证券交易所对基金投资行为的监控不包括( )。
相似题目
-
依据《证券法》的规定，对证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员作出了特定禁止行为，包括：（）。
-
（ ）应当对集合资产管理计划的投资范围和投资组合进行监控，发现有重大违规行为的，需及时报告中国证监会。 Ⅰ．中国证券业协会 Ⅱ．中国银监会 Ⅲ．托管银行 Ⅳ．证券交易所
-
证券交易所对会员的证券交易行为实行实时监控，只需重点监控会员可能影响证券交易价格的异常交易行为。（）
-
对基金投资禁止行为的监督内容包括但不限于：《证券投资基金法》、基金合同规定的不得（）。
-
（ ）应当对集合资产管理计划的投资范围和投资组合进行监控，发现有重大违规行为的，须及时报告中国证券监督管理委员会。 I .托管银行 II.证券交易所 III.中国证券业协会 IV.证券公司
-
当证券交易所在日常监控中发现基金异常交易行为，涉嫌违法违规的，应该向（ ）报告。
-
我国《证券法》规定，交易所予以重点监控的行为包括（）。
-
《关于党政机关工作人员个人证券投资行为若干规定》规定，要规范党政机关工作人员个人证券投资行为，这其中不包括（）。
-
根据有关规定，当证券交易所在日常监控中发现基金异常交易行为时，应该报送给（ ）。
-
基金监管是指监管部门运用法律的、经济的以及必要的行政手段，对基金市场参与者行为进行的监督与管理。证券交易所自律管理的内容不包括（）
-
对证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员做的特定禁止行为包括（）。
-
当证券交易所在日常监控中发现基金异常交易行为，涉嫌违法违规的，应该向（）报告。
-
根据有关规定，当证券交易所在日常监控中发现基金异常交易行为时，应该报送给（）。
-
当发现基金出现异常交易行为时，证券交易所可以视情况进行的处理不包括（）。
-
政府不应该对证券投资分析师预测的正误负责，但有责任依法监管证券投资分析师的业务行为，依法查处违规者。
-
证券金融公司履行的职责包括（）。 Ⅰ.为证券公司融资融券业务提供资金和证券转融通服务 Ⅱ.对证券公司融资融券业务运行情况进行监控 Ⅲ.监测分析市场融资融券交易情况 Ⅳ.为投资者提供融资融券服务
-
《中华人民共和国证券法》对证券交易所的规定包括（） Ⅰ．证券交易中证券公司、证券交易所及证券登记结算机构的职责划分 Ⅱ．证券交易所的功能、性质、办公人员数量，对收入支配的规定，证券交易所的组织架构及从业人员的规定 Ⅲ．采取技术性停牌或者决定临时停市的条件和程序，对证券交易的实时监控，对上市公司及相关信息披露义务人披露信息的行为监督，设立风险基金的规定 Ⅳ．证券交易所的负责人和其他从业人员的回避原则，交易结果不得改变的原则，违反证券交易所有关交易规则的处罚
-
证券交易所在监控中发现基金交易行为异常，涉嫌违法违规的，可以根据具体情况，采 取（）等措施。
-
证券交易所对会员的证券交易行为实行实时监控，只需重点监控会员可 能影响证券交易价格的异常交易行为。 （）
-
持有证券的上市公司行为是指与基金持有证券的上市公司有关的、所有涉及该证券权益变动并进而影响基金权益变动的事项，不包括()的核算
-
我国基金监管系统中各单位各司其职、自负其责，其中中国证监会的证券基金机构监管部的主要职责包括（）。Ⅰ.对从业人员的执业行为进行自律管理；Ⅱ.对日常监管中发现的重大问题进行处置；Ⅲ.对有关证券投资基金的行政许可项目进行审核；Ⅳ.对涉及证券投资基金行业的重大政策进行研究
-
证券交易所在监控中发现基金交易行为异常时，通常采取的措施是（）
-
基金监管系统中各单位各司其职，各负其责，其中证券基金机构监督部主要的职责包括（）。Ⅰ.对从业人员的执业行为进行自律管理Ⅱ.对日常监管中发现的重大问题进行处置Ⅲ.对有关证券投资基金的行政许可项目进行审核Ⅳ.涉及证券投资基金行业的重大政策研究
-
证券交易所对会员的证券交易行为实行实时监控，只需重点监控会员可能影响证券交易价格的异常交易行为（）