与批量监管相衔接的现场检查措施是（）

相似题目

• 建设上海自由贸易实验区建设要牢牢把握国际通行规则，加快形成与国际投资、贸易通行规则相衔接的基本制度体系和监管模式，既充分发挥政府在自由配置中的决定性作用，又更好发挥市场作用。

  A . 正确 B . 错误

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• 内部监测批量监管、现场检查发现风险信号的，由（）将风险信号录入C3系统。

  A . 发现风险信号的监管行 B . 被监管行 C . 发现风险信号的监管行的上级行 D . 被监管行的上级行

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• 《供电监管办法》规定，电力监管机构依法履行职责，可以采取下列措施：进行现场检查：（）、（）与检查事项有关的文件、资料，对可能被转移、隐匿、损毁的文件、资料予以（）。

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• 存款风险滚动式检查制度应与哪些制度相衔接？（）

  A . 开户制度 B . 销户制度 C . 对账制度 D . 后督制度 E . 个人客户资信调查制度

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• 现场检查与非现场监管相比较，其优点主要表现在（）

  A . 真实性、目的性、灵活性、准确性、全面性 B . 及时性、真实性、灵活性、准确性、全面性 C . 专项性、真实性、目的性、灵活性、准确性 D . 针对性、及时性、真实性、灵活性、准确性

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• 我国安全检查的体制是：综合监管与监督管理相结合，国家监察与地方监管相结合，政府监督与其他监督相结合的格局.

  A . 正确 B . 错误

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• 工程项目部负责施工现场的HSE工作，对施工现场HSE进行检查与监管，及时整改查出的问题，确保落实施工HSE措施，使其符合（）建设要求。

  A . 平安工地 B . 我要安全 C . 本质安全 D . HSE管理体系

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• （）是实现非现场监管与现场检查有机结合的重要保证。

  A . 制定监管计划书 B . 日常监管分析 C . 风险评估 D . 现场检查立项

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• 监管报告的撰写应注意与（）的更新相衔接。

  A . 日常监管分析报告 B . 机构概览 C . 风险评估报告 D . 监管意见书

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• （）是风险监管的第一步，与现场检查、非现场检查和市场退出共同构成风险监管的完整链条。

  A . 市场准入 B . 信息披露 C . 资本充足 D . 合规管理

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• 国家安全监管总局对外公布了《煤矿重大生产安全事故隐患判定标准》，（）施行。该标准与现行煤矿安全规定和工作实际相衔接，最大限度地减少引用标准判定重大隐患时的自由裁量权。

  A . 自公布之日起 B . 2016年1月1日 C . 2016年3月1日 D . 2016年5月1日

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• 对于在利率风险方面现场检查及非现场监管中发现的问题，监管当局可采取多种措施要求银行进行改正，这些措施包括下面哪项（）

  A . 增加提交利率风险报告的次数 B . 对银行的利率风险管理体系提出整改建议 C . 要求银行制定更合适的限额 D . 要求银行增加资本金 E . 提供额外相关资料

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• （）是证券监管机构的工作人员直接到证券公司的经营场所，通过现场检查方式检查证券公司经营的合规性、正常性和安全性情况，并采取相应监管措施的监管方式。

  A . 现场监管 B . 非现场监管 C . 直接监管 D . 间接监管

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• 巴塞尔委员会认为对于监管当局的监督检查，监管当局有责任利用现场和非现场稽核等方法来促使银行的资本状况与总体风险相匹配，其基本原则是（）。

  A . A.监管当局根据银行的风险状况有权要求银行具有超出最低资本的超额资本 B . B.银行具有评估自己相对于总风险资产结构的资本充足比率的程序，并有维持资本水平的策略 C . C.是监管者应该检查和评价银行内部评估程序和策略以及其资本充足状况 D . D.监管当局应在银行资本充足下降到最低限度之前及早采取干预措施

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• 银行业监管措施中的现场检查包括（ ）。

  A . 进入银行业金融机构进行检查 B . 询问银行业金融机构的工作人员，要求其对有关检查事项作出说明 C . 查阅、复制银行业金融机构与检查事项有关的文件、资料，对可能被转移、隐匿或者毁损的文件、资料予以封存 D . 检查银行业金融机构运用电子计算机管理业务数据的系统

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• 信息披露是风险监管的第一步，与现场检查、非现场检查和市场退出共同构成风险监管的完整链条。

  A . 正确 B . 错误

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• 延伸检查是指针对批量监管发现的风险线索开展的现场检查。由监管行责成经营行对风险环节或风险隐患进行核查评估，并将检查结果反馈监管行。

  A . 正确 B . 错误

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• 客户维度风险信号的处理是指对批量监管和现场检查中发现的风险线索，实施闭环全流程管理的过程，以实现消除风险隐患根本目的。

  A . 正确 B . 错误

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• 银行业监督管理机构根据审慎监管的要求，可以采取措施进行现场检查。以下关于现场检查的说法，哪一个是错误的？

  A . 现场检查时，检查人员可以少于二人，但是应当出示合法证件和检查通知书 B . 有权询问银行业金融机构的工作人员，要求其对有关检查事项作出说明 C . 有权封存可能被毁损的文件、资料 D . 有权检查银行业金融机构运用电脑管理业务数据的系统

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• 非现场监管与现场检查的衔接点是（）

  A . 主监管员提出现场检查的立项，现场检查人员参与立项的共同审议和确定 B . 现场检查人员制定检查方案，主监管员参与方案讨论 C . 了解总行所分配的各项额度 D . 主监管员应参加现场检查的离点会谈 E . 现场检查结果信息要充分和完整地向主监管员移交，主监管员负责跟进银行整改 F . 主监管员负责银行的CAMEL评级、风险评价和年度监管报告内容

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• 银行业监管措施中的现场检查包括什么

  【多选题】银行业监管措施中的现场检查包括（）。 A . 进入银行业金融机构进行检查 B . 询问银行业金融机构的工作人员，要求其对有关检查事项作出说明 C . 查阅、复制银行业金融机构与检查事项有关的文件、资料，对可能被转移、隐匿或者毁损的文件、资料予以封存 D . 检查银行业金融机构运用电子计算机管理业务数据的系统

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• 银保监会及其派出机构承担（)部门负责现场检查的立项和组织实施，提出整改、采取监管措施和行政处罚的建议，通过约谈、后续检查和稽核调查等方式对被查机构整改情况进行评价，并就现场检查情况及时与相关部门进行沟通。

  A．现场检查 B．机构监管 C．功能监管 D．行政处罚

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• 要严格落实总队、支队和车管所三级监管职责，用足用好考试、检验等业务监管系统，实行网上巡查与现场检查相结合、常态检查与随机检查相结合，强化异常业务分析检查，及时发现问题，严肃查处追责，完善机制，堵塞漏洞。（）

  正确 错误

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• 《密码法》中“密码管理部门和有关部门建立日常监管和随机抽查相结合的商用密码事中事后监管制度，建立统一的商用密码监督管理信息平台，推进事中事后监管与社会信用体系相衔接，强化商用密码从业单位自律和社会监督。”（）

  是 否

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