精彩理财高息债的业绩报酬提取方式为（）

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• 《商业银行个人理财业务管理暂行办法》规定，商业银行不得利用个人理财业务，违反国家利率管理政策进行变相高息揽储。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 在一个委托投资期间内，资产管理人提取的业绩报酬的比例不得高于所管理资产在该期间净收益的（）。

  A . 20% B . 30% C . 40% D . 50%

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• 资产管理人可以与资产委托人约定，根据委托财产的管理情况提取适当的业绩报酬。在一个委托投资期间内，业绩报酬的提取比例不得高于所管理资产在该期间净收益的（）。

  A . A．20％ B . B．30％ C . C．40％ D . D．50％

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• （）是指组织者或者经营者发展人员，通过对被发展人员以其直接或者间接发展的人员数量会在销售业绩为依据计算和给付报酬，或者要求被发展人员以缴纳一定费用为条件取得加入资格等方式牟取非法利益，扰乱经济秩序，影响社会稳定的行为。

  A . A直销 B . B传销 C . C串销 D . D骗销

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• 农银国际向客户提供的，在控制风险的前提下投资于不良资产或高息债的业务是（）。

  A . A．结构化融资 B . B．特殊情况投资 C . C．投融资顾问 D . D．并购重组顾问

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• 为了提高市场份额，一些商业银行盲目提供保底承诺的理财产品，甚至采取搭售储蓄存款的方式销售理财产品，利用理财计划或产品进行变相高息揽储，一旦理财产品的预期收益水平不能实现，客户承担理财收益损失时，有可能会进行投诉，从而造成银行法律风险。

  A . 正确 B . 错误

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• 2014年春季支农务工作提出春天行动实施“六个严禁”是：严禁高息揽存或变相高息揽存；严禁虚增存款骗取虚假业绩（）

  A . 严禁故意拖延贷款时间 B . 严禁直接或变相向客户索取办贷好处费 C . 严禁借春耕贷款发放之名放松贷款准入条件，发放违规贷款 D . 严禁各级行社领导未经批准外出

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• 商业银行不得利用个人理财业务，违反国家利率管理政策进行变相高息揽储。

  A .

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• 商业银行不得通过发行（）的理财产品变相高息揽储。

  A . A.短期 B . B.长期 C . C.超短期 D . D.低收益 E . E.高收益

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• 创（）业绩，写海外精彩人生。

  A . 国际一流 B . 国内一流 C . 国内外一流 D . 国际化

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• 定向资产管理合同应当包括的基本事项有（）。 I.客户资产的种类和数额 II.客户所持有证券的权利的行使和义务的履行 III.管理费、托管费、业绩报酬等费用的支付标准、计算方法、支付方式和支付时间 IV.与资产管理有关的其他费用的提取、支付方式

  A . I、III、IV B . I、II、III、IV C . I、II、III D . II、IV

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• 定向资产管理合同应当对管理费、业绩报酬等费用的（）等做出明确约定。 Ⅰ.支付标准 Ⅱ.计算方法 Ⅲ.支付方式 Ⅳ.支付时间

  A . Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C . Ⅱ、Ⅳ D . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 商业银行可以利用个人理财业务，高息揽储。（ ）

  A . 正确 B . 错误

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• 定向资产管理合同应当包括的基本事项有（）。 Ⅰ.客户资产的种类和数额 Ⅱ.客户所持有证券的权利的行使和义务的履行 Ⅲ.管理费、托管费、业绩报酬等费用的支付标准、计算方法、支付方式和支付时间 Ⅳ.与资产管理有关的其他费用的提取、支付方式

  A . Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C . Ⅱ、Ⅳ D . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 银行代理销售XX货币市场基金，客户经理可以从银行代理销售取得的手续费中提取20%的业绩奖。金融理财师小张的客户刘伟的投资组合中已经包括了200万元的货币市场基金，占其投资组合比重为40%。小张为了增加业绩，建议刘伟再购买150万元XX基金，但并未披露自己可能从中获得的佣金。请问，小张是否违反了职业道德？如有违反，违反了哪条准则？（）

  A . 违反了客观公正准则 B . 违反了正直诚信准则 C . 没有违反任何职业道德准则 D . 违反了保守秘密准则

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• 银行不得利用个人理财业务，违反国家利率管理政策进行变相高息揽储。

  A . 正确 B . 错误

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• 根据《商业银行个人理财业务管理暂行办法》，商业银行不得利用个人理财业务，违反国家（）管理政策进行变相高息揽储。

  A . A、汇率 B . B、利率 C . C、财政 D . D、会计

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• 商业银行开展个人理财业务，应遵守法律、行政法规和国家有关政策规定。商业银行不得利用个人理财业务，违反（）管理政策进行变相高息揽储。

  A . A、财务管理 B . B、现金管理 C . C、国家利率 D . D、税务征收

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• 定向资产管理合同应当包括的基本事项有（ ）。 I.客户资产的种类和数额 II.客户所持有证券的权利的行使和义务的履行 III.管理费、托管费、业绩报酬等费用的支付标准、计算方法、支付方式和支付时间 IV.与资产管理有关的其他费用的提取、支付方式

  A . I、III、IV B . I、II、III、IV C . I、II、III D . II、IV

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• 传销是指组织者或者经营者发展人员，通过对被发展人员以其直接或者间接发展的人员数量或者销售业绩为依据计算和给付报酬，或者要求被发展人员以交纳一定费用为条件取得加入资格等方式牟取非法利益，扰乱经济秩序，影响社会稳定的行为。（2.0分）

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• 假如某客户持有该产品100万份，持有一年产品净值为1.35，认购费0.5%,管理费1%，业绩报酬2%。业绩报酬能计提多少（）

  A．1万元 B．0.7万元 C．0.8万元 D．1.2万元

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• 证券公司正在探索形成的证券投资顾问服务收费模式有（）Ⅰ．按照服务期限收取固定顾问服务费用Ⅱ．在服务期内接客户资产规模的一定比例收取顾问服务费用Ⅲ．在服务期内按客户资产增值的部分提取一定比例的业绩报酬Ⅳ.以差别佣金方式收取顾问服务费用

  A．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D．Ⅱ、Ⅳ

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• 执行事务合伙人可以要求在（）中确定执行事务的报酬及报酬提取方式

  A．合伙协议 B．委托合同 C．公司章程 D．任命书

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• 特定客户资产管理业务，在一个委托投资期间内，资产管理人业绩报酬的提取比例不得高于所管理资产在该期间净收益的（）

  A．10% B．15% C．20% D．25%

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