某上市公司拟增发股票，根据证券法律制度的规定，下列各项中，符合上市公司增发股票的一般条件的有（）

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• 某股份有限公司拟公开发行股票并上市，根据证券法律制度的有关规定，下列各项中，不构成公司在主板首次公开发行股票并上市障碍的是（）。

  A . 发行人最近一个会计年度的净利润主要来自合并财务报表范围以外的投资收益 B . 发行人在用的商标存在重大不利变化的风险 C . 公司最近3个会计年度净利润均为正数且累计为人民币5000万元，净利润以扣除非经常性损益前后较低者为计算依据 D . 发行人披露的财务资料存在故意遗漏重要信息的情形

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• 某股份有限公司拟在主板公开发行股票并上市。根据证券法律制度的有关规定，下列各项中，符合公司首次公开发行股票并上市的条件的有（）。

  A . 公司发行股票前股本总额为人民币6000万元 B . 公司上一年度严重违反环境保护管理法规受到罚款的行政处罚 C . 公司最近3个会计年度净利润均为正数且累计为人民币4000万元 D . 公司最近1个会计年度的净利润主要来自合并财务报表范围以外的投资收益

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• 某上市公司拟发行公司债券。根据证券法律制度的有关规定，下列各项中，表述不正确的是()。

  A . 发行公司债券，可以申请一次核准，分期发行 B . 自中国证监会核准发行之日起，公司应在6个月内完成首期发行，剩余数量应当在24个月内发行完毕 C . 首期发行数量应当不少于总发行数量的40%，剩余各期发行的数量由公司自行确定 D . 超过核准文件限定的时效未发行的，须重新经中国证监会核准后方可发行

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• 长江天成股份有限公司拟于2015年9月在创业板首次公开发行股票并上市，根据证券法律制度的规定，下列条件符合规定的有（ ）。

  A . 最近一期期末净资产为2300万元，且不存在未弥补亏损 B . 最近1年盈利，最近1年营业收入为5500万元 C . 该公司建立健全了股东投票计票制度，建立了公司与股东之间的多元化纠纷解决机制 D . 最近2年内主营业务和董事、高级管理人员均无重大变化，实际控制人也未发生变更

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• 黄河股份有限公司拟在主板公开发行股票。根据证券法律制度的规定，下列各项中，符合公司首次在主板公开发行股票条件的有（ ）。

  A . 该公司发行后股本总额为5000万元 B . 公司最近3个会计年度净利润均为正数且累计为人民币4000万元 C . 公司最近1个会计年度的净利润主要来自合并财务报表范围以外的投资收益 D . 公司上一年度严重违反环境保护管理法规受到罚款的行政处罚

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• 某公司拟申请股票上市，根据证券法律制度的规定，下列各项中，符合股票上市条件的有（）

  A . A．该公司股本总额为人民币5000万元 B . B．该公司公开发行的股份为公司股份总数的20% C . C．公司最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载 D . D．股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行

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• 某股份有限公司拟在创业板首次公开发行股票。根据证券法律制度的规定，下列各项中，符合公司首次公开发行股票的条件的有（）

  A . A．该公司发行后股本总额为2000万元 B . B．该公司1年前实际控制人发生变更 C . C．该公司最近2年内董事、高级管理人员没有发生重大变化 D . D．该公司的经营成果对税收优惠不存在严重依赖

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• 2015年2月，某股份有限公司拟在主板上市，首次公开发行股票。根据证券法律制度的规定，下列各项中，符合公司首次公开发行股票条件的是（）。

  A . 该公司的主要资产存在重大权属纠纷 B . 2007年1月至今，该公司的实际控制人为甲公司 C . 该公司控股股东和受控股东、实际控制人支配的股东持有的发行人股份存在重大权属纠纷 D . 该公司最近1个会计年度的净利润主要来自合并财务报表范围以外的投资收益

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• 某股份有限公司拟公开发行股票并上市。根据证券法律制度的有关规定，下列各项中，符合公司首次公开发行股票并上市的条件的有()。

  A . 公司发行股票前股本总额为人民币6000万元 B . 公司上一年度严重违反环境保护管理法规受到罚款的行政处罚 C . 公司最近3个会计年度净利润均为正数且累计为人民币4000万元 D . 公司最近1个会计年度的净利润主要来自合并财务报表范围以外的投资收益

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• 根据证券法律制度的规定，下列对上市公司增发股票的表述，不正确的是（）

  A . A．上市公司增发股票可以公开发行，也可以非公开发行 B . B．上市公司非公开发行股票其发行对象不超过10名 C . C．上市公司非公开发行股票，必须由证券公司承销 D . D．股东大会就增发事项作出决议，应经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过

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• 某基金拟申请上市交易，根据证券法律制度的规定，下列各项中，符合上市条件的有（）

  A . A．基金合同期限为4年 B . B．基金持有人为1001人 C . C．基金募集金额为3亿元人民币 D . D．符合基金份额上市交易规则规定的其他条件

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• 某股份有限公司拟在主板首次公开发行股票。根据证券法律制度的规定，下列各项中，符合公司首次公开发行股票的条件的有（）

  A . A．该公司存在为实际控制人违规担保的情形 B . B．该公司有资金被控股股东以借款的方式占用 C . C．该公司最近3年内的主营业务没有发生重大变化 D . D．该公司最近3个会计年度营业收入累计为人民币3.5亿元

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• 科瑞股份有限公司拟申请其股票向社会公开转让。现根据中国证监会的有关规定制作公开转让的申请文件。根据证券法律制度的有关规定，下列选项正确的有（ ）。

  A . 科瑞公司向中国证监会申请前，股东大会应当就股票公开转让的具体方案作出决议，董事会无权作出决议 B . 科瑞公司向中国证监会申请前，董事会应当就股票公开转让的具体方案作出决议，并提请股东大会批准 C . 科瑞公司就股票公开转让的决议，须经出席股东大会会议的股东所持表决权的2/3以上通过 D . 科瑞公司就股票公开转让的决议，须经出席股东大会会议的股东所持表决权的1/2以上通过

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• 某股份有限公司拟在中小板首次公开发行股票并上市，下列各项中，符合证券法律制度规定的是（）。

  A . 公司上一年度实际控制人发生变更 B . 公司的副总经理在控股股东中担任监事 C . 公司的总经理在控股股东中担任副总经理 D . 公司的副总经理上一年度受到中国证监会行政处罚

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• 2011年2月，某股份有限公司拟在主板上市，首次公开发行股票。根据证券法律制度的规定，下列各项中，符合公司首次公开发行股票的条件的是（）

  A . A．该公司的主要资产存在重大权属纠纷 B . B．2007年1月起，该公司的实际控制人为甲公司 C . C．该公司与控股股东共用银行账户 D . D．该公司与实际控制人控制的其他企业存在同业竞争

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• 某股份有限公司拟在主板首次公开发行股票并上市。根据证券法律制度的规定，下列各项中，构成首次发行股票并上市的法定障碍的有（）。

  A . 该公司36个月前未经法定机关核准，擅自公开发行过证券，目前已消除 B . 该公司最近36个月内违反工商及其他法律、行政法规，受到行政处罚，且情节严重 C . 该公司最近36个月内曾向中国证监会提出发行申请，但报送的发行申请文件有虚假记载 D . 该公司最近36个月内曾向中国证监会提出发行申请，存在伪造高级管理人员签字的情况

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• 根据证券法律制度的规定，某上市公司拟向原股东配售股份，下列各项中，符合法律规定的有（）。

  A . 拟配售股份数量为本次配售股份前股本总额的40％ B . 控股股东在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量 C . 采用证券法规定的包销方式发行 D . 控股股东不履行认配股份的承诺，该上市公司按照发行价并加算银行同期存款利息返还已经认购的股东

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• 甲股份有限公司拟申请其股票向社会公开转让。现根据中国证监会的有关规定制作公开转让的申请文件。根据证券法律制度的有关规定，下列选项的表述中，不正确的有（）。

  A . 甲公司向中国证监会申请前，董事会应当就股票公开转让的具体方案作出决议，并提请股东大会批准 B . 甲公司向中国证监会申请前，股东大会应当就股票公开转让的具体方案作出决议，董事会无权作出决议 C . 甲公司就股票公开转让的决议，须经出席股东大会会议的股东所持表决权的1／2以上通过 D . 甲公司就股票公开转让的决议，须经出席股东大会会议的股东所持表决权的2／3以上通过

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• 某股份有限公司拟申请股票上市，下列选项中，符合证券法律制度的规定的有（）

  A．公司股本总额为人民币5000万元 B．公司最近8年无重大违法行为 C．公司最近8年财务会计报告无虚假记载 D．股票经中国证监会核准已公开发行

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• 某上市公司拟向特定对象非公开发行股票。根据证券法律制度的规定，下列各项中，符 合非公开发行股票条件的有（）。

  A．发行价格拟定为定价基准日前20个交易日公司股票均价的95% B．上市公司及其附属公司违规对外提供担保且尚未解除 C．上市公司最近1年及最近1期财务报表被注册会计师出具了保留意见的审计报告，但 所涉及事项的重大影响已经消除 D．上市公司现任董事最近24个月内受到过中国证监会的行政处罚

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• 某股份有限公司拟在创业板公开发行股票并上市。根据证券法律制度的有关规定,下列各项中,不符合公司首次公开发行股票并上市的条件的是（）

  A．发行人的主要资产不存在重大权属纠纷 B．发行后股本总额不少于3000万元 C．发行人最近1年内实际控制人没有发生变更 D．发行人的董事、监事和高级管理人员最近3年内未受到中国证监会行政处罚

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• 某股份有限公司拟在创业板公开发行股票并上市。根据证券法律制度的规定，下列各项中，不符合公司首次公开发行股票并上市的条件的是（）

  A．发行人的主要资产不存在重大权属纠纷 B．发行后股本总额不少于3000万元 C．发行人最近1年内实际控制人没有发生变更 D．发行人的董事、监事和高级管理人员最近3年内未受到中国证监会行政处罚

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• 某股份有限公司拟在主板和中小板首次公开发行股票并上市。根据证券法律制度的规定，下列各项中，符合公司在主板和中小板首次公开发行股票并上市的条件的有（）

  A．公司发行股票前股本总额为人民币6000万元 B．公司上一年度严重违反环境保护管理法规受到罚款的行政处罚 C．公司最近3个会计年度净利润均为正数且累计为人民币4000万元 D．公司最近一个会计年度的净利润主要来自合并财务报表范围以外的投资收益

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• 某股份有限公司拟公开发行股票并上市，根据证券法律制度的有关规定，下列各项中，构成公司在主板首次公开发行股票并上市障碍的是（）

  A．公司发行前股本总额为人民币4 000万元 B．最近3个会计年度净利润均为正数且累计为人民币5 000万元 C．最近3个会计年度营业收入累计为人民币1亿元 D．最近一期期末无形资产（扣除土地使用权、水面养殖权和采矿权等后）占净资产的比例为10%

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