中国证监会对基金托管部门内部控制的监督包括（）。

相似题目

• 基金托管人对基金管理人投资运作的监督方式不包括（）。

  A . 电话提示 B . 口头警示 C . 书面报告 D . 定期报告

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• 基金托管人对基金管理人投资运作监督的定期报告，包括（）。

  A . 说明函 B . 持仓统计表 C . 基金运作监督周报 D . 基金运作监督报告

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• 中国证监会对基金托管部门内部控制的监督包括（　　）。

  A . 各机构、部门和岗位职责是否保持相对独立 B . 基金资产、托管银行自有资产、其他资产的保管是否严格分离 C . 在办理基金的清算交割事宜中，既保证清算的及时高效，又保证基金财产的安全与独立 D . 托管银行托管业务部门的岗位设置应当权责分明、相互制衡

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• 农村合作银行、农村商业银行申请开办证券投资基金托管业务，应设有专门的基金托管部门，并与其他业务部门保持独立；基金托管部门拟任高级管理人员符合法定条件，拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等业务的执业人员不少于5人，具有基金从业资格；基金托管部门有满足营业需要的固定场所、配备独立的安全监控系统，有安全保管基金财产的条件；并且，还应符合以下条件（）

  A . A、最近2个会计年度的年末净资产均不低于20亿元人民币，资本充足率符合监管部门的有关规定； B . B、有安全高效的清算、交割系统 C . C、法律、行政法规规定的和经国务院批准的中国证监会、银监会规定的其他条件； D . D、基金托管部门配备独立的托管业务技术系统，包括网络系统、应用系统、安全防护系统、数据备份系统； E . E、有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度；最近1年无违法、重大违规行为。

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• 基金管理人、基金托管人、基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员违反法律法规和《私募投资基金监督管理暂行办法》规定，情节严重的，中国证监会可以依法对有关委任人员采取（ ）。

  A . 罚款 B . 停业整顿 C . 公开谴责 D . 市场禁入措施

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• 在我国，基金托管人对基金管理人的投资运作进行监督的依据包括（）。

  A . 证券投资基金法 B . 证券监督管理条例 C . 证券投资基金运作管理办法 D . 托管协议的内容与格式

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• 中国证监会对基金管理公司内部控制情况监督检查的内容包括（）。

  A . 内部控制是否体现了健全性、有效性、独立性、相互制约性和成本效益的原则 B . 控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通和内部监控等基本要素是否达到要求 C . 业务环节是否按照法规标准和内部控制制度有效执行 D . 基金销售业务信息管理平台建设是否进行了规范

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• 中国证监会对基金托管部门内部控制的监督包括（）。

  A . 各机构、部门和岗位职责是否保持相对独立 B . 基金资产、托管银行自有资产、其他资产的保管是否严格分离 C . 在办理基金的清算交割事宜中，既保证清算的及时高效，又保证基金财产的安全与独立 D . 托管银行托管业务部门的岗位设置应当权责分明、相互制衡

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• 当基金管理公司、基金托管银行基金托管部门或者其高级管理人员有以下（）情形时，中国证监会依法对相关高级管理人员出具警示函、进行监管谈话。

  A . A．业务活动可能严重损害基金财产或者基金份额持有人的利益 B . B．基金管理公司的治理结构、内部控制制度不健全、执行不力，导致出现或者可能出现重大隐患，可能影响其正常履行基金管理人、基金托管人职责 C . C．高级管理人员直系亲属拟移居境外或者已在境外定居 D . D．违反诚信、审慎、勤勉、忠实义务

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• 中国证监会对基金销售机构内部控制情况的监督检查，不包括( )。

  A . 销售机构的内部控制是否体现健全、有效、独立、审慎的原则 B . 控制环境、风险评估、授权控制、内部监控、危机处理等要素是否达到要求 C . 销售决策等业务环节是否按照《基金销售机构内部控制指导意见》设立的标准和公司的内控制度有效执行 D . 基金销售业务信息管理平台建设是否进行规范

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• 基金托管人对基金管理人的投资运作进行监督，对基金投融资比例监督的内容包括（）。

  A . A．基金合同约定的基金投资资产配置比例 B . B．融资限制 C . C．股票申购限制 D . D．法规允许的基金投资比例调整期限

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• 基金托管人对基金投融资比例监督的内容包括但不限于（）。

  A . 基金合同约定的基金投资资产配置比例 B . 融资限制 C . 股票申购限制 D . 法规允许的基金投资比例调整期限

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• 托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和监督制约，监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节，覆盖所有的部门、岗位和人员，这体现的是基金托管人内部控制原则中的（）。

  A . 有效性原则 B . 完整性原则 C . 独立性原则 D . 审慎性原则

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• 基金托管人对基金管理人的投资运作进行监督，对基金投融资比例监督的内容包括但不限于（）。

  A . A．基金合同约定的基金投资资产配置比例 B . B．融资限制 C . C．股票申购限制 D . D．法规允许的基金投资比例调整期限

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• 中国证监会对基金托管部门内部控制的监督不包括( )。

  A . 各机构、部门和岗位职责是否保持相对独立 B . 基金资产、托管银行自有资产、其他资产的保管是否严格分离 C . 在办理基金的清算交割事宜中，是否能保证清算的及时高效，同时又保证基金财产的安全与独立 D . 托管银行托管业务部门的岗位设置应当权责分明、相互制衡等

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• 对履行基金托管职责的监督不包括（）。

  A . A．在监督基金投资运作中，是否在基金托管协议中事先与基金管理公司订明相关权责，是否建立并及时维护相关监督系统，是否在发现问题时及时提醒基金管理公司并报告中国证监会 B . B．在办理基金的清算交割事宜中，是否能保证清算的及时高效，同时又保证基金财产的安全与独立 C . C．是否建立科学合理、控制严密、运行高效的内部控制体系 D . D．在办理与基金托管业务相关的信息披露事项中，是否及时、真实、准确、完整地履行信息披露业务，是否在基金年度报告中的托管人报告中独立、客观地发表意见

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• 中国证监会对基金托管部门内部控制的监督不包括（ ）。

  A . 各机构、部门和岗位职责是否保持相对独立 B . 基金资产、托管银行自有资产、其他资产的保管是否严格分离 C . 在办理基金的清算交割事宜中，是否能保证清算的及时高效.同时又保证基金财产的安全与独立 D . 托管银行托管业务部门的岗位设置应当权责分明、相互制衡等

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• 中国证监会对基金管理公司内部控制情况盼监督检查是日常监管的重点，监督检查的内容包括（）。

  A . A．内部控制是否体现了健全性、有效性、独立性、相互制约性和成本效益的原则 B . B．控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通和内部监控等基本要素是否达到要求 C . C．投资管理、信息披露、信息技术系统、财务会计、监察稽核等业务环节是否按照法规标准和内部控制制度有效执行 D . D．基金销售业务信息管理平台建设是否进行了规范

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• 基金托管银行基金托管部门的总经理离任的，基金托管银行应立即对其进行离任审查，并 自离任之日起30个工作日内将审查报告报送中国证监会基金监管部。()此题为判断题(对，错)。

  是 否

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• 当基金管理公司、基金托管银行、基金托管部门或者其高级管理人员有以下（）情形时，中国证监会依法对相关高级管理人员出具警示函、进行监管谈话。

  <img src='https://img2.soutiyun.com/ask/uploadfile/2424001-2427000/021d52b18b404aa7e1258b6b9e1dcb1d.jpg' /> 此题为多项选择题。

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• 当基金管理公司、基金托管银行、基金托管部门或者其高级管理人员有以下()情形时,中国证监会依法对相关高级管理人员出具警示函、进行监管谈话。

  A．业务活动可能严重损害基金财产或者基金份额持有人的利益 B．基金管理公司的治理结构、内部控制制度不健全、执行不力,导致出现或者可能出现重大隐患,可能影响其正常履行基金管理人、基金托管人职责 C．高级管理人员直系亲属拟移居境外或者已在境外定居 D．高级管理人员、投资管理人员因涉嫌违法违纪被有关机关调查或者处理

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• 当基金管理公司、基金托管银行基金托管部门或者其高级管理人员有以下（)情形时，中国证监会依法对相关高级管理人员出具警示函、进行监管谈话。

  A．违反诚信、审慎、勤勉、忠实义务 B．高级管理人员直系亲属拟移居境外或者已在境外定居 C．基金管理公司的治理结构、内部控制制度不健全、执行不力，导致出现或者可能出现重大隐患，可能影响其正常履行基金管理人、基金托管人职责 D．业务活动可能严重损害基金财产或者基金份额持有人的利益

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