金融机构需要上报的非现场监管信息包括哪些（）

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• 中国人民银行或其分支机构应审核金融机构报送的非现场监管信息的准确性和（）。

  A . A.完整性 B . B.可行性 C . C.有效性 D . D.及时性

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• 中国人民银行及其分支机构对所收集的非现场监管信息进行分析时，发现有疑问或需要进一步确认的，可根据情况采取什么方式进行确认和核实？

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• 中国人民银行及其分支机构在对金融机构报送的非现场监管反洗信息有疑问或需进一步确认时，可采取方式有哪些？（）

  A . 电话询问 B . 走访金融机构 C . 书面询问 D . 约见金融机构高级管理人员谈话

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• 以下哪些属于银行需要上报的非现场监管信息（）

  A . 协助司法机关和行政执法机关打击洗钱活动的情况 B . 向公安机关报告涉嫌犯罪的情况 C . 报告可疑交易的情况 D . 配合中国人民银行及其分支机构开展反洗钱调查的情况

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• 中国人民银行或其分支机构应审核金融机构报送的非现场监管信息的以下方面（）

  A . 真实性 B . 准确性 C . 完整性 D . 一致性

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• 金融机构需要上报的非现场监管信息包括哪些？

  A . A．反洗钱内部控制制度建设情况 B . B．反洗钱工作机构、岗位设立及宣传和培训情况 C . C．执行客户身份识别制度的情况 D . D．协助司法机关和行政执法机关打击洗钱活动的情况

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• 银行境外分支机构和附属机构如何上报非现场监管信息（）

  A . 每半年结束后的lO个工作日内，将报告日前半年执行驻在国家（地区）反洗钱规定的情况以及被境外监蕾部门检查和处罚的情况通过其总部向中国人民银行报送 B . 每半年结束后的5个工作日内，将报告日前半年执行驻在国家（地区）反洗钱规定的情况以及被境外监管部门检查和处罚的情况通过其总部向中国人民银行报送 C . 重大情况及时报告 D . 不必向中国人民银行报送任何信息，只接受境外监管部门指导

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• 银行业从业人员配合监管部门的非现场监管，应当按要求的（）报送需要的数据和非数据信息。

  A . 报送方式 B . 报送内容 C . 报送频率 D . 保密级别 E . 报送途经

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• 中国人民银行及其分支机构对所收集的非现场监管信息进行分析时，发现有疑问或需要进一步确认的，可根据情况采取什么方式进行确认和核实（）

  A . 电话询问 B . 书面询问 C . 走访金融机构 D . 约见金融机构高级管理人员谈话

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• 中国人民银行及其分支机构对所收集的非现场监管信息进行分析时，发现有疑问或需要进一步确认的，可根据情况采取以下方式进行确认和核实（）

  A . 电话询问 B . 书面询问 C . 走访金融机构 D . 现场检查 E . 约见金融机构高级管理人员谈话

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• 对被监管机构法人机构的非现场监管应当重点监管（）

  A . 资本充足情况 B . 资产质量情况 C . 流动性状况 D . 财务状况 E . 公司治理状况

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• 非现场监管信息系统为持续的非现场监管工作提供信息分析基础，能够代表整个非现场监管过程。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 对被监管机构非法人分支机构的非现场监管应当重点监管（）

  A . 资本充足情况 B . 资产质量情况 C . 流动性状况 D . 财务状况 E . 公司治理状况

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• 监管法人分支机构的非现场监管员应按期向本部门（）和上级监管部门非现场监管人员（或主监管员）上报《日常监管分析报告》。

  A . 主监管员 B . 非现场监管负责人 C . 现场检查人员 D . 非现场监管协调员

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• 非现场监管信息档案包括：中国人民银行及其分支机构对金融机构进行非现场监管形成的（）。

  A . 检查结果 B . 各种报表、报告资料或分析材料 C . 检查资料 D . 处罚办法

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• 以下哪些属于银行需要上报的非现场监管信信息（）

  A . 反洗钱内部控制制度建设情况 B . 反洗钱工作机构、岗位设立及宣传和培训情况 C . 执行客户身份识别制度的情况 D . 协助司法机关和行政执法机关打击洗钱活动的情况

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• 根据大连银行关于国库经收业务非现场监督的相关要求，各中心支行须认真及时向总行报送国库经收业务非现场监管信息资料，并对上报的非现场监管信息（）负责。

  A . 真实性 B . 准确性 C . 完整性 D . 合法性

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• 风险为本模式的非现场监管应建立的报表信息体系包括（）

  A . 基本财务状况报表 B . 涵盖信用风险、流动性风险、利率风险、市场风险的报表 C . 资本充足状况报表 D . 人力资源报表

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• 下面关于金融机构境外分支机构和附属机构上报非现场监管信息的说法正确的是（）

  A . 每半年结束后的7个工作日内，将报告日前半年执行驻在国家（地区）反洗钱规定的情况以及被境外监管部门检查和处罚的情况通过其总部向中国人民银行报送 B . 每半年结束后的5个工作日内，将报告日前半年执行驻在国家（地区）反洗钱规定的情况以及被境外监管部门检查和处罚的情况通过其总部向中国人民银行报送 C . 重大情况及时报告 D . 不必向人民银行报送任何信息，只接受境外监管部门的指导

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• 除非现场监管报表外，非现场监管人员可根据工作需要，向银行业金融机构定期或不定期收集相关业务经营和风险状况信息资料。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 金融机构境外分支机构和附属机构如何上报非现场监管信息？

  A . A．每半年结束后的10个工作日内，将报告日前半年致信驻在国家（地区）反洗钱规定的情况以及被境外监管部门检查和处罚的情况通过其总部向中国人民银行报送 B . B．每半年结束后的5个工作日内，将报告日前半年执行驻在国间（地区）反洗钱规定的情况以及被境外监管部门检查和处罚的情况通过其总部向中国人民银行报送 C . C．重大情况及时报告 D . D．不必向中国人民银行报送任何信息，只接受境外监管部门指导

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• 中国人民银行及其分支机构对所收集的非现场监管信息进行分析时，发现有疑问或需要进一步确认的，可采取哪些方式进行确认和核实？

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