下列关于上市公司不得公开发行证券的说法，错误的是（）。

相似题目

• 下列关于擅自公开或者变相公开发行证券的说法中，错误的是（）。

  A . 对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔 B . 未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1%以上3%以下的罚款 C . 未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款 D . 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款

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• 下列关于公开发行证券的说法中错误的是（）。

  A . 申请文件置备于指定场所供公众查阅 B . 改变招股说明书所列资金用途┍匦刖股东大会作出决议 C . 股票依法发行后┓⑿腥司营与收益的变化┯煞⑿腥俗孕懈涸 D . 公开发行公司债券筹集的资金可以用于弥补亏损和非生产性支出

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• 关于上市公司不得公开发行证券的情形，下列说法错误的是（）。

  A . A、本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏 B . B、上市公司及其控股股东或实际控制人最近24个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为 C . C、擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正 D . D、上市公司最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责

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• 下列不属于《证券法》规定的不得再次公开发行公司债券的是（）。

  A . 前一次公开发行的公司债券尚未募足 B . 已多次发行公司债券 C . 对已公开发行的公司债券或者其他债务有违约或者延迟支付本息的事实，仍处于继续状态 D . 违反证券法规定，改变公开发行公司债券所募资金的用途

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• 下列关于公开发行证券的说法中，错误的是（）。

  A . 申请文件置备于指定场所供公众查阅 B . 改变招股说明书所列资金用途，必须经股东大会作出决议 C . 股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责 D . 公开发行公司债券筹集的资金可以用于弥补亏损和非生产性支出

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• 关于证券公司短期融资券的发行，下列说法错误的是（）。

  A . 证券公司应在短期融资券发行前和存续期问履行信息披露义务 B . 证券公司应于兑付日前5个工作日发布兑付公告 C . 对短期融资券存续期间发生可能影响其偿债能力的重大事项，证券公司应第一时间向证监会报告 D . 证券公司不得以自己发行的短期融资券为标的资产进行债券交易，但依据有关规定或合同进行提前赎回的除外

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• 根据《深圳证券交易所非公开发行公司债券业务管理暂行办法》，下列关于非公开发行公司债券转让机制的说法，正确的是（）。

  A . 债券单笔现券转让数量不低于5000张或者转让金额不低于500万元 B . 债券以100元面值为1张，申报价格最小变动单位为0.01元 C . 债券转让申报的类型只有意向申报和定向申报 D . 债券采用全价转让的方式，转让价格范围为前收盘价的上下30％

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• 下列关于证券公开发行的说法，正确的有（　　）。 Ⅰ．未经依法核准，任何单位和个人不得公开发行证券 Ⅱ．向不特定对象发行证券的，为公开发行 Ⅲ．向特定对象发行证券累计超过100人的，为公开发行 Ⅳ．公开发行证券，不得采用广告的方式

  A . Ⅲ .Ⅳ B . Ⅰ.Ⅱ C . Ⅱ. Ⅳ D . Ⅰ.Ⅲ

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• 根据《中华人民共和国证券法》，下列关于证券交易方式或制度的说法，错误的有（）。 I.依法公开发行的股票、公司债券及其他证券，必须在依法设立的证券交易所上市交易 Ⅱ.证券交易必须采用无纸化交易方式 Ⅲ.证券交易以现货和国务院规定的其他方式进行交易 Ⅳ.证券公司不得从事向客户融资或者融券的证券交易活动

  A . I、Ⅱ、Ⅳ B . I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C . I、Ⅱ D . I、Ⅳ

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• 下列关于证券交易的说法，正确的有（　　）。 Ⅰ．非依法发行的证券，不得买卖 Ⅱ．在股票限定的期限内，不得买卖 Ⅲ．证券在证券交易所上市交易，必须采用公开的集中交易方式 Ⅳ．证券交易必须以现货进行交易

  A . Ⅰ.Ⅱ B . Ⅰ.Ⅳ C . Ⅲ .Ⅳ D . Ⅱ.Ⅲ

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• 根据《证券法》的规定，公开发行公司债券，应当符合的条件中下列说法错误的是()。

  A . 最近三年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息 B . 累计债券余额不超过公司净资产的40% C . 债券的利率不超过国务院限定的利率水平 D . 股份有限公司的净资产不低于人民币6000万元，有限责任公司的净资产不低于人民币3000万元

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• 下列关于证券交易的说法，正确的有（ ）。 Ⅰ.非依法发行的证券，不得买卖Ⅱ.在股票限定的期限内，不得买卖Ⅲ.证券在证券交易所上市交易，必须采用公开的集中交易方式Ⅳ.证券交易必须以现货进行交易

  A . Ⅰ.Ⅱ B . Ⅰ.Ⅳ C . Ⅲ.Ⅳ D . Ⅱ. Ⅲ

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• 下列关于公开发行公司债券的说法中，错误的是()。

  A . 股份有限公司净资产不低于人民币3000万元，有限责任公司净资产不低于人民币6000万元 B . 累计债券余额不超过公司资产总额的40% C . 最近3年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息 D . 募集的资金投向符合国家产业政策

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• 关于证券公司发行短期融资券，下列说法正确的有（）。 Ⅰ证券公司发行短期融资券实行余额管理，待偿还短期融资券余额不超过净资本的60％ Ⅱ证券公司发行短期融资券实行余额管理，待偿还短期融资券余额不超过净资产的40％ Ⅲ短期融资券的期限最长不得超过91天 Ⅳ拟发行短期融资券的证券公司应当聘请资信评级机构进行信用评级 Ⅴ证券公司发行短期融资券可以公开发行或非公开发行

  A . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B . Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C . Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ D . Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ E . Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

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• 下列关于公开发行证券公司债券募集说明书中信息披露的说法中,正确的是()。

  A．发行人在募集说明书及其摘要中披露的所有信息应真实、准确、完整、公平、及时,尤其要确保所披露的财务会计资料有充分的依据 B．所引用的财务报告应由具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计,并由两名以上具有证券、期货相关业务资格的注册会计师签署 C．募集说明书引用的经审计的最近一期财务会计资料在财务报告截止日后6个月内有效 D．发行人报送申请文件后,在募集说明书披露前发生与申报稿不一致或对投资本期债券有重大影响的事项,发行人应视情况及时修改募集说明书及其摘要,并提供补充说明材料

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• 关于证券公司发行短期融资券，下列说法正确的有（）。Ⅰ证券公司发行短期融资券实行余额管理，待偿还短期融资券余额不超过净资本的60%Ⅱ证券公司发行短期融资券实行余额管理，待偿还短期融资券余额不超过净资产的40%Ⅲ短期融资券的期限最长不得超过91天Ⅳ发行短期融资券的证券公司应当聘请资信评级机构进行信用评级Ⅴ证券公司发行短期融资券可以公开发行或非公开发行

  A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C．Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ D．Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ

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• 根据《北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票注册管理办法（试行）》，下列关于发行人申请公开发行股票应符合规定的说法，错误的是（）

  A．具备健全且运行良好的组织机构 B．具有持续经营能力，财务状况良好 C．最近两年财务会计报告无虚假记载，被出具无保留意见审计报告 D．依法规范经营

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• 根据《北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票并上市业务规则适用指引第1号》，下列关于发行人与其控股股东、实际控制人及其控制的其他企业间存在同业竞争的说法，错误的是（）

  A．发行人与其控股股东、实际控制人及其控制的其他企业间不得存在任何同业竞争情形 B．保荐机构及发行人律师应核查同业竞争是否对发行人构成重大不利影响 C．保荐机构及发行人律师应核查同业竞争是否会导致发行人与竞争方之间的非公平竞争 D．保荐机构及发行人律师应核查同业竞争是否会导致发行人与竞争方之间存在利益输送

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• 根据《北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票并上市业务规则适用指引第1号》，下列关于发行人不再符合申报标准处置的说法，正确的是（）

  A．北交所上市委员会召开审议会议前，发行人因更新财务报告等情形导致不再符合申报时选定的上市标准，不得变更为其他标准 B．北交所上市委员会召开审议会议前，发行人不再符合任何一套上市标准的，可以撤回发行上市申请 C．北交所上市委员会召开审议会议前，发行人不再符合任何一套上市标准的，不得撤回发行上市申请 D．北交所上市委员会召开审议会议前，发行人不再符合任何一套上市标准的，应当撤回发行上市申请

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• 根据《北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票并上市业务规则适用指引第1号》，关于保荐机构及发行人律师对发行人上市前公司治理方面衔接准备情况的核查，下列说法错误的是（）

  A．应重点核查发行人申报时提交的公司章程（草案）内容是否符合《北京证券交易所股票上市规则（试行）》等相关规定 B．应重点核查发行人申报时的董事（独立董事除外）、监事、高级管理人员是否符合《北京证券交易所股票上市规则（试行）》等规则规定的任职要求 C．应重点核查在上市委员会审议之前，发行人独立董事的设置是否符合北交所上市公司独立董事的相关规定 D．无需核查发行人申报时的董事（独立董事除外）、监事、高级管理人员是否符合北交所上市公司董事兼任高级管理人员的人数比例、董事或高级管理人员的亲属不得担任监事的相关要求

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• 根据《北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票并上市业务规则适用指引第1号》，发行人申请在北交所公开发行并上市，下列关于发行人经营稳定性的说法，正确的是（）

  A．发行人应当保持主营业务、控制权、管理团队的稳定，最近12个月内主营业务未发生重大变化，即满足未对经营稳定性产生重大不利影响标准 B．发行人最近12个月内实施重大资产重组，即构成对经营稳定性的重大不利影响 C．发行人最近24个月内实际控制人未发生变更，符合未对经营稳定性产生重大不利影响标准 D．发行人最近24个月内董事、高级管理人员发生变化即构成对经营稳定性的重大不利影响

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• 根据《深圳证券交易所创业板股票首次公开发行上市审核问答》，以下关于期权激励计划的说法错误的是（）

  A．发行人全部在有效期内的期权激励计划所对应股票数量占上市前总股本的比例原则上不得超过15%，且不得设置预留权益 B．期权的行权价格由股东自行商定确定，但原则上不应低于最近一年经审计的净资产或评估值 C．在审期间，发行人不应新增期权激励计划，相关激励对象不得行权；最近一期末资产负债表日后行权的，申报前须增加一期审计 D．在制定期权激励计划时应充分考虑实际控制人稳定，避免上市后期权行权导致实际控制人发生变化 E．激励对象在发行人上市后行权认购的股票，应承诺自行权日起二年内不减持，同时承诺上述期限届满后比照董事、监事及高级管理人员的相关减持规定执行

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• 根据证券法律制度的规定，下列各项中，下列关于公司债券非公开发行及转让的表述中，错误的是（）

  A．每次发行对象不超过200人 B．非公开发行公司债券应当向合格投资者发行 C．发行人的董事不得参与本公司非公开发行公司债券的认购 D．非公开发行公司债券无须中国证监会核准

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