商业银行开展个人理财业务，应进行严格的合规性审查，准确界定个人理财业务所包含的各种法律关系，明确可能涉及的法律和政策问题，研究制定相应的解决办法，切实防范()。
相似题目
-
物流金融业务合规性审查要点中规定，原则禁止对（）仓储机构开展货物监管合作，若确需合作，按“借款人场所及其他”模式进行管理。
-
《关于进一步加强商业银行理财业务风险管理有关问题的通知》规定，商业银行开展理财业务，应严格遵守（）的原则。
-
在贷款合法合规性审查中，银行业务人员主要对（ ）进行审查。
-
《商业银行个人理财业务管理暂行办法》规定，商业银行开展个人理财业务，应建立相应的（），严格实行授权管理制度。
-
对个人作为委托方的委托贷款业务，要严格审查资金来源和借款人实际用途的合规性，应审慎对待委托人提出的“监督贷款的使用”的要求。如委托人特别要求受托人监督委托贷款的使用，应在（）中明确具体监督事项和监督措施，并加（）；同时所明确的具体监督事项和监督措施必须报总行法律合规部出具合规意见。
-
商业银行开展个人理财业务，应建立相应的风险管理体系和内部控制制度，严格实行授权管理制度。（ ）
-
严格进行客户评估，妥善保管理财业务相关记录。商业银行在开展理财业务时，应按照了解你的客户的原则对客户的（）等进行充分了解和评估，并按照《办法》要求，将有关评估意见告知客户，双方签字确认。
-
按照《商业银行法》规定，商业银行开展信贷业务，应当对借款人的哪些方面进行严格审查（）
-
商业银行应按照“（ ）”的原则，依法合规地开展金融创新，不得通过理财业务规避审慎监管政策，变相调节资本充足率、存贷比、拨备覆盖率等各项监管指标，进行监管套利。
-
商业银行应当制定并落实____和____措施，合规、有序的开展个人理财业务，保护客户合法权益。（ ）
-
商业银行开展个人理财业务，应建立相应的风险管理体系和内部控制制度，严格实行（）管理制度。
-
商业银行开展理财业务，应严格遵守（）的原则。
-
商业银行开展信贷业务，应当严格审查借款人的资信，实行（），保障按期收回贷款。
-
严格进行客户评估，妥善保管理财业务相关记录。商业银行在开展理财业务时，应按照“了解你的客户”原则对客户的（）等进行充分了解和评估，并按照《办法》要求，将有关评估意见告知客户，双方签字确认。
-
受理和审查代收代付业务，要认真对业务合规合法性进行审查，审查后，银行有关部门应作出（），防止经办人员与客户串通。
-
银行机构应按照中国人民银行与国家有关行政管理部门联合颁发的文件及银行结算账户管理规定，对存款人申请办理涉密单位银行结算账户业务出具的相关书面资料的合规性进行审查。审查合格的，银行机构应在存款人提交的开户申请书上签章，并报送（）；审查不合格的，银行机构应在相关书面资料上注明理由后退还存款人。
-
银行业金融机构在开展授信业务过程中，必须严格审查相关担保机构的（）
-
网点柜员受理银行本票业务应进行以下合规审查（）.
-
商业银行开展信贷业务，应当严格审查借款人的资信，实行担保，保障按期收回贷款。()此题为判断题(对，错)。
-
银行开展理财业务营销时应规范宣传用语，可以使用存款参与积分宣传用语，但不得使用储蓄送礼及其他类似宣传用语误导储户。---法律合规部（）
-
各级分支机构在与保险中介机构开展业务合作前，应对其资信进行合规审查，审查内容主要包括（）
-
从严治贷要求严格审查审批。围绕__四个核心问题开展审查，对授信合理性、业务合规性、担保可靠性、资料完备性进行严格审查（）
-
银行机构应建立健全联网核查应急机制，确保联网核查和各项应进行联网核查的银行业务的正常、合规开展。（）
-
根据《云南红塔银行对公即期结售汇业务操作规程（暂行）通知》办理对公即期结售汇业务应严格遵守国家外汇管理规定，遵循（）原则，包括采取有效措施调查客户背景、尽职审查交易的真实性和合规性，审慎办理外汇业务
推荐题目
- 产生白点缺陷的原因通常是钢中含有较高的（）。
- 项目监理机构组织形式中，直线制组织形式的优点是（）。
- 海洋测绘的特点有（）。
- 位于透水性地基上墩台，在验算稳定时，应采用（）
- 水轮机转轮是实现水能转换的主要部件。
- 男性，50岁，贫血、牙龈出血半年。查体贫血貌，肝、脾肋下可触及，血红蛋白50g／L。白细胞3.4×109／L，血小板1.6×109／L。血象可见幼红细胞。MCV和MCHC正常。该患者最可能的诊断为（）
- （）可能会发展成龙卷母云。
- 根据2011国内海船法定检验技术规则第4篇2-1章，下列说法正确的是（）
- 请计算COST 207 RA信道（信道参数见课件）的相干带宽，并判断GSM信号（带宽200kHz）和LTE信号（带宽10MHz）在这一信道上传输时，分别经历平坦衰落，还是频率选择性衰落。
- 青蛙是人类的好朋友，我们要保护青蛙。下列有关青蛙的叙述，错误的是（）