美国商品期货交易委员会（CFTC）公布的持仓结构不包括（）

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• 下列关于CFTC持仓报告的说法，正确的有（）。

  A . 对商业头寸而言，更应关注净头寸变化而不仅是持有多头还是空头 B . 应关注季节性因素的变化，尤其是农产品 C . 持仓分析是从资金面角度看市场动向，短期作用明显，对于长期走势还要结合基本分析等方法 D . 持仓报告为投资者提供了一个大概的市场轮廓，有其利用价值

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• 期货交易所应当及时公布的上市品种合约的即时行情信息包括（）。 Ⅰ.成交量与成交价 Ⅱ.开盘价与收盘价 Ⅲ.持仓量与持有期 Ⅳ.最高价与最低价

  A . Ⅰ.Ⅱ B . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ C . Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ D . Ⅲ.Ⅳ

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• 美国商品期货交易委员会（CFTC）持仓报告的最核心内容是（）。

  A . 商业持仓 B . 非商业持仓 C . 非报告持仓 D . 长格式持仓

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• 国内不少网站都公布国内三大商品期货交易所大部分商品期货品种的每日基差数据表。不过，投资者一般都使用基差图，这是因为基差图（）。

  A . 各种宣传材料中强调应利用基差图 B . 分析更加严谨 C . 直观、便于分析 D . 可以推算出基差的变化状况

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• 美国商品期货交易委员会对期货投资基金监管的主要职责有（）

  A . 侧重于对设立登记、发行运作的监管 B . 侧重于对商品基金经理和商品交易顾问的监管 C . 为保护投资者，制定从业人员道德规范并监管其执行 D . 对全国期货业协会和全国证券商协会进行监管

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• 美国商品交易委员会（CFTC）是美国监管期货和期权交易、促使市场免于虚假价格的权力部门。

  A . 正确 B . 错误

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• 美国商品期货交易委员会(CFTC)管理整个美国的期货行业，重点管理范围不包括（）。

  A . 交易所 B . 投资者 C . 期货经纪商 D . 交易所会员

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• 持仓限额是指期货交易所对期货交易者的持仓量规定的（）数额。

  A . 最低 B . 一定 C . 平均 D . 最高

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• 美国商品期货交易委员会（CFTC）公布的持仓结构主要包括（）几部分。

  A . 商业持仓 B . 非商业持仓 C . 报告持仓 D . 非报告持仓

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• 连日来，大豆交易活跃，持仓不断增加，多空双方严重对峙，市场风险骤然加大。期货交易所临时召开紧急会议商讨如何控制风险，期货从业人员吴某是会议成员之一。会议临近结束时，吴某借机出去给其好友投资者张某打电话，告知交易所将采取严格的风险控制措施，预料大豆价格将会大跌。张某得知消息，立刻卖空大豆期货合约50手。当天晚上，期货交易所公布风险控制措施，第二天大豆期货价格果然暴跌，张某平仓获利8万元。在该案例中，对张某应承担的法律责任是什么？（）

  A . A.处10万元以上50万元以下的罚款 B . 处8万元以上10万元以下的罚款 C . 处8万元以上30万元以下的罚款 D . 处10万元以上30万元以下的罚款

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• 美国商品交易委员会（CFTC）是监管期货和期权交易、促使市场免于虚假价格的权力部门。

  A . 正确 B . 错误

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• 在关注CFTC的持仓报告时，应注意季节性因素的变化。

  A . 正确 B . 错误

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• 连日来，强麦交易活跃，持仓不断增加，多空双方严重对峙，市场风险骤然加大。期货交易所临时召开紧急会议商讨如何控制风险，期货从业人员赵某是会议成员之一。会议临近结束时，赵某借机出去给其好友刘某打电话，告知交易所将采取严格的风险控制措施，预料强麦价格将会大跌。刘某得知消息后，立即卖空强麦期货合约100手。当天晚上，期货交易所公布风险控制措施，第二天强麦期货价格果然暴跌，刘某平仓获利20万元。在该案例中，赵某违反了（）规定。

  A . 《期货交易所管理条例》第72条 B . 《期货交易所管理条例》第73条 C . 《期货交易所管理条例》第80条 D . 《期货交易所管理条例》第81条

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• 就境内持仓分析来说，按照规定，国境期货交易所的任何合约的持仓数量达到一定数量时，交易所必须在每日收盘后将当日交易量和多空持仓量排名最前面的（）名会员额度名单及数量予以公布。

  A . 10 B . 15 C . 20 D . 30

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• 美国商品期货交易委员会公布的持仓报告中，非商业持仓主要指的是基金等大机构的投机仓位。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 美国商品期货交易委员会（CFTC）每周五公布截至本周二的上一周的持仓结构报告，主要分为非商业持仓、商业持仓和非报告持仓三部分。一般认为，基金是市场价格行情的推动力量，其净多、净空的变化对价格波动有很大影响。代表基金等大机构的投机仓位的是（）。

  A . 非商业持仓 B . 商业持仓 C . 非报告持仓 D . 净多、净空持仓

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• 通过分析CFTC持仓报告，投资者试图确定（）的“预测”表现。

  A . 套期保值者 B . 大型对冲机构 C . 大型投机者 D . 小型交易者

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• 交易头寸超过CFTC规定水平的报告交易商持仓被分成（）

  A . 商业持仓 B . 内部持仓 C . 非商业持仓 D . 外部持仓

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• 在对期货投资基金监管的分工上，证券交易委员会（SEC）的主要职责是侧重于对期货基金在设立登记、发行、运作的监管，而商品期货交易委员会（CFTC）主要职责是侧重于对商品基金经理（CPO）和商品交易顾问（CTA）的监管。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 连日来，大豆交易活跃，持仓不断增加，多空双方严重对峙，市场风险骤然加大。期货交易所临时召开紧急会议商讨如何控制风险，期货从业人员吴某是会议成员之一。会议临近结束时，吴某借机出去给其好友投资者张某打电话，告知交易所将采取严格的风险控制措施，预料大豆价格将会大跌。张某得知消息，立刻卖空大豆期货合约50手。当天晚上，期货交易所公布风险控制措施，第二天大豆期货价格果然暴跌，张某平仓获利8万元。在该案例中，吴某违犯了哪条规定？（）

  A . A.《期货交易管理条例》第七十二条 B . 《期货交易管理条例》第八十二条 C . 《期货交易管理条例》第七十三条 D . 《期货交易管理条例》第八十三条

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• 期货交易所应当及时公布上市品种合约的（）和其他应当公布的及时行情，并保证即时行情的真实、准确。 Ⅰ.成交量、成交价 Ⅱ.持仓量 Ⅲ.最高价与最低价 Ⅳ.开盘价与收盘价

  A . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B . Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 我国商品期货交易所的大户报告制度规定，当会员或客户的某品种持仓合约的数量达到交易所规定的投机头寸持仓限量（）以上（含本数）时，应向交易所报告

  A．50% B．80% C．70% D．60%

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• 根据我国商品期货交易所大户报告制度的规定，会员或投资者某品种持仓合约的投机头寸达到或超过持仓限额的（）时，需向交易所报告

  A．50% B．60% C．70% D．80%

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