对期货市场负有监管职能的机构有（）。

相似题目

• 电力企业对事故发生负有责任的，由电力监管机构依照下列规定处以罚款：

  A . 发生一般事故的，处10万元以上20万元以下的罚款； B . 发生较大事故的，处20万元以上50万元以下的罚款 C . 发生重大事故的，处50万元以上200万元以下的罚款； D . 发生特别重大事故的，处200万元以上500万元以下的罚款。

  查看最佳答案

• 电力监管机构、有关地方人民政府以及其他负有安全生产监督管理职责的有关部门有下列行为之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予处分；直接负责的主管人员和其他直接责任人员构成犯罪的，依法追究刑事责任（）

  A . 不立即组织事故抢救的 B . 迟报、漏报或者瞒报、谎报事故的 C . 阻碍、干涉事故调查工作的 D . 在事故调查中作伪证或者指使他人作伪证的

  查看最佳答案

• 金融监管的理论基础是金融市场的自由性，金融市场的失误导致政府有必要对金融机构和金融市场进行外部监管。（）

  A . 正确 B . 错误

  查看最佳答案

• 对银行业金融机构参与地下钱庄非法活动负有直接领导责任的高级管理人员，监管部门将对其诫勉谈话。

  A . 正确 B . 错误

  查看最佳答案

• 实行核准制的目的在于，证券监管机构能尽法律赋予的职能，侵发行的证券符合公众利益和证券市场稳定发展的需要。（）

  A . 正确 B . 错误

  查看最佳答案

• 2003年底修改的《中国人民银行法》明确规定中国人民银行及其分支机构负有维护金融稳定的职能，主要包括的方面有（）。

  A . 作为最后贷款人在必要时救助高风险金融机构 B . B.共享监管信息 C . C.只对银行业进行监管 D . D.中国人民银行属于我国的商业银行 E . E.由国务院建立监管协调机制

  查看最佳答案

• （）是相对于机构监管而言，是顺应金融跨业经营而出现的，指将一个金融机构或金融集团的不同金融职能进行分别监管，对于有多种金融职能的机构由多个专业监管机构分别监管。

  A . 机构监管 B . 并表监管 C . 功能监管 D . 跨境监管

  查看最佳答案

• 根据我国金融监管机构监管职能的划分，监督管理银行间同业拆借市场是()的职责。

  A . 中国人民银行 B . 保监会 C . 证监会 D . 银监会

  查看最佳答案

• 因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令接管的金融机构及分支机构，其负有责任的主管人员和其他直接责任人员，自该金融机构及分支机构被接管之日起未逾（）年的不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。

  A . 1 B . 3 C . 5 D . 10

  查看最佳答案

• 在社会主义市场经济条件下，政府在经济建设中负有重要职能。下列政府行为与其经济职能对应正确的是（）①有关部门整顿市场环境，打击制假售假——社会管理②各级政府关注民生，加大公共财政对民生的投入——市场监管③国家统计局公布2014年2月CPI同比上涨幅度——公共服务④中国人民银行决定下调存款类金融机构存款准备金率0.5个百分点——经济调节

  A . A.①② B . B.③④ C . C.①③ D . D.②④

  查看最佳答案

• 从我国的实践看，对基金的监管负有最主要责任的机构是（ ）。

  A . 中国证券业协会 B . 中国证券业协会证券投资基金业委员会 C . 中国证券监督管理委员会 D . 基金管理公司督察长

  查看最佳答案

• 期货公司有下列哪些情形的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，出具警示函?（）

  A . A．未按规定报告高级管理人员职责分工调整的情况 B . B．未按规定报告相关人员代为履行职责的情况 C . C．未按规定对离任人员进行离任审计 D . D．未按规定报告董事、豁事和高级管理人员的近亲属在本公司从事期货交易的情况

  查看最佳答案

• 改革开放30年来，工商行政管理机构经历了（）次改革，逐步确立了工商行政管理市场监管和行政执法的职能定位。

  A . 4 B . 5 C . 6 D . 7

  查看最佳答案

• 证券交易所的监管职能包括（）。 Ⅰ.对证券交易活动进行管理 Ⅱ.对会员进行管理 Ⅲ.对全国证券、期货业进行集中统一监管 Ⅳ.维护证券市场秩序，保障其合法运行

  A . Ⅲ、Ⅳ B . Ⅰ、Ⅱ C . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D . Ⅱ、Ⅳ

  查看最佳答案

• 对银行业金融机构参与地下钱庄非法活动负有直接领导责任的高级管理人员，监管部门视情况可（）。

  A . 责令银行给予纪律处分 B . 取消其一定期限直至终身的任职资格 C . 罚款 D . 诫勉谈话

  查看最佳答案

• 在期货监管机构、自律机构以及其他承担期货监管职能的专业监管岗位任职8年以上的人员，申请期货公司高级管理人员任职资格的，可以免试取得（）从业人员资格。

  A . 期货 B . 银行 C . 基金 D . 证券

  查看最佳答案

• 实行核准制的目的在于，证券监管机构能尽法律赋予的职能，使发行的证券符合公众利益和证券市场稳定发展的需要。（）

  A . 正确 B . 错误

  查看最佳答案

• 从我国的实践看，对基金的监管负有最主要责任的机构是（）。

  A . 证券交易所 B . 证券业协会 C . 证监会 D . 银监会

  查看最佳答案

• 多数国家对金融机构的监管职能集中于( )。

  A．中央政府 B．财政部 C．中央银行 D．同业工会

  查看最佳答案

• 本行离职人员（正式、派遣)对离职前的案件发生负有责任的，应依规定对其做出责任认定，并报告监管机构。（)

  是 否

  查看最佳答案

• 期货公司董事、监事和高级管理人员有（）行为，中国证券监督管理委员会及其派出机构可以责令改正，并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，出具警示函

  A．未按规定履行职责 B．未按规定参加业务培训 C．累计3次被行业自律组织纪律处分 D．违规兼职或者未按规定报告兼职情

  查看最佳答案

• 在期货监管机构、自律机构以及其他承担期货监管职能的专业监管岗位任职5年以上的人员，申请期货公司高级管理人员任职资格的，可以免试取得期货从业人员资格（）

  是 否

  查看最佳答案

• 1994年金融体制改革以后，中国人民银行先后将其证券、保险、银行监管职能分别转交给了证监会、保监会、银监会，已不再负有金融监管职责，成为专门制定与执行货币政策的机构。（)

  是 否

  查看最佳答案