审查人员审查时需要调查经办人提供补充资料，并且想将本次补充要求及过程进行C3系统留痕，最合适的处理方式是（）

相似题目

• 个人旅游贷款申请在提交总行“信贷工厂”前，贷款经办行调查岗需扫描录入借款人提供的资料以及银行内部审查审批所需的资料，其中应扫描的借款人提供的材料及要求包括以下哪些（）

  A . 身份证扫描录入正反面 B . 户口本扫描录入户主页及借款人信息页（单页的集体户口，应加盖当地派出所的公章） C . 护照扫描录入个人信息及签注信息页。对有拒签记录的，调查岗还应在护照复印件上做好备注 D . 房产证扫描录入原件。通过与房地局联网的系统可以查询房屋权属的分行，可扫描录入房产证复印件以及经分行确认的房屋权属查询单 E . 借款人提供的其他材料均扫描录入复印件

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• 统计调查对象提供的统计资料，应经本部门或本单位统计负责人或单位负责人审查复核，并签署或盖章后才能向统计机构和统计人员上报。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 若授信审查人员在对授信申请审查分析后认为资料尚需补充，则选择“资料不完整”操作，系统将任务退回客户经理，以待其补充或修改后重新提交。 ( )

  A . 正确 B . 错误

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• 个人旅游贷款申请在提交总行“信贷工厂”前，贷款经办行调查岗需扫描录入借款人提供的资料以及银行内部审查审批所需的资料，其中应扫描的银行审查及审批所需的材料及要求包括以下哪些（）

  A . 《兴业银行个人旅游贷款申请访谈记录》 B . 《兴业银行个人旅游借款（额度）申请表》 C . 《兴业银行旅游保证金业务三方协议书》或《兴业银行个人旅游贷款账户监管协议》（出国旅游保证金类贷款适用） D . 《个人贷款资金用途监管协议》（贷款发放至“消费贷款专户”时适用） E . 对于核心客户，还应提供分行零售业务部门出具的书面认定意见

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• 统计整理前需要对调查资料进行审查，其主要内容是审查（）。

  A . 资料的科学性 B . 资料的准确性 C . 资料的完整性 D . 资料的及时性 E . 资料的统一性

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• 根据商业银行《风险资产责任认定及追究办法》，如授信业务调查人员对客户提供的资料未进行认真、全面核实，未作深入调查，而向审查、审批人员提供错误的分析意见，误导相关业务决策的，授信业务调查人员的责任权重为（）。

  A . 50％－70％ B . 60％－80％ C . 60％－100％ D . 70％－100％

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• 贷款审查人负责对借款申请人提交的材料进行合规性审查，对贷前调查人提交的面谈记录等申请材料以及贷前调查内容是否完整等进行审查。贷款审查人认为需要补充材料和完善调查内容的，应否决该申请人的申请。（ ）

  A . 正确 B . 错误

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• 在对信贷业务责任人进行认定时，遵循以下规定，贷款调查、审查、审批、经营管理等各环节的有权决定人为主责任人；具体承办调查、审查、经营管理的信贷人员为经办责任人。

  A . 正确 B . 错误

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• 如评级审查环节认为评级资料需补充完善，由审查人提出补充资料意见通过（）模块经部门负责人审核后通知有权审批行主调查人进行补充

  A . A、补充资料 B . B、返回主流程 C . C、客户档案 D . D、退出

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• 办理协助冻结业务时，经办人在所提供材料核实审查无误后，应当在协助冻结存款通知书回执联上写明情况并加盖（）交执法人员。

  A . A、结算专用章 B . B、办讫章 C . C、业务用公章 D . D、票据受理章

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• 信贷审查人员对客户部门或下级行移送的信贷资料不全、调查内容不完整、不清晰的信贷业务，可要求客户部门或下级行在合理时间内补充完善。

  A . 正确 B . 错误

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• 资料的整理就是利用逻辑的方法，将调查来的原始资料按一定的目的进行审查、补充、分类、汇总，从而使这些资料成为系统的、完整的资料的过程。

  A . 正确 B . 错误

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• 贷款经办行对合作机构须实行双人调查制度，但审查人对资料的真实性承担责任。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 要求调查环节补充调查时，审查人员下列做法正确的包括（）。

  A . A．对调查环节需要补充完善的内容，审查人员一次性提出明确要求 B . B．对于调查环节普遍存在的问题，审查人员统一进行规范 C . C．调查环节提交的资料中缺少个人征信报告，审查人员要求调查环节补充完善 D . D．调查环节提交的调查结论违反相关规定，审查人员要求调查环节补充完善

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• 在下列（）情况下，审查人员可以要求调查环节补充完善。

  A . A．调查环节移交的信贷资料不全 B . B．调查内容不完整 C . C．调查内容不清晰 D . D．调查意见不合理

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• 审查岗对调查岗所提供资料的（）进行审查。

  A . 完整性 B . 规范性 C . 合法性 D . 可操作性

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• 信贷业务审查是指审查人员对调查人员提交的有关资料的完整性，对调查人员认定意见及风险分类初步意见的（）和（）、进行审查，充分揭示信贷项目的优势及存在风险，提出审查意见的过程。

  A . 准确性 B . 合法性 C . 合规性 D . 完整性

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• 合规部在审查过程中，有权要求送审部门提供必要的补充资料。如果送审部门无法提供全部所需资料，审查人员仅以所送材料为依据出具（）。

  A . 合规审查意见 B . 合规风险管理计划 C . 合规风险评估 D . 合规工作报告

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• 经办机构调查及审查资料包括（）。

  A . 经办机构审批表 B . 资信状况调查表 C . 申请人及配偶的征信报告 D . 信贷调查报告 E . 核实工作记录

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• 在对信贷业务责任人进行认定时，遵循以下规定，贷款调查、审查、审批、经营管理等各环节的有权决定人为主责任人;具体承办调查、审查、经营管理的信贷人员为经办责任人。()

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• 审理过程中，需要退回重新审查调查的，重新审查调查完毕移送审理后，重新计算审理时限;需要退回补充审查调查的，补充审查调查时间计入审理时限。（)

  是 否

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• 调取被审查调查人员主体身份资料需要注意收集档案中反映被调查人家庭成员、本人对特定事件的说明,以及其他反映被调查人（)等对办案有参考价值的材料。

  A.成长经历 B.工作业绩 C.社会情况 D.性格特点 此题为多项选择题。

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• 需要补充完善证据的，经（）批准，退回监督检查、审查调查部门补充审查调查

  A．纪检监察机关主要负责人 B．纪检监察机关相关负责人 C．审理部门主要负责人 D．审理室室务会集体研究

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• 审理过程中，发现存在手续不齐全，或材料不齐全，需移送部门补办手续或补报材料的;案件的主要事实不清或有关人员责任不明，需补充审查调查的;发现被审查调查人有新的问题或提出新的辩解，需要案件移送部门继续审查调查或补报说明的;原案在程序方面存在重大问题，可能影响事实认定或案件公正处理的，应（)。

  A．终止审理 B．继续审理 C．延期受理 D．中止审理

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