审慎监管会议纪要经（）签字后发送金融机构，抄送其董事会、监事会。

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• 《农村中小金融机构行政许可事项实施办法》规定，农村中小金融机构自身或聘请外部审计机构对其离任的董事长、副董事长、高级管理人员的离任审计报告，于该人员离任后的（）内向监管机构报送。

  A . 15 B . 30 C . 45 D . 60

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• 质物市场价格较出质价格或最近一次调整的价格升幅超过10%（同时应借款人要求）或跌幅超过（），由核价人员填写《质押财产品种、价格确定/调整通知书》，报送供应链金融中心负责人审核签字后传真至借款人及仓储监管机构，原件五个工作日内送达，供应链金融中心应及时取得各方的回执，并抄送经营单位。

  A . 5% B . 6% C . 10% D . 15%

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• 银行业金融机构整改后，应当向国务院银行业监督管理机构或者其省一级派出机构提交报告。国务院银行业监督管理机构或者其省一级派出机构经验收，符合有关审慎经营规则的，应当自验收完毕之日起（）内解除对其采取的有关监管措施。

  A . A、3日 B . B、5日 C . C、10日 D . D、30日

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• 监管机构召开审慎会议的主要目的有哪些（）

  A . 与被监管机构管理层直接讨论问题 B . 了解管理层对机构业务状况及前景的看法 C . 了解管理层如何管理和控制机构的运作 D . 帮助监管机构确立现场检查的重点 E . 研究内部控制方面存在的问题

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• 银行业金融机构因违反审慎经营规则被责令整改后，应当向国务院银行业监督管理机构或者其省一级派出机构提交报告。国务院银行业监督管理机构或者其省一级派出机构经验收，符合有关审慎经营规则的，应当自验收完毕之日起（）日内解除对其采取的有关特别监管措施。

  A . A、5日 B . B、10日 C . C、3日 D . D、30日

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• 监管机构通过现场检查、非现场监管以及审慎监管会议等方式持续监管银行的外汇风险，目的是（）

  A . 评估银行所承受外汇风险的大小 B . 评估银行所承受外汇风险的发展趋势 C . 评估银行外汇风险管理的有效性 D . 评估银行对外汇风险所提取资本的充足性

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• 审慎会议中被监管机构的参加人包括（）

  A . 高级管理层 B . 财务总监 C . 内部审计部门 D . 合规部门负责人 E . 风险管理部门负责人

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• 对总行风险预警要求审慎介入的企业，信贷经营单位经实地贷后检查确认预警信息对华夏银行授信无不利影响且不违反监管机构监管政策的，可审慎给予授信。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 根据《山东银监局金融机构特别监管暂行办法》，特别监管金融机构认定后，由认定机构向其发出“特别监管通知书”，告知其（）等，并抄送其管辖行或当地政府。

  A . 被特别监管的理由 B . 实施特别监管的措施 C . 特别监管解除条件 D . 银行风险评级

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• 农村商业银行董事会决议须经出席董事会会议的董事签字，并在会议结束后（）日内报当地银监机构备案。

  A . 3 B . 5 C . 10 D . 15

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• 监管机构与被监管机构董事会之间的会议的主要内容是（）

  A . 通报对银行业金融机构的风险评价情况及监管要点 B . 讨论现场检查中发现的问题尤其是风险管理制度方面存在的重大缺陷或监管中特别关注的事项 C . 了解管理层对机构业务状况及前景的看法 D . 了解管理层如何管理和控制机构的运作 E . 研究内部控制方面存在的问题

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• 期货公司应当每半年向公司全体董事提交书面报告，说明净资本等各项风险监管指标的具体情况，该书面报告应当经期货公司全体董事签字确认。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 农村合作银行董事会决议须经出席董事会会议的全体董事签字，并在会议结束后（）内报当地银行监管机构备案。

  A . A、10日 B . B、15日 C . C、30日 D . D、60日

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• 商业银行的监管评级工作结束后，银监会及其派出机构应将综合评级结果以及各单项要素存在的主要风险和问题，通过会谈、审慎监管会议等途径通报给商业银行的管理层。

  A . 正确 B . 错误

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• 若不良贷款的成因系商业银行违反审慎经营规则的，依据《银行业监督管理法》有关规定，各级监管机构可（），逾期未改正或其行为严重的，还可责令商业银行调整董事、高级管理人员或者限制其权利。

  A . 责令商业银行改正 B . 给予纪律处分 C . 给予警告 D . 处五万元以上五十万元以下罚款

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• 期货公司应当每半年向公司全体董事提交书面报告，说明净资本等各项风险监管指标的具体情况，该书面报告应当经（）签字确认。

  A . A．期货公司法定代表人 B . B．期货公司财务负责人 C . C．期货公司结算负责人 D . D．全体股东

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• 银行业监督管理机构通过非现场监管和现场检查等手段发现银行业金融机构有违反审慎经营规则的行为后应该责令其限期改正。

  A . 正确 B . 错误

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• 审慎监管会议纪要应抄送被监管机构董事会和监事会。

  A . 正确 B . 错误

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• 期货公司应当每半年向公司全体董事提交书面报告。说明净资本等各项风险监管指标的具体情况，该书面报告应当经期货公司（）签字确认。

  A．法定代表人 B．结算负责人 C．财务负责人 D．经营管理主要负责人

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• 期货公司应当每（）向公司全体董事提交书面报告，说明净资本等各项风险监管指标的具体情况，该书面报告应当经期货公司法定代表人签字确认。

  <img src='https://img2.soutiyun.com/ask/uploadfile/2721001-2724000/ecfea81d29a55bc8dd912145c7277cc1.gif' />

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• 期货公司应当每半年向公司全体董事提交书面报告，说明净资本等各项风险监管指标的具体情况，该书面报告应当经期货公司（）签字确认。

  <img src='https://img2.soutiyun.com/ask/uploadfile/2673001-2676000/0c19e5ec88fde8602567ab2d5028baa1.gif' />

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• 银行业金融机构违反审慎经营规则且逾期未改正的，经中国银监会或者其省一级派出机构负责人批准，可区别情形采取()监管措施。

  A．限制分配红利和其他收入 B．限制负债转让 C．责令控股股东转让股权或者限制有关股东的权利 D．责令调整董事、高级管理人员或者限制其权利 E．停止批准增设分支机构

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• 半年、年度存货盘点报告由财务部汇总，经各级领导审核签字后，报送（）抄送

  A．制造中心生产技术管理总部/财务管理总部 B．财务管理总部/战略投资管理总部 C．战略投资管理总部/制造中心生产技术管理总部 D．物流管理总部/安全环保管理总部 此题为多项选择题。

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• 商业银行（）内部控制评价报告经董事会审议批准后，于每年4月30日前报送银监会或对其履行法人监管职责的属地银行业监督管理机构

  A．季度 B．半年度 C．年度 D．定期&34

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