同一基金管理人管理不同类别基金的，应当坚持（）管理原则。

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• 公开募集基金的基金管理人应当履行的职责有（） Ⅰ.依法募集资金，办理基金份额的发售和登记事宜 Ⅱ.办理基金备案手续 Ⅲ.对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资 Ⅳ.按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益

  A . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C . Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 基金份额持有人在同一基金管理人所管理的不同基金之间进行转换时，应当按照转出基金的赎回费用加上转出与转入基金申购费用补差的标准收取费用。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 同一私募基金管理人管理不同类别私募基金的，应当坚持（）管理原则；管理可能导致利益输送或者利益冲突的不同私募基金的，应当建立防范利益输送和利益冲突的机制。

  A . 科学化 B . 专业化 C . 规范化 D . 风险化

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• 私募基金管理人应当建立完善的财产分离制度，私募基金财产与私募基金管理人固有财产之间、不同私募基金财产之间、私募基金财产和其他财产之间要实行（ ）。

  A . 合并运作、分别核算 B . 合并运作、合并核算 C . 独立运作、合并核算 D . 独立运作、分别核算

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• 当基金份额持有人的利益与基金管理公司，基金托管人的利益发生冲突时，投资管理人员应当坚持（）。

  A . 基金份额持有人利益优先的原则 B . 基金托管银行利益优先的原则 C . 基金管理公司,基金托管银行,基金份额持有人利益兼顾原则 D . 基金管理公司利益优先的原则

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• 基金管理人应当通过私募基金登记备案系统向中国证券投资基金业协会报送以哪些下基本信息（ ）。 Ⅰ.主要投资方向及根据主要投资方向注明的基金类别。 Ⅱ.基金合同、公司章程或者合伙协议。 Ⅲ.采取委托管理方式的，应当报送委托管理协议。 Ⅳ.中国证券投资基金业协会规定的其他信息。

  A . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B . Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ C . Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ D . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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• 商业银行应当确保托管基金资产与自营资产相分离，对不同基金统一设账，分户管理，独立核算，确保不同基金资产的相互独立。

  A . 正确 B . 错误

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• 同一私募基金管理人是否可以同时管理不同类型的基金？

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• 托管人应该为分配给不同投资管理人投资运作的同一个企业年金基金财产分别设置账户。

  A . 正确 B . 错误

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• 私募基金管理人管理不同类别私募基金的，应当坚持（ ）原则；管理可能导致利益输送或者利益冲突的不同私募基金的，应当建立防范利益输送和利益冲突的机制。

  A . 专业化管理 B . 风险最小化 C . 勤勉审慎 D . 收益最大化

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• 不同基金类别的管理费和托管费水平存在差异，即使是同一类别的基金，计提管理费的方式也可能不同。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 同一基金管理人管理可能导致利益输送或者利益冲突的不同基金的，应当建立防范（）的机制。

  A . 利益输送和利益冲突 B . 利益共享和利益冲突 C . 利益共享和利益输送 D . 利益分配和利益输送

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• 对于（），基金管理公司可以同时上报三只基金的募集申请，三只基金可以是同一类型，也可以是不同类型。

  A . 主动投资的偏股类基金 B . 固定收益类基金 C . QDⅡ基金 D . 指数类股票基金

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• 基金高管人员要维护其所管理基金的合法利益，所以他们应当要坚持( )原则。

  A . 基金份额持有人利益优先 B . 基金管理公司利益优先 C . 风险最小化 D . 利润最大化

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• 我国《基金法》规定，基金托管人应当履行的职责有（ ）。 I.安全保管基金财产 II.按照规定监督基金管理人 III.根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜 IV.对所托管的不同基金财产分别设置账户

  A . I、II、III、IV B . II、III、IV C . I、IV D . II、III

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• 基金转换可以在同一基金管理公司的不同基金账户下的基金份额之间进行转换。

  A . 正确 B . 错误

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• 各类私募基金募集完毕，私募基金管理人应当根据基金业协会的规定，办理基金备案手续，报送以下（）基本信息。 Ⅰ．主要投资方向 Ⅱ．公司章程或者合伙协议 Ⅲ．根据主要投资方向注明的基金类别 Ⅳ．基金合同

  A . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C . Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 同一私募基金管理人不同类别私募基金的，应当坚持（ ）。

  A . 公开原则 B . 专业化管理原则 C . 公正原则 D . 公平原则

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• 募集机构或相关合同约定的责任主体应当开立基金募集结算资金专用账户，用于统一归集基金募集结算资金、向投资者分配收益以及分配基金清算后的剩余基金财产等，确保资金原路返还。基金管理人应当向（ ）报送基金募集结算资金专用账户及其监督机构信息。

  A . 中国证券业协会 B . 中国期货业协会 C . 中国证监会 D . 中国证券投资基金业协会

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• 基金从业人员在陈述所推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的过往业绩时，应当（），并提供业绩信息的原始出处，不得片面夸大过往业绩，也不得预测所推介基金的未来业绩。

  A . 公平、公开、公正 B . 客观、全面、准确 C . 及时、认真、高效 D . 认真、准确、客观

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• 我国《基金法》规定，基金管理人应当履行的职责不包括（ ）。 I.进行基金会计核算并编制财务会计报告 II.不公平的对待其所管理的不同基金财产 III.挪用基金资产他用 IV.按照规定监督基金管理人的投资运作

  A . I、II、III、IV B . II、III、IV C . I、IV D . I、II、III

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• 货币市场基金投资于同一公司发行的短期融资券及短期企业债券的比例，合计不得超过基金资产净值的（）。因市场波动、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资不符合上述比例的，基金管理人应当在（）个交易日内调整完毕。

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• 当基金份额持有人的利益与基金管理人的利益发生冲突时，基金管理人应当坚持（）

  A．基金管理公司利益优先的原则 B．基金管理公司、基金托管银行、基金份额持有人利益兼顾原则 C．基金托管银行利益优先的原则 D．基金份额持有人利益优先的原则

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• 根据《证券投资基金销售管理办法》基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中，应当坚持（）原则，注重根据投资人的风险承受能力销售不同风险等级的产品，把合适的产品销售给合适的基金投资人

  A．投资人利益忧先 B．保密秘密 C．专业胜任 D．诚实守信

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