在公司操作规范中,下列关于监管办公室的要求哪些是正确的()
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下列关于对证券公司日常监管形式的表述中,正确的有( )。 I.证券监管机构的工作人员可以直接到证券公司的经营场所进行检查 II .证券监管机构有权对证券公司采取监管措施 III.分为现场监管和非现场监管 IV.证券监管机构可以要求证券公司的股东、实际控制人报送相关信息、资料
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根据招标操作规范中《资格审查规范》的规定,下列关于资格后审的说法,正确的有哪些?()
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为促进金融业发展,维护区域金融稳定,山东省出台了《关于建立健全地方金融监管体制的意见》。下列不属于《意见》中要求单独设置金融工作办公室的是:
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关于上海市场首次公开发行股票网上发行的具体操作及监管要求,下列说法不正确的是()。
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关于挂牌公司实施股票发行中的失信联合惩戒对象监管要求,以下说法正确的是()。
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律师在诉讼与仲裁中,必须遵循一定的行为规范。根据相关规范的要求,下列哪些表述是正确的?()
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()以下关于我国证券公司从事股票承销业务监管要求的表述中正确的有:
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权益投资信托理财业务应按《中国银监会办公厅关于进一步规范商业银行个人理财业务报告管理有关问题的通知》(银监办发〔2009〕172号)要求,在产品发售前()日,统一由商业银行法人机构向负责法人机构监管的银监会报告。
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以下关于二手房买卖资金监管操作规范,说法正确的是()
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在评估行业风险时,下列关于政府监管风险的叙述,哪些是正确的()
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《中国银监会湖北监管局办公室关于进一步加强基础银行机构案件防控、有效防范操作风险的通知》(鄂银监办发〔2017〕93号)中规定,对于需要高度关注的账户和异动、可疑、高风险账户,要求()采取上门对账的方式,核对发生额和余额并收取对账回执。
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在公司操作规范中,下列关于监管场区示意图的要求正确的有()
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某县农村信用合作联社拟购买2100万理财或者信托产品,在购买该产品前的可行性论证过程中,依据《中国银监会办公厅关于强化农村合作金融机构投资信托和理财产品风险监管的通知》要求,下列说法__是正确的正确()
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下列麦汁进罐操作过程中哪些行为规范说法是正确的()
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甲公司和乙公司于2005年年底签订办公用品买卖合同,约定2006年2月1日甲公司交付乙公司所需办公用品200套,价值20000元。2006年1月乙公司发现自己改革后机构缩减,致电甲公司要求将办公用品200套改为100套,甲公司拒绝,乙公司表示如果这样的话,其单方解除合同。关于本案,下列说法中不正确的是:
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以下关于GMP(良好操作规范)可追溯性和产品回收方面的要求正确的有哪些()
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以下关于GMP(良好操作规范)玻璃和硬塑料管理方面的要求正确的有哪些()
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以下关于GMP(良好操作规范)质量管理系统方面的要求正确的有哪些()
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关于基金投资交易中的操作风险,下列说法正确的是()。Ⅰ.外部因素导致的交易失误,属于操作风险Ⅱ.操作风险可能导致基金公司声誉损失Ⅲ.操作风险可能导致基金公司受到监管部门处罚Ⅳ.内部流程问题导致的交易失误,属于操作风险
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下列关于证券经纪业务风险的说法正确的是()。①证券经纪业务的合规风险主要是指证券经纪公司在经纪业务活动中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则等行为,可能使证券公司收到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险②管理风险主要是指证券公司在经纪业务经营中由于管理制度不健全、内部控制不严,或工作人员有章不循、违规操作等而导致客户账户管理差错或违
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下列关于证券公司股票质押贷款的监管要求的说法,正确的有()。
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对某 48m 高办公楼登高操作场地进行检查,下列不符合规范要求的是()
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某冶金企业因市场原因解散,依据《国家安全监管总局办公厅关于印发职业卫生档案管理规范的通知》(安监总厅安健〔2013〕171号),下列关于其职业卫生档案的处理方式中,正确的是()
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以下关于GMP(良好操作规范)废品和排水处理方面的要求正确的有哪些()
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