-
关于证券组合业绩评估原理，以下说法正确的有（）。
A . 评价组合业绩仅仅比较不同组合之间收益水平的高低，收益水平越高的组合越是优秀的组合
B . 评价组合业绩应本着“既要考虑组合收益的高低，也要考虑组合所承担风险的大小”的基本原则
C . 资本资产定价模型为组合业绩评估者提供了实现这一基本原则的多种途径
D . 评价组合业绩可以考察组合已实现的收益水平是否高于与其所承担的风险水平相匹配的收益水平
-
关于证券投资组合理论的以下表述中，不正确的有（）
A . 证券投资组合能消除大部分系统风险
B . 证券投资组合的总规模越大，承担的风险越大
C . 最小方差组合是所有组合中风险最小的组合，所以报酬最大
D . 一般情况下，随着更多的证券加入到投资组合中，整体风险降低的速度会越来越慢
-
以下关于对证券投资顾问业务的监管，说法正确的有（）。
A . 中国证监会及其派出机构依法对证券公司从事证券投资顾问业务实行监督管理
B . 中国证券业协会对证券公司从事证券投资顾问业务实行自律管理
C . 证券交易所对证券公司顾问业务的实际操作实行监督管理
D . 证券公司及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和本规定的，中国证监会及其派出机构可以采取责令暂停新增客户的监管措施
-
关于买卖深圳证券交易所无价格涨跌幅限制的证券，以下说法正确的有（）。
A . 股票开盘集合竞价的有效竞价范围为即时行情显示的前收盘价的900%以内，连续竞价、盘中临时停牌复牌集合竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10%
B . 债券上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的上下30%，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10%
C . 债券非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下10%，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10%
D . 债券质押式回购非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下30％，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10%
-
关于证券发行与证券交易的关系，以下说法是正确的有()。
A . 证券交易有利于证券发行的顺利进行
B . 证券交易决定了证券发行的规模
C . 证券发行为证券交易提供了对象
D . 证券发行与证券交易相互促进
-
关于我国证券交易所的交易席位，以下说法正确的有（）。
A . 交易席位可以按照证券交易所的有关规定转让
B . 交易席位可以退回
C . 交易席位不得出租给非会员单位或个人使用
D . 交易席位转让时对受让方没有条件限制
-
关于证券投资基金，以下说法正确的有()。
A . 封闭式基金的基金单位是通过柜台转让的
B . 封闭式基金成立后可以申请在证券交易所上市
C . 开放基金设立后可以赎回基金份额
D . 基金有封闭式与开放式之分
-
关于《证券法》的规定，以下说法不正确的有()。
A . A．为上市公司出具审计报告的人员在文件公开后即可买卖该种股票
B . B．依法发行的证券，法律对其转让期限有限制性规定的，在限定的期限内不得买卖
C . C．证券公司可以从事向客户融资或者融券的证券交易活动
D . D．证券交易所从业人员可以接受亲人赠送的股票
E . E．持有一个股份公司已发行股份5％的股东，应当在持股数额达到该比例之日起3日内向该公司报告
-
关于股票交易，以下说法正确的有（ ）。
Ⅰ．股票的柜台交易是非法行为
Ⅱ．在股票上市交易后。如果发现不符合上市条件或其他原因，可以暂停上市交易，直至终止上市交易
Ⅲ．股票交易可以不在证券交易所中进行
Ⅳ．柜台交易是大宗交易的唯一类型
A . Ⅰ. Ⅱ
B . Ⅲ. Ⅳ
C . Ⅱ .Ⅲ
D . Ⅰ. Ⅳ
-
关于上市公司收购，下列说法不符合《证券法》规定的有（）。
A . 以要约方式收购的，其预定收购股份的比例不得低于该上市公司已发行股份的5%
B . 采取要约收购的，收购人在报送上市公司收购报告书之日起15日后，公告其收购要约
C . 在收购要约确定的承诺期限内，收购人撤销其收购要约的，应当公告
D . 收购期限届满，被收购公司因股权分布不符合上市条件而终止上市，其余仍持有被收购公司股票的股东，有权要求收购人以收购要约的同等条件进行收购
-
根据《证券发行与承销管理办法》的规定，下列关于公开发行股票询价和申购程序的说法中，正确的有（）。
A . 网下投资者参与报价时，应当持有一定金额的非限售股份
B . 符合条件的网下机构和个人投资者可以自主决定是否报价，主承销商无正当理由不得拒绝
C . 公开发行股票数量在4亿股（含）以下的，有效报价投资者的数量不少于10家
D . 网下投资者报价后，发行人和主承销商应当依法剔除一部分报价最高的部分，剔除部分的投资者可以重新确定报价再次参与网下申购
-
关于证券投资组合理论的以下表述中，不正确的有()。
A . 证券投资组合能消除大部分系统风险
B . 证券投资组合的总规模越大，承担的风险越大
C . 最小方差组合是所有组合中风险最小的组合，所以报酬最大
D . 一般情况下，随着更多的证券加入到投资组合中，整体风险降低的速度会越来越慢
-
以下关于证券交易所质押式回购交易的说法中正确的有（）。
A . 质押券欠库的，融资方结算参与人应当于次一交易日补足质押券
B . 质押券欠库的，中国结算公司在该日日终交付或从其资金交收账户中扣划与质押券欠库量等额的资金。
C . 在融资回购业务应付资金交收违约后的1个交易日内，融资方结算参与人支付融资回购业务应付资金及违约金的，中国结算公司接受该结算参与人提出的转回多余质押券的申报
D . 质押券处分所得不足以弥补该融资方结算参与人相关未支付融资回购业务应付资金、利息、违约金及处分质押券所产生的全部费用等款项的，中国结算公司将依法采取扣取其自营证券等措施继续追索
-
关于证券组合管理问题，以下说法正确的有（）。
A . 证券组合管理者的投资目标为赚钱第一
B . 客观和合适的投资目标应该是在盈利的同时，也承认可能发生的亏损
C . 证券投资政策反映了证券组合管理者的投资风格，并最终反映在投资组合中所包含的金融资产类型特征上
D . 证券投资政策是投资者为实现投资目标应遵循的基本方针和基本准则，包括确定投资目标、投资规模和投资对象三方面的内容以及应采取的投资策略和措施等
-
关于证券市场线，以下说法正确的有（）。
A . 证券市场线方程为：
B . 证券市场线方程为：
C . 证券市场线给出任意证券或组合的收益风险关系
D . 证券市场线方程对证券组合的期望收益率和风险之间的关系提供了十分完整的阐述
-
根据证券法律制度的规定，下列关于可转换公司债券的表述中，不正确的有（ ）。
A . 非分离可转换公司债券转为股份的转股价格应不高于募集说明书公告日前20个交易日该公司股票交易均价和前一交易日的均价
B . 在转股期限内，可转换公司债券持有人有权决定是否将债券转换为股票
C . 上市公司可以公开发行认股权和债券分离交易的可转换公司债券
D . 非上市股份有限公司不得发行可转换公司债券
-
根据证券法律制度的规定，下列选项关于股票公开发行方式的表述中，不正确的有（）。
A . 首次公开发行股票不能通过向网下投资者询价的方式确定股票发行价格
B . 公开发行股票数量在4亿股（含）以下的，有效报价投资者的数量应不少于20家
C . 首次公开发行股票网下投资者申购数量低于网下初始发行量的，发行人和主承销商不得将网下发行部分向网上回拨，应当中止发行
D . 网上投资者申购数量不足网上初始发行量的，可以回拨给网下投资者
-
下列关于两种证券机会集曲线的说法中，不正确的有（）。
A . 曲线上报酬率最低点是最小方差组合点
B . 两种证券报酬率的相关系数越大，曲线弯曲程度越小
C . 两种证券报酬率的相关系数越小，曲线弯曲程度越小
D . 曲线上的点均为有效组合
-
关于证券市场的基本功能，以下说法正确的有（）。
A . 证券市场具有资本定价功能
B . 证券市场可以让资金盈余者通过卖出证券而实现投资
C . 证券市场可以使生产者实现套期保值的目的
D . 证券市场的资本配置功能是指通过证券价格引导资本的流动从而实现资本的合理配置功能
-
以下关于网上银行“银行转证券”的说法正确的有（）。
A . A、交易提交成功后扣减客户的借记卡账户资金。
B . B、交易提交成功后调增客户的借记卡账户资金。
C . C、交易提交成功后调增存管系统该客户存管账户资金。
D . D、交易提交成功后调增券商系统该客户资金账户资金。
-
根据《国家税务总局关于证券经纪人佣金收入征收个人所得税问题的公告》（国家税务总局公告2012年第45号），以下说法不正确的有（）。
A . 证券经纪人从证券公司取得的佣金收入，应按照“其他所得”项目缴纳个人所得税
B . 证券经纪人以取得一笔佣金收入为一次收入
C . 证券经纪人每次收入先减去实际缴纳的营业税及附加，再减去规定的展业成本，余额按个人所得税法规定计算缴纳个人所得税
D . 证券经纪人以每次收入全额按个人所得税法规定计算缴纳个人所得税
-
关于实施《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》有关问题的通知规定，境外合格机构投资者的境内证券投资，应当遵循相关的持股比例限制，以下说法正确的有（）。
<img src='https://img2.soutiyun.com/ask/uploadfile/2427001-2430000/bf3ad2a01282b3099e588917efa4a40b.gif' />
此题为多项选择题。
-
关于我国证券交易所会员，以下说法不正确的有（）。
A．证券交易所会员应具有法人资格
B．证券交易所会员要经过地方证管办批准才能设立
C．证券交易所会员依法可从事证券交易及相关业务
D．证券交易所会员是取得证券交易所会籍的证券公司
-
关于证券公司办理资产管理业务的一般规定,下列说法中,正确的有()。
A．证券公司办理定向资产管理业务,接受单个客户的资产净值不得低于人民币200万元
B．证券公司办理集合资产管理业务,只能接受货币资金形式的资产
C．证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额
D．参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额
