证券公司申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格，应当提交下列文件（ ）。 I.申请报告 II.营业执照复印件和公司章程 III.符合规定条件的财务顾问主办人的证明材料 IV.律师出具的法律意见书

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• 证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务的条件有（）。 Ⅰ.财务顾问主办人应不少于5人 Ⅱ.公司财务会计信息真实、准确、完整 Ⅲ.公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近2年无重大违法违规记录 Ⅳ.具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度，严格执行风险控制和内部隔离制度

  A . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D . Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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• 证券公司申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格，应当提交下列（）文件。 Ⅰ.申请报告 Ⅱ.营业执照复印件和公司章程 Ⅲ.符合规定条件的财务顾问主办人的证明材料 Ⅳ.律师出具的法律意见书

  A . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D . Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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• 证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，其公司控股股东、实际控制人应信誉良好且最近（）年无重大违法违规记录。

  A . 1 B . 2 C . 3 D . 4

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• 证券投资咨询机构从事上市公司并购重组财务顾问业务，应具有两年以上从事公司并购重组财务顾问业务活动的执业经历，且最近2年每年财务顾问业务收入不低于（ ）万元。

  A . 1000 B . 500 C . 200 D . 100

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• 证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，财务顾问主办人不少于（ ）人。

  A . 5 B . 7 C . 10 D . 15

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• 证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，财务顾问主办人不少于（）人。

  A . 5 B . 7 C . 10 D . 15

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• 证券投资咨询机构从事上市公司并购重组财务顾问业务，要求具备的资格条件包括（）。

  A . 实缴注册资本和净资产不低于人民币1000万元 B . 具有3年以上从事公司并购重组财务顾问业务活动的执业经历，且最近3年每年财务顾问业务收入不低于100万元 C . 具有证券从业资格的人员中，具有从事证券业务经验3年以上的人员不少于10人 D . 具有证券从业资格的人员中，财务顾问主办人不少于10人

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• 下列关于财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务应当履行的职责的说法中，错误的是（ ）。

  A . 接受并购重组当事人的委托，对上市公司并购重组活动进行尽职调查，全面评估相关活动所涉及的风险 B . 对委托人进行证券市场规范化运作的辅导，使其熟悉有关法律、行政法规和中国证监会的规定 C . 受委托人的委托，向中国证监会报送有关上市公司并购重组的申报材料 D . 根据中国证券业协会的相关规定，持续督导委托人依法履行相关义务

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• 证券投资咨询机构从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当具备的条件包括（）。 Ⅰ.已经取得中国证监会核准的证券投资咨询业务资格 Ⅱ.实缴注册资本和净资产不低于人民币3000万元 Ⅲ.控股股东、实际控制人在公司申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格前1年来发生变化，信誉良好且最近3年无重大违法违规记录 Ⅳ.具有2年以上从事公司并购重组财务顾问业务活动的执业经历，且最近2年每年财务顾问业务收入不低于100万元

  A . Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C . Ⅱ、Ⅳ D . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 甲证券投资咨询机构拟申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格。根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》，下列情形构成障碍的有（）。 Ⅰ注册资本为1000万元，实缴注册资本为800万元，净资产为600万元 Ⅱ有证券从业资格的人员30人，其中，具有从事证券业务经验3年以上的人员8人，财务顾问主办人5人 Ⅲ1年前开始从事公司并购重组财务顾问业务，最近2年财务顾问业务收入总计为150万元 Ⅳ最近24个月内因执业行为违反行业规范受到过中国证券业协会的纪律处分 Ⅴ1年前实际控制人发生过变化

  A . Ⅰ、Ⅱ B . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C . Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ D . Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ E . Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ

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• 证券投资咨询机构从事上市公司并购重组财务顾问业务，应具有2年以上从事公司并购重组财务顾问业务活动的执业经历，且最近2年每年财务顾问业务收入不低于（）万元。

  A . 1000 B . 500 C . 200 D . 100

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• 证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务应当具备的条件不包括（）。

  A . 公司净资本符合中国证监会的规定 B . 财务顾问主办人不少于3人 C . 建立健全的尽职调查制度，具备良好的项目风险评估和内核机制 D . 公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近3年无重大违法违规记录

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• 证券公司申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格，应当向中国证监会提交的基本文件有（）。 Ⅰ.董事长、高级管理人员及并购重组业务负责人的简历 Ⅱ.符合《上市公司并购重组财务顾问管理办法》规定条件的财务顾问主办人的证明材料 Ⅲ.经具有从事证券业务资格的会计师事务所审计的公司最近2年的财务会计报告 Ⅳ.律师出具的法律意见书

  A . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D . Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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• 证券公司从事证券发行上市保荐业务，应依照规定向（ ）申请保荐机构资格。

  A . 国务院 B . 证券交易所 C . 中国证监会 D . 中国保监会

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• 证券投资咨询机构从事上市公司并购重组财务顾问业务，应具有两年以上从事公司并购重组财务顾问业务活动的执业经历，且最近2年每年财务顾问业务收入不低于（）万元。

  A . 1000 B . 500 C . 200 D . 100

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• 证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，要求具备的资格条件包括（）。

  A . 具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度，严格执行风险控制和内部隔离制度 B . 建立健全尽职调查制度，具备良好的项目风险评估和内核机制 C . 公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近3年无重大违法违规记录 D . 财务顾问主办人不少于5人

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• 证券公司从事证券发行上市保荐业务，应依照规定向（）申请保荐机构资格。

  A . A、中国证监会 B . B、证券服务机构 C . C、公司董事会 D . D、资产评估机构

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• 证券投资咨询机构从事上市公司并购重组财务顾问业务，应具有两年以上从事公司并购重组财务顾问业务活动的执业经历，且最近2年每年财务顾问业务收入不低于（　　）万元。

  A . 1000 B . 500 C . 200 D . 100

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• 下列关于证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务应当具备条件的说法中，错误的是（ ）。

  A . 公司净资本符合中国证监会的规定 B . 财务顾问主办人不少于3人 C . 建立健全的尽职调查制度，具备良好的项目风险评估和内核机制 D . 公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近3年无重大违法违规记录

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• 证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务、财务顾问主办人不少于（)人。A．5B．7C．10D．15

  证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务、财务顾问主办人不少于()人。 A．5 B．7 C．10 D．15

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• 证券投资咨询机构从事上市公司并购重组财务顾问业务,应当具备下列 ()条件。

  A．实缴注册资本和净资本不低于人民币500万元 B．控股股东、实际控制人在公司申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格前1年未发生变化,信誉良好且最近3年无重大违法违规记录 C．具有2年以上从事公司并购重组财务顾问业务活动的执法经历,且最近2年每年财务顾问业务收入不低于100万元 D．有证券从业资格的人员不少于20人

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• 证券公司申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格，除向中国证监会提交基本申报材料外，还应当提交从事公司并购重组财务顾问业务2年以上执业经历的说明。（）此题为判断题(对，错)。

  是 否

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• 下列关于财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务应当履行的职责的说法中，错误的 是（）。

  A.接受并购重组当事人的委托，对上市公司并购重组活动进行尽职调查，全面评估相关活动所涉及的风险 B.对委托人进行证券市场规范化运作的辅导，使其熟悉有关法律、行政法规和中国证监会的规定 C.受委托人的委托，向中国证监会报送有关上市公司并购重组的申报材料 D.根据中国证券业协会的相关规定，持续督导委托人依法履行相关义务

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• 证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务、财务顾问主办人不少于（)人。

  证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务、财务顾问主办人不少于()人。 A．5 B．7 C．10 D．15

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