证券公司监督管理条例规定，有下列（）情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得等值罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。

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• 违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列（）情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款；情节严重的，撤销相关业务许可。

  A . 任何单位和个人强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪客户的资产提供融资或者担保 B . 证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户的交易结算资金和证券 C . 资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用客户的资金和证券的申请、指令予以同意、执行 D . 资产托管机构、证券登记结算机构发现客户资金和证券被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告

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• 违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列情形（）之一的，责令改正，给予警告，没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款。

  A . 证券公司未按照规定编制并向客户送交对账单，或者未按照规定建立并有效执行信息查询制度 B . 证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户担保账户内的资金、证券 C . 资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用客户担保账户内的资金、证券的申请、指令予以同意、执行 D . 资产托管机构、证券登记结算机构发现客户担保账户内的资金、证券被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告

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• 根据《旅行社条例》规定，有下列（）情形之一的，由旅游行政管理部门责令改正，停业整顿1个月至3个月；情节严重的，吊销旅行社业务经营许可证。

  A . 旅行社不向接受委托的旅行社支付接待和服务费用的 B . 旅行社向接受委托的旅行社支付的费用低于接待和服务成本的 C . 接受委托的旅行社接待不支付接待和服务费用的旅游团队的 D . 旅行社向接受委托的旅行社支付的费用高于接待和服务成本的 E . 接受委托的旅行社接待不足额支付接待和服务费用的旅游团队的

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• 根据《旅行社条例》规定，旅行社有下列情形之一的，由旅游行政管理部门责令改正，处2万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿1个月至3个月（）。

  A . A.未与旅游者签订旅游合同 B . B.与旅游者签订的旅游合同未载明本条例第二十八条规声的事项 C . C.未取得旅游者同意，将旅游业务委托给其他旅行社 D . D.将旅游业务委托给不具有相应资质的旅行社 E . E.未与接受委托的旅行社就接待旅游者的事宜签订委托合同

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• 根据《旅行社条例》规定，旅行社有下列（）情形之一的，由旅游行政管理部门责令改正，拒不改正的，处1万元以下的罚款。

  A . 旅行社不投保旅行社责任险的 B . 旅行社未在规定期限内向其质量保证金账户存人、增存、补足质量保证金或者提交相应的银行担保的 C . 设立分社未在规定期限内向分社所在地旅游行政管理部门备案的 D . 不按照国家有关规定向旅游行政管理部门报送经营和财务信息等统计资料的 E . 旅行社未经旅游者同意在旅游合同约定之外提供其他有偿服务的

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• 医疗机构有下列情形之一的，由县级以上卫生行政部门按照《医疗机构管理条例》第四十八条的规定，责令限期改正，并可处以5000元以下的罚款；情节严重的，吊销其《医疗机构执业许可证》（）

  A . 使用未取得处方权的人员、被取消处方权的医师开具处方的； B . 使用未取得麻醉药品和第一类精神药品处方资格的医师开具麻醉药品和第一类精神药品处方的； C . 使用未取得药学专业技术职务任职资格的人员从事处方调剂工作的； D . 开具的处方超过5种药品的。

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• 证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列（）情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可。

  A . 违反规定委托其他单位或者个人进行客户招揽、客户服务或者产品销售活动 B . 向客户提供投资建议，对证券价格的涨跌或者市场走势作出确定性的判断 C . 未按照规定与客户签订业务合同，或者未在与客户签订的业务合同中载入规定的必备条款 D . 推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应

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• 违反《民用爆炸物品安全管理条例》的规定，有下列情形之一的，由国防科技工业主管部门、公安机关按照职责责令限期改正，可以并处5万元以上20万元以下的罚款；逾期不改正的，责令停产停业整顿；情节严重的，吊销许可证（）

  A . 未按照规定在专用仓库设置技术防范设施的 B . 未按照规定建立出入库检查、登记制度或者收存和发放民用爆炸物品的 C . 超量储存、在非专用仓库储存或者违反储存标准和规范储存民用爆炸物品的 D . 违规运输民用爆炸物品的 E . 有本条例规定的其他违反民用爆炸物品储存管理规定行为的

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• 依据《旅行社条例》规定，旅行社有下列（）情形之一的，由旅游行政管理部门责令改正，停业整顿1个月至3个月；情节严重的，吊销旅行社业务经营许可证。

  A . 未与旅游者签订旅游合同 B . 未取得旅游者同意，将旅游业务委托给其他旅行社 C . 旅行社不向接受委托的旅行社支付接待和服务费用的 D . 旅行社向接受委托的旅行社支付的费用低于接待和服务成本的E.将旅游业务委托给不具有相应资质的旅行社

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• 证券经纪人违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列（）情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得等值罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。

  A . 从事业务未向客户出示证券经纪人证书 B . 同时接受多家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动 C . 接受客户的委托，为客户办理证券认购、交易等事项 D . 未按照规定指定专门部门处理客户投诉

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• 《特种设备安全监察条例》规定，特种设备使用单位有下列情形之一的，由特种设备安全监督管理部门责令限期改正；逾期未改正的，处（ ）罚款。

  A . 1000元以上1万元以下 B . 2000元以上1万元以下 C . 2000元以上2万元以下 D . 5000元以上2万元以下

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• 有下列情形之一的，由县级以上食品药品监督管理部门责令改正，并按照《医疗器械监督管理条例》第六十八条的规定予以处罚：（）

  A . 经营的医疗器械的说明书、标签不符合有关规定的 B . 经营企业未依照本办法规定建立并执行医疗器械进货查验记录制度的 C . 食品药品监督管理部门责令停止经营后，仍拒不停止经营医疗器械的 D . 从事第二类、第三类医疗器械批发业务以及第三类医疗器械零售业务企业未依照本办法规定建立并执行销售记录制度的。

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• 生产者违反《缺陷汽车产品召回管理条例》规定，有下列哪些情形之一的，由产品质量监督部门责令改正；拒不改正的，处5万元以上20万元以下的罚款？（）

  A . 未按照规定保存有关汽车产品、车主的信息记录 B . 未按照规定备案有关信息、召回计划 C . 未按照规定提交有关召回报告 D . 不配合产品质量监督部门缺陷调查

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• 根据《旅行社条例》规定，旅行社有下列情形之一的，由旅游行政管理部门责令改E，处2万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿1个月至3个月。（）

  A . 未与旅游者签订旅游合同 B . 与旅游者签订的旅游合同未载明本条例第二十八条规定的事项 C . 未取得旅游者同意，将旅游业务委托给其他旅行社 D . 将旅游业务委托给不具有相应资质的旅行社 E . 未与接受委托的旅行社就接待旅游者的事宜签订委托合同

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• 娱乐场所违反《娱乐场所管理条例》规定，有下列哪些情形之一的，由县级公安部门责令改正，给予警告；情节严重的，责令停业整顿1个月至3个月（）

  A . A、照明设施、包厢、包间的设置以及门窗的使用不符合本条例规定的 B . B、未按照《娱乐场所管理条例》规定安装闭路电视监控设备或者中断使用的 C . C、未按照《娱乐场所管理条例》规定留存监控录像资料或者删改监控录像资料的 D . D、未按照《娱乐场所管理条例》规定配备保安人员的

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• 根据《旅行社条例》规定，违反本条例的规定，旅行社有下列（）情形之一的，由旅游行政管理部门责令改正，处2万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿1个月至3个月。

  A . A.未与旅游者签订旅游合同 B . B.与旅游者签订的旅游合同未载明本条例第二十八条规定的事项 C . C.末取得旅游者同意，将旅游业务委托给其他旅行社 D . D.将旅游业务委托给不具有相应资质的旅行社 E . E.未与接受委托的旅行社就接待旅游者的事宜签订委托合同

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• 根据《危险化学品安全管理条例》（国务院令第591号）规定，有下列情形之一的，由公安机关责令改正，处1万元以上5万元以下的罚款；构成违反治安管理行为的，依法给予治安管理处罚（）

  A . A.危险化学品运输车辆未悬挂或者喷涂警示标志，或者悬挂或者喷涂的警示标志不符合国家标准要求的 B . B.通过道路运输危险化学品，不配备押运人员的 C . C.运输剧毒化学品或者易制爆危险化学品途中需要较长时间停车，驾驶人员、押运人员不向当地公安机关报告的 D . D.剧毒化学品、易制爆危险化学品在道路运输途中丢失、被盗、被抢或者发生流散、泄露等情况，驾驶人员、押运人员不采取必要的警示措施和安全措施，或者不向当地公安机关报告的

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• 证券经纪人违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列（）情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得等值罚款；没有违法所得或者违法所 得不3万元的，处以3万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业 资格。

  <img src='https://img2.soutiyun.com/ask/uploadfile/2403001-2406000/647e9e1af93d57b5f20ad1ddf9b60f30.gif' /> 此题为多项选择题。

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• 违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列（）情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以l0万元以上60万元以下的罚款；情节严重的，撤销相关业务许可。

  <img src='https://img2.soutiyun.com/ask/uploadfile/3480001-3483000/7cd47e536471a4769584a4d1ece42bfb.gif' /> 此题为多项选择题。

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• 根据《旅行社条例》规定，旅行社有下列（）情形之一的，由旅游行政管理部门责令改正，拒不改正的，处１万元以下的罚款。

  A．旅行社不投保旅行社责任险的 B． 旅行社未在规定期限内向其质量保证金账户存人、增存、补足质量保证金或者提交相应的银行担保的 C． 设立分社未在规定期限内向分社所在地旅游行政管理部门备案的 D． 不按照国家有关规定向旅游行政管理部门报送经营和财务信息等统计资料的 E． 旅行社未经旅游者同意在旅游合同约定之外提供其他有偿服务的

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• 生产者违反《缺陷汽车产品召回管理条例》规定，有下列哪些情形之一的，由产品质量监督部门责令改正;拒不改正的，处5万元以上20万元以下的罚款？()

  A．未按照规定保存有关汽车产品、车主的信息记录 B．未按照规定备案有关信息、召回计划 C．未按照规定提交有关召回报告 D．不配合产品质量监督部门缺陷调查

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• 证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定，有（）等情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款。

  <img src='https://img2.soutiyun.com/ask/uploadfile/3984001-3987000/bac4666ebe5f16564262ac3d3537ce03.gif' /> 此题为多项选择题。

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