人民银行从事反洗钱的工作人员有哪些行为依法给予行政处分？

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• 金融机构有下列行为之一的，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正；情节严重的，建议有关金融监督管理机构依法责令金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分：（）

  A . A、未按照规定建立反洗钱内部控制制度的； B . B、未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作的； C . C、未按照规定对职工进行反洗钱培训的； D . D、未按照规定履行客户身份识别义务的。

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• 中国人民银行及其地市级以上分支机构根据（）初步认定被查单位执行有关反洗钱规定的行为不符合法律、行政法规或者中国人民银行规章规定，且依法拟给予行政处罚的，应当按照《中国人民银行行政处罚规定》对被查单位进行处理。

  A . 现场检查记录 B . 现场检查事实认定书 C . 现场检查意见书 D . 其他证据材料

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• 金融机构有下列哪些行为（）之一的，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正；情节严重的，建议有关金融监督管理机构依法责令金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分。

  A . 未按照规定建立反洗钱内部控制制度的 B . 未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作的 C . 未按照规定对职工进行反洗钱培训的 D . 按照规定对职工进行反洗钱培训的

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• 根据《反洗钱法》第三十二条的规定，在反洗钱调查中，金融机构有下列行为之一的，由中国人民银行或者其授权的地市级以上分支机构依法予以行政处罚？（）

  A . 拒绝反洗钱调查的 B . 阻碍反洗钱调查的 C . 拒绝提供调查资料的 D . 故意提供虚假材料的 E . 故意提供虚假说明的

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• 《反洗钱法》所称金融机构，是指依法设立的从事金融业务的政策性银行、商业银行、信用合作社、（）、保险公司以及国务院反洗钱行政主管部门确定并公布的从事金融业务的其他机构。

  A . 邮政储汇机构 B . 信托投资公司 C . 证券公司 D . 期货经纪公司

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• 中国人民银行及其分支机构从事反洗钱工作的人员违反下列（）条款之一的，依法给予行政处分。

  A . 违反规定进行检查、调查或者采取临时冻结措施的 B . 泄露因反洗钱知悉的国家秘密、商业秘密或者个人隐私的 C . 违反规定对有关机构和人员实施行政处罚的 D . 其他不依法履行职责的行为

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• 金融机构有下列行为之一的，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正；情节严重的，建议有关金融监督管理机构依法责令金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分：（）。

  A . A、未按照规定建立反洗钱内部控制制度的 B . B、未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作的 C . C、未按照规定对职工进行反洗钱培训的 D . D、未按照规定在网点设置反洗钱岗位 E . E、未按照规定建立客户身份识别系统

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• 反洗钱行政主管部门和其他依法负有反洗钱监督管理职责的部门、机构从事反洗钱工作的人员违反规定进行检查、调查或者采取临时冻结措施的，应怎样处理？

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• 反洗钱行政主管部门和其他依法负有反洗钱监督管理职责的部门、机构从事反洗钱工作的下列行为会受到行政处分的有（　　）。

  A . 泄露因反洗钱知悉的国家机密、商业机密或者个人隐私 B . 未按照规定建立法洗钱内部控制制度 C . 未按照规定对职工进行反洗钱培训 D . 违反规定对有关机构和人员实施行政处罚的 E . 未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作

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• 反洗钱行政主管部门和其他依法负有反洗钱监督管理职责的部门、机构从事反洗钱工作的人员有下列（）行为，依法给予行政处分。

  A . 违反规定进行检查、调查或者采取临时冻结措施的； B . 泄露因反洗钱知悉的国家秘密、商业秘密或者个人隐私的； C . 违反规定对有关机构和人员实施行政处罚的； D . 其他不依法履行职责的行为； E . 以上都是

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• 按照《反洗钱法》规定，反洗钱行政主管部门和其他依法负有反洗钱监督管理职责的部门、机构从事反洗钱工作的人员有下列行为之一的，依法给予行政处分。

  A . A、违反规定进行检查、调查或者采取临时冻结措施的 B . B、泄露因反洗钱知悉的国家秘密、商业秘密或者个人隐私的 C . C、违反规定对有关机构和人员实施行政处罚的 D . D、其他不依法履行职责的行为

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• 金融机构在开展业务过程中，违反有关法律、行政法规，从事不正当竞争，损害反洗钱义务的履行的，依照《金融违法行为处罚办法》的有关规定处罚，对该金融机构直接责任人员给予纪律处分，情节严重的，取消其（）的任职资格。

  A . A、经办人 B . B、直接负责的高级管理人员 C . C、其他人 D . D、基层管理人员

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• 人民银行工作人员违反规定进行反洗钱调查的，依法给予行政处罚。

  A . 正确 B . 错误

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• 中国人民银行及其分支机构从事反洗钱工作的人员有下列（）行为之一的，依法给予行政处分：

  A . A、违反规定进行检查、调查或者采取临时冻结措施的 B . B、泄露因反洗钱知悉的国家秘密、商业秘密或者个人隐私的 C . C、违反规定对有关机构和人员实施行政处罚的 D . D、其他不依法履行职责的行为

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• 反洗钱行政主管部门和其他依法负有反洗钱监督管理职能的部门、机构从事反洗钱工作的人员泄露因反洗钱知悉的金融机构可疑交易信息，未致使洗钱后果发生的，可依法给予哪种处罚？（）

  A . 扣发奖金 B . 不得晋升 C . 处五万元以上五十万元以下罚款 D . 行政处分

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• 按照《反洗钱法》规定，金融机构有下列（）行为之一的，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正；情节严重的，建议有关金融监督管理机构依法责令金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分。

  A . A、未按照规定建立反洗钱内部控制制度的 B . B、未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作的 C . C、未按照规定对职工进行反洗钱培训的 D . D、未按照规定履行客户身份识别义务的

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• 中国人民银行及其分支机构从事反洗钱工作的人员出现违法行为给予行政处分的不包括（）。

  A . 不按规定进行反洗钱检查的 B . 违反规定进行检查、调查或者采取临时冻结措施的 C . 泄露因反洗钱知悉的国家秘密 D . 违反规定对有关机构和人员实施行政处罚的

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• 金融机构有下列（）行为的，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正；情节严重的，建议有关金融监督管理机构依法责令金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分。

  A . 未按照规定建立反洗钱内部控制制度的 B . 未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作的 C . 未按照规定对职工进行反洗钱培训的 D . 以上都是

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• 按照法律规定，（）有权对金融机构违反反洗钱规定的行为，依法给予行政处罚。

  A . 国务院 B . 中国人民银行 C . 公安部 D . 金融监管部门

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• 中国人民银行及其分支机构从事反洗钱工作的人员有下列行为之一的，依法给予行政处分：（）

  A . A．违反规定进行检查、调查或者采取临时冻结措施的； B . B．泄露因反洗钱知悉的国家秘密、商业秘密或者个人隐私的； C . C．违反规定对有关机构和人员实施行政处罚的； D . D．其他不依法履行职责的行为。

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• 县级以上人民政府环境保护主管部门的工作人员，有下列哪些行为的，依法给予行政处分、构成犯罪的，依法追究刑事责任？（）

  A．向不符合本办法规定条件的单位颁发危险废物经营许可证的 B．发现未依法取得危险废物经营许可证的单位和个人擅自从事危险废物经营活动不予查处或者接到举报后不依法处理的 C．对依法取得危险废物经营许可证的单位不履行监督管理职责或者发现违反本办法规定的行为不予查处的 D．在危险废物经营许可证管理工作中有其他渎职行为的

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• 人民银行工作人员在反洗钱调查过程中有下列行为的，应依法给予行政处分：

  A．未获批准擅自进行调查的 B．未获批准询问金融机构工作人员的 C．违反规定采取临时冻结措施的 D．未获批准封存金融机构有关文件、资料的 E．调查前未事前通知金融机构的

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• 反洗钱行政主管部门和其他依法负有反洗钱监督管理职责的部门、机构从事反洗钱工作的人员违反规定进行检查、调查或者采取临时冻结措施的，应依法给予。---反洗钱补充（）

  A．纪律处分 B．行政处分 C．行政处罚 D．追求刑事责任

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• 反洗钱行政主管部门从事反洗钱工作的人员违反规定进行检查，依法给予（)。

  A．A.行政处分 B．B.行政处罚 C．C.行政警告 D．D.行政罚款

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