国务院有关金融监督管理机构审批新设金融机构或者金融机构增设分支机构时，应当审查新机构反洗钱内部控制制度的方案；对于不符合本法规定的设立申请，不予批准

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• 金融机构有下列行为之一的，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正；情节严重的，建议有关金融监督管理机构依法责令金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分：（）

  A . A、未按照规定建立反洗钱内部控制制度的； B . B、未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作的； C . C、未按照规定对职工进行反洗钱培训的； D . D、未按照规定履行客户身份识别义务的。

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• 金融机构有下列哪些行为（）之一的，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正；情节严重的，建议有关金融监督管理机构依法责令金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分。

  A . 未按照规定建立反洗钱内部控制制度的 B . 未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作的 C . 未按照规定对职工进行反洗钱培训的 D . 按照规定对职工进行反洗钱培训的

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• 国务院有关金融监督管理机构审批新设金融机构或者金融机构增设分支机构时，应当审查新机构（）方案、对于不符合反洗钱法规定的设立申请，不予批准。

  A . A、客户身份识别制度 B . B、反洗钱内部控制制度 C . C、客户身份资料和交易记录保存制度 D . D、大额交易和可疑交易报告制度

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• 金融机构有下列行为之一的，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正；情节严重的，建议有关金融监督管理机构依法责令金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分：（）。

  A . A、未按照规定建立反洗钱内部控制制度的 B . B、未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作的 C . C、未按照规定对职工进行反洗钱培训的 D . D、未按照规定在网点设置反洗钱岗位 E . E、未按照规定建立客户身份识别系统

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• 审批新设金融机构或者金融机构增设分支机构是（）

  A . 中国人民银行 B . 反洗钱信息中心 C . 反洗钱资金监测中心 D . 金融监督管理机构

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• 银行业金融机构违反审慎经营规则的，其行为严重危及该银行业金融机构的稳健运行，经国务院银行业监督管理机构或者省一级派出机构负责人批准，有权责令控股股东转让股权或者限制有关股东的权利。56、

  A . 正确 B . 错误

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• 银行业金融机构已经或者可能发生什么危机，严重影响谁合法权益的，国务院银行业监督管理机构可以依法对该银行业金融机构实行接管或者促成机构重组，接管和机构重组依照有关法律和国务院的规定执行？

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• 金融机构“未按照规定对职工进行反洗钱培训”或“未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作”情节严重的，国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令其限期改正；并建议有关金融监督管理机构依法责令金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分。

  A . 正确 B . 错误

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• （）审批新设金融机构或者金融机构增设分支机构。

  A . A.中国人民银行； B . B.反洗钱信息中心； C . C.反洗钱资金监测中心； D . D.金融监督管理中心；

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• 按照《反洗钱法》规定，金融机构有下列（）行为之一的，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正；情节严重的，建议有关金融监督管理机构依法责令金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分。

  A . A、未按照规定建立反洗钱内部控制制度的 B . B、未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作的 C . C、未按照规定对职工进行反洗钱培训的 D . D、未按照规定履行客户身份识别义务的

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• 国务院有关金融监督管理机构审批（）时，应当审查机构反洗钱内部控制制度的方案；对于不符合本法规定的设立申请，不予批准。

  A . A、新设金融机构 B . B、金融机构增设分支机构 C . C、新设金融机构或者金融机构增设分支机构 D . D、该机构所有金融业务

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• 国务院有关金融监督管理机构审批新设金融机构或者金融机构增设分支机构时，应当审查新机构什么方案？

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• 银行业金融机构已经或者可能发生信用危机，严重影响存款人和其他客户的合法权益的，国务院银行业监督管理机构可以依法对该银行业金融机构实行接管或者促成机构重组，接管和机构重组依照有关法律和（）的规定执行。

  A . A、地方政府 B . B、国务院部委 C . C、国务院 D . D、银行业监督管理机构的派出机构

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• 国务院有关金融监督管理机构审批新设金融机构或者金融机构增设（）时，应当审查新机构反洗钱（）制定的方案；对于不符合规定的不予批准。

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• 金融机构有下列（）行为的，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正；情节严重的，建议有关金融监督管理机构依法责令金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分。

  A . 未按照规定建立反洗钱内部控制制度的 B . 未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作的 C . 未按照规定对职工进行反洗钱培训的 D . 以上都是

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• 《反洗钱法》规定，国务院有关金融监督管理机构审批新设金融机构或者金融机构增设分支机构时，应当审查新机构（）的方案；对于不符合《反洗钱法》规定的设立申请，不予批准。

  A . 现金管理制度 B . 安全保卫设施 C . 业务管理制度 D . 反洗钱内部控制制度

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• 国务院有关金融监督管理机构审批新设金融机构或者金融机构增设分支机构时，应当审查新机构（）的方案；对于不符合本法规定的设立申请，不予批准。

  A . A、人员构成 B . B、准备金提取 C . C、反洗钱内部控制制度 D . D、应急预案

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• 金融机构未按照规定进行反洗钱宣传和培训的，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令其限期改正;情节严重的，可建议有关金融监督管理机构依法责令金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分。()

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• 国务院有关金融监管部门审批金融机构增设分支机构时可以审查新增分支机构的反洗钱内部控制方案，但对新设金融机构，必须审查新设机构的反洗钱内部控制方案。（)

  是 否

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• 国务院有关金融监督管理机构审批（）时，应当审查新机构反洗钱内部控制制度的方案

  A．新设金融机构 B．合并分支机构 C．增设分支机构 D．撤销分支机构

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• （）组织、协调全国的反洗钱工作，下设中国反洗钱监测分析中心，负责反洗钱的资金监测，制定或者会同国务院有关金融监督管理机构制定金融机构反洗钱规章，监督、检查金融机构履行反洗钱义务的情况，在职责范围内调查可疑交易活动，履行法律和国务院规定的有关反洗钱的其他职责

  A．国务院 B．公安机关 C．中国银行业监督管理委员会 D．国务院反洗钱行政主管部门

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• 国务院有关金融监管机构审批新设金融机构应当审查新机构反洗钱（)的方案。

  A.内部控制制度 B.内部监督制度 C.外部控制制度 D.外部监督制度

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• 国务院有关金融监督管理机构审批新设金融机构或者金融机构增设分支机构时，应当审查新机构反洗钱（)方案;对于不符合本法规定的设立申请，不予批准。

  A．内部控制制度 B．客户身份识别制度 C．客户身份资料和交易记录保存制度 D．大额交易和可疑交易报告制度

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• 国务院有关金融监督管理机构审批新设金融机构或者金融机构增设分支机构时，应当审查新机构反洗钱___的方案；对于不符合《中华人民共和国反洗钱法》规定的设立申请，不予批准。

  A．A.大额交易和可疑交易管理办法 B．B.金融机构反洗钱规定 C．C.内部控制制度

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