2005年,政府监管部门以及行业自律组织对证券投资咨询行业以及证券投资分析师的行为作了更加严格的规范和管理,并出台和修改了一系列的法律、规章制度。()
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股权投资基金的参与主体主要包括如下哪些( )。Ⅰ.基金投资者Ⅱ.基金管理人Ⅲ.基金服务机构Ⅳ.监管机构和行业自律组织
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()符合《证券投资基金管理办法》对证券投资基金利润分配的要求。
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对证券市场的监管主要包括对()的监管、对证券发行的监管、对证券交易的监管以及对()的监管。
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证券交易所的监管职能包括()。 Ⅰ.对证券交易活动进行管理 Ⅱ.对会员进行管理以及对上市公司进行管理 Ⅲ.对全国证券、期货业进行集中统一监管 Ⅳ.维护证券市场秩序,保障其合法运行
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出于保护投资者尤其是大型投资者的利益,大多数国家和地区的政府监管机构、行业自律组织以及金融企业不同程度上对投资者适当性问题做了规定。()
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保险行业协会作为自律组织,发挥着与政府行政监管相同的功能。
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对证券投资进行限制的主要目的是()。
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证券交易所的监管职能包括( ) Ⅰ.对证券交易活动进行管理 Ⅱ.对会员进行管理以及对上市公司进行管理 Ⅲ.对全国证券、期货业进行集中统一监管 Ⅳ.维护证券市场秩序,保障其合法运行
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证券市场的监管是指政府主管机关对证券交易行为的监督管理
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证券交易所的监管职能包括( )。 Ⅰ.对证券交易活动进行管理 Ⅱ.对会员进行管理以及对上市公司进行管理 Ⅲ.对全国证券、期货业进行集中统一监管 Ⅳ.维护证券市场秩序,保障其合法运行
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利率升高时对证券投资的影响表现为()。
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股权投资基金的参与主体主要包括()、监管机构和行业自律组织。
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以下属于股权投资基金行业自律与政府监管的区别的是()。
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股权投资基金行业自律与政府监管的关系是既有联系,又有区别,相互依存相互补充的。
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股权投资基金的参与主体主要包括()。Ⅰ.基金投资者Ⅱ.基金管理人Ⅲ.基金服务机构Ⅳ监管机构Ⅴ.行业自律组织
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会计行业组织起着联系会员与政府的桥梁作用,会计行业组织对队员进行自律性监管。()此题为判断题(对,错)。
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2000年12月,()成立,标志着中国期货行业自律管理组织的诞生,从而将新的自律机制引入监管体系
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股权投资基金行业自律的重要性,由()决定。Ⅰ.政府有限监管Ⅱ.行业整体要求Ⅲ.市场对监管的要求Ⅳ.行业整体利益
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狭义的股权投资基金监管,一般专指()对股权投资基金市场、基金市场主体及其活动的监督管理。Ⅰ.政府监管机构Ⅱ.行业自律组织Ⅲ.基金机构内部监督部门Ⅳ.社会力量
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下列关于股权投资基金行业自律与政府监管的关系的表述正确的是()
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按照《中国证券业协会章程》,协会依据行业规范发展的需要,行使下列自律管理职能()。①推动行业诚信建设,督促会员履行社会责任②组织证券从业人员水平考试③推动会员开展投资者教育和保护工作,维护投资者合法权益④推动会员信息化建设和信息安全保障能力的提高,经政府有关部门的批准,开展行业科学技术奖励,组织制定行业技术规范和指引⑤组织开展证券业国际交流与合作,
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以下不属于股权投资基金行业自律与政府监管的区别的是()
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下列关于股权投资基金行业自律与政府监管的联系表述正确的是()
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5、股权投资基金的政府监管相对于行业自律、内部控制和社会力量监督,具有()特征。
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