证券公司对客户融资融券的额度按现行规定不得超过客户提交保证金的（）。

证券公司违反《证券法》的规定，为客户买卖证券提供融资融券的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以（　　）的罚款。

A . 非法融资融券等值以下 B . 3万元以上15万元以下 C . 3万元以上30万元以下 D . 10万元以上30万元以下

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（）由有关高级管理人员及部门负责人组成，负责制定融资融券业务操作流程，确定对单一客户和单一证券的授信额度、融资融券的期限和利率（费率）、保证金比例和最低维持担保比例等事项。

A . 董事会 B . 业务决策机构 C . 业务执行部门 D . 分支机构

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证券公司对客户融资融券的比例不得低于60％保证金。（）

A . 正确 B . 错误

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证券公司通知融资融券的客户在约定的期限内追加担保物的，这个期限不得超过（）交易日。

A . 1个 B . 2个 C . 5个 D . 10个

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证券公司根据（）确定对客户融资融券的授信。

A . 客户融资融券申请 B . 提交的保证金额度 C . 客户征信调查 D . 主观判断

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证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的，其风险控制指标必须符合的规定有（）。 Ⅰ.对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5% Ⅱ.对单一客户融券业务规模不得超过净资本的5% Ⅲ.接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20% Ⅳ.按对客户融券业务规模的10%计算风险准备

A . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D . Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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证券公司对客户融资融券的保证金比例不得低于（），期限不超过（）个月。

A . 50%，3 B . 30%，3 C . 50%，6 D . 30%，3

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证券公司通知融资融券的客户在约定的期限内追加担保物的，这个期限不得超过（）交易日。

A . 1个 B . 2个 C . 5个 D . 10个

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下列关于融资融券业务所形成的债券担保的有关规定，说法正确的是（）。 I.融资融券合同应当约定，证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金，为担保证券公司因融资融券所产生对客户债权的信托财产 II.证券公司与客户约定的融资、融券期限不得超过证券交易所规定的最长期限 III.合约到期前，证券公司可以根据客户的申请为客户办理展期，每次展期期限不得超过证券交易所规定的期限。 IV.融资利率不得低于中国人民银行规定的同期金融机构贷款基准利率

A . A.I、II、IV B . B.I、II、III、IV C . C.I、II、III D . D.I、III、IV

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下列关于融资融券业务所形成的债券担保的有关规定，说法正确的是（）。 I.融资融券合同应当约定，证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金，为担保证券公司因融资融券所产生对客户债权的信托财产 II.证券公司与客户约定的融资、融券期限不得超过证券交易所规定的最长期限 III.证券公司与客户约定的融资、融券期限可以展期 IV.融资利率不得低于中国人民银行规定的同期金融机构贷款基准利率

A . .I、II、IV B . I、II、III、IV C . I、II、III D . I、III、IV

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证券公司违反《证券法》的规定，为客户买卖证券提供融资融券的，处以（　　）的罚款。

A . 非法融资融券等值以下 B . 非法融资融券等值以上 C . 3万元以上30万元以下 D . 10万元以上30万元以下

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按照现行规定，证券公司对客户融资融券最长期限不超过（　　）。

A . 1年 B . 9个月 C . 6个月 D . 3个月

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证券公司向客户收取融资融券的利息费用时，按（）时间标准计算。

A . A.按“天”计息 B . B.按“月”计息 C . C.按“年”计息 D . D.按“季”计息

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证券公司与客户签订载有中国证券业协会规定的必备条款的融资融券合同，应明确约定的事项有（　　）。 Ⅰ．融资、融券的额度Ⅱ．保证金比例 Ⅲ．违约责任Ⅳ．纠纷解决途径