商业银行存在下列情形之一的，属于重大、恶性案件：（）

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• 上市公司存在下列（）情形之一的，不得非公开发行股票。

  A . A、现任董事、高级管理人员最近12个月内受到过中国证监会的行政处罚 B . B、现任董事、高级管理人员最近12个月内受到过证券交易所公开谴责 C . C、上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪正被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查 D . D、最近3年及l期财务报表被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告

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• 持票人提交的通过影像交换系统处理的支票存在下列情形之一的，持票人开户银行应拒绝受理（）

  A . A、未记载银行机构代码 B . B、持票人未作委托收款背书 C . C、支票金额超过规定上限 D . D、使用支付密码

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• 全国支票影像业务持票人提交的支票存在下列情形之一的持票人开户银行应拒绝受理（）

  A . 未记载银行机构代码 B . 支票金额超过规定上限 C . 超过提示付款期 D . 背书不连续 E . 持票人未作委托收款背书

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• 根据《中国邮政储蓄银行商业汇票承兑业务管理办法（试行）》，对存在下列情形之一的客户严禁办理承兑业务（）

  A . A.逃废银行债务的 B . B.有承兑垫款余额的 C . C.曾以非法手段骗取金融机构承兑的 D . D.客户业务经营情况、财务状况恶化

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• 存在下列情形之一的，属于重大、恶性案件（）

  A . A、涉案金额等值人民币一千万元（含）以上的； B . B、性质恶劣，造成挤兑、区域性或系统性风险等重大社会不良影响的； C . C、造成重大人员伤亡的； D . D、银行业监督管理机构认定的其他属于重大、恶性的案件。

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• 上市公司存在下列（　　）情形之一的，不得非公开发行股票。

  A . 现任董事、高级管理人员最近12个月内受到过中国证监会的行政处罚 B . 现任董事、高级管理人员最近12个月内受到过证券交易所公开谴责 C . 上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪正被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查 D . 最近3年及1期财务报表被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告

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• 上市公司存在下列（）情形之一的，不得公开发行证券。

  A . 擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正 B . 上市公司最近12个月内受到过证券交易所的谴责 C . 上市公司及其控股股东或实际控制人最近36个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为 D . 上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查

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• 存货存在下列情形之一的，表明存货的可变现净值为零。该情形包括（）。

  A . 因企业所提供的商品或劳务过时或消费者偏好改变而使市场的需求发生变化，导致市场价格逐渐下跌 B . 已霉烂变质的存货 C . 已过期且无转让价值的存货 D . 生产中已不再需要，并且已无使用价值和转让价值的存货 E . 企业因产品更新换代，原有库存原材料已不适应新产品的需要，而该原材料的市场价格又低于其账面成本

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• 持票人提交的通过全国支票影像交换系统处理的支票存在下列情形之一的，持票人开户银行应拒绝受理（）

  A . A、未记载银行机构代码 B . B、持票人未作委托收款背书 C . C、支票金额超过规定上限 D . D、使用支付密码

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• 经调查，存在下列情形（）之一的，调查人员不得提出同意调查的意见。

  A . A、借款人贷款动机或提供的资料虚假，表明借款人存在欺骗行为的 B . B、有赌博、吸毒等不良嗜好的 C . C、从事国家明令禁止的业务的 D . D、借款人有逾期二期贷款，但已还清欠供的

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• 持票人提交的银行本票存在下列情形之一的，代理付款行应拒绝受理（）：

  A . 银行本票未按中国人民银行统一规定印制； B . 未填写密押； C . 签章不符合规定； D . 背书不连续或不符合规定； E . 出票日期使用小写数字填写

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• 持票人提交的支票存在下列情形之一的，持票人开户银行应拒绝受理（）。

  A . 未记载银行机构代码 B . 支票金额超过规定上限 C . 支票凭证不真实 D . 持票人未在本行开户 E . 背书不符合规定

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• 根据反垄断法律制度的规定，存在下列情形的经营者集中案件，不视为简易案件的有（）。

  A . 经营者集中涉及的相关市场难以界定 B . 经营者集中对市场进入、技术进步可能产生不利影响 C . 经营者集中对消费者和其他有关经营者可能产生不利影响 D . 经营者集中对国民经济发展可能产生不利影响

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• 外资银行董事、高级管理人员和首席代表存在下列情形之一的，中国银监会及其派出机构可以视情节轻重，取消其一定期限直至终身的任职资格（）

  A . 拒绝、干扰、阻挠或者严重影响中国银监会及其派出机构依法监管的 B . 因内部管理与控制制度不健全或者执行监督不力，造成所任职机构重大财产损失，或者导致重大金融犯罪案件发生的 C . 因严重违法违规经营、内控制度不健全或者长期经营管理不善，造成所任职机构被接管、兼并或者被宣告破产的 D . 因长期经营管理不善，造成所任职机构严重亏损的 E . 以上都是

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• 准贷记卡存在下列情形之一的，不能到期自动换卡（）。

  A . 账户目前存在逾期透支，经催收仍未归还的 B . 最近一年内有3次及以上催收后方才还款行为的 C . 持卡人最近一年内在人行征信系统内存在不良信息的 D . 发卡行认为的其他不宜换卡情形

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• 干粉灭火器存在下列（）之一情形的，应当予以报废处理。

  A . 筒体锈蚀面积大于简体总面积的1／3，表面有凹坑 B . 器头存在裂纹 C . 筒体底部没有钢印打制的水压试验压力永久性标志 D . 没有间歇喷射机构的手提式灭火器 E . 铭牌脱落

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• 根据《建筑工程施工转包违法分包等违法行为认定查处管理办法（试行）》（建市【2014】118号）第九条规定，存在下列情形之一的，属于违法分包（）

  A．施工单位将工程分包给个人的 B．施工单位将工程分包给不具备相应资质或安全生产许可的单位的 C．施工总承包单位将房屋建筑工程的主体结构的施工分包给其他单位的，钢结构工程除外 D．专业分包单位将其承包的专业工程中非劳务作业部分再分包的

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• 在《湖商村镇银行本票业务管理指导意见》持票人提交的银行本票存在下列情形之一的，代理付款行应拒绝受理（）

  A．银行本票必须记载事项记载不全 B．银行本票大.小写金额不一致 C．未填写密押或密押已更改； D．超过提示付款期限

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• 根据《渤海银行营运业务检查管理办法》对于检查发现问题存在下列情形之一的，应依据《渤海银行员工违规违纪行为处理办法（2013版）》规定，追究相关主管人员及当事人责任（）

  A．未按规定组织营运业务检查 B．业务检查流于形式 C．检查问题隐瞒不报、纵容迁就 D．提供虚假检查报告，对检查问题轻描淡写，回避或掩盖问题真相 E．对检查发现问题未及时整改或整改不力

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• 银监会《关于印发银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法》（银监办发〔〕号）明确，存在下列情形之一的，属于重大、恶性案件（）

  A．涉案金额等值人民币500万元（含）以上的 B．性质恶劣，造成挤兑、区域性或系统性风险等重大社会不良影响的 C．涉案金额等值人民币800万元（含）以上的 D．性质恶劣，造成重大负面舆情，严重影响农行声誉的

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• 对存在下列情形之一的客户，银行原则上不再向其出售支票凭证（）

  A．最近12个月在本银行发生签发空头支票行为超过三次 B．因签发空头支票受到行政处罚且未缴清罚款的 C．企业法人因签发空头支票受到行政处罚且逾期前未缴清罚款的 D．存在其他严重失信行为的

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• 持票人开户银行受理通过小额支票影像系统办理的支票时，存在下列情形之一的应拒绝受理（）

  A．支票凭证不真实 B．签章不符合规定 C．支票必须记载事项记载不全 D．不得更改事项更改或可更改事项未按规定更改

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