（），证监会宣布国务院已原则同意开展证券公司融资融券业务试点和推出股指期货品种，证券交易所融资融券业务开始启动。

相似题目

• 中国证监会印发《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》对首批申请试点的证券公司应当满足的条件规定了，要求证券公司最近6个月净资本均在（）亿元以上。

  A . A．20 B . B．30 C . C．50 D . D．80

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• 根据交易所的规定，投资者融资买入或融券卖出时，融资、融券保证金比例不得低于50%，根据证监会窗口指导意见，我公司现阶段融资、融券保证金基准比例为（）。

  A . A、50% B . B、60% C . C、80% D . D、90%

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• 开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则包括（）。

  A . A．独立运行原则 B . B．集中管理原则 C . C．合法合规原则 D . D．岗位分离原则

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• 中国证监会根据国务院的决定，转融通业务是（）将自有或者依法筹集的资金和证券出借给证券公司，以供其办理融资融券业务的经营活动。

  A . 证券金融公司 B . 证券公司 C . 转融通公司 D . 金融公司

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• 2010年1月，中国证监会公布了《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》，进一步明确首批申请试点融资融券业务的证券公司最近6个月净资本均在（）亿元以上。

  A . A．50 B . B．60 C . C．70 D . D．80

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• 根据《证券公司融资融券业务试点管理办法》的规定，证券公司申请融资融券业务试点，应当具备的条件包括（　　）。 Ⅰ．客户资产安全、完整，客户交易结算资金第三方存管方案已经证监会认可．且已对实施进度作出明确安排 Ⅱ．已完成交易、清算、客户账户和风险监控的集中管理，对历史遗留的不规范账户已设定标识并集中监控 Ⅲ．已制定切实可行的融资融券业务试点实施方案和内部管理制度 Ⅳ．具备开展融资融券业务试点所需的专业人员、技术系统、资金和证券

  A . Ⅰ.Ⅱ B . Ⅰ.Ⅲ. Ⅳ C . Ⅱ. Ⅲ D . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ .Ⅳ

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• 取得证监会换发的经营证券业务许可证后，证券公司方可开展融资融券业务试点。（）

  A . 正确 B . 错误

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• （）依照规定履行证券公司融资融券业务监管、自律或者监测分析职责，可以要求证券公司提供与融资融券业务有关的信息、资料。 I.证监会及其派出机构 II.证券登记结算机构 III.证券交易所 IV.中国证券业协会

  A . A.I、III、IV B . B.I、II、III、IV C . C.I、II、III D . D.I、II、IV

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• 证券公司申请融资融券业务资格，应当向中国证监会提交的材料包括（）。 Ⅰ.融资融券业务资格申请书 Ⅱ.股东会关于经营融资融券业务的决议 Ⅲ.负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员的名册及资格证明文件 Ⅳ.中国证监会出具的关于融资融券业务方案和内部管理制度已通过专业评价的证明文件

  A . Ⅱ、Ⅲ B . Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C . Ⅲ、Ⅳ D . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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• 中国证券监督管理委员会派出机构应当自收到融资融券申请书之日起（）个工作日内，向中国证券监督管理委员会出具是否同意申请人开展融资融券业务的书面意见。

  A . 5 B . 8 C . 10 D . 15

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• 根据证监会《证券公司融资融券业务管理办法》的规定，投资者可以选择（）家证券公司签订融资融券合同，在一个证券市场可委托证券公司为其开（）个信用证券账户。

  A . A、1，2 B . B、1，1 C . C、2，2 D . D、多，多

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• 中国证监会印发《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》对首批申请试点的证券公司应当满足的条件作了规定，下列相关表述正确的是（）。

  A . A．融资融券业务试点实施方案通过了中国证券业协会组织的专业评价 B . B．最近一次证券公司分类评级为A类 C . C．已开发完成融资融券业务交易结算系统，并通过了证券交易所、证券登记结算公司组织的全网测试 D . D．具备开展融资融券业务所需的自有资金和自有证券，自有资金占净资本的比例相对较低

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• 证券公司或其分支机构在融资融券业务中违反规定的，由证监会派出机构予以制止，责令限期改正；拒不改正或者情节严重的，由证监会视具体情形，依法采取（）等监管措施。 Ⅰ.公开警示 Ⅱ.责令处分有关责任人员 Ⅲ.责令停止有关分支机构的融资融券业务活动 Ⅳ.撤销融资融券业务许可

  A . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C . Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D . Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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• 开展融资融券业务试点证券公司从事融资融券业务应当遵守的原则包括（）。

  A . A．必须经证监会和人民银行的批准 B . B．证券公司融资融券业务的决策应集中于证券公司总部 C . C．遵守法律、行政法规和有关管理办法的规定 D . D．证券公司各分支机构应承担融资融券业务的管理职责

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• 根据证监会《证券公司融资融券业务试点管理办法》的规定，投资者可以选择（）家证券公司签订融资融券合同，在一个证券市场可委托证券公司为其开（）个信用证券账户（）

  A . A.多，多 B . B.1，2 C . C.2，2 D . D.1，1

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• （ ）依照规定履行证券公司融资融券业务监管、自律或者监测分析职责，可以要求证券公司提供与融资融券业务有关的信息、资料。 I.证监会及其派出机构 II.证券登记结算机构 III.证券交易所 IV.中国证券业协会

  A . I、III、IV B . I、II、III、IV C . I、II、III D . I、II、IV

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• 中国证监会《证券公司融资融券业务试点管理办法》规定,证券公司开展融资融券业务试点,必须经中国证券监督管理委员会批准。()此题为判断题(对，错)。

  是 否

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• 证监会派出机构应当自收到证券公司融资融券业务申请材料之日起（）个工作日内证监会出具是否同意申请人开展融资融券业务试点的书面意见。

  A.5 B.10 C.20 D.30

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• 证券公司申请融资融券业务试点，应当向证监会提交的材料包括董事会关于经营融资融券业务的决议。（）

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• 2006年6月30日，中国证监会发布的《证券公司融资融券试点管理办法》是融资融券业务的基础性指导文件。 ()

  A．正确 B．错误

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• 下列关于证券公司融资融券业务管理的说法，正确的有（)。I、证券公司开展融资融券业务，必须经中国证监会批准II、证券公司融券专用证券账户用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，并用于证券买卖III、证券公司分支机构不得自行决定融资融券客户签约、授信、保证金收取等事项IV、证券公司分管融资融券业务的高级管理人员可以兼管风险监控部门，但不能兼管业务稽核部门

  A．A.I、III B．B.II、IV C．C.III、IV D．D.I、IV

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• 2006年6月30日,中国证监会发布的（)是融资融券业务的基础性指导文件。A．《证券公司融资融券业务试点

  2006年6月30日,中国证监会发布的()是融资融券业务的基础性指导文件。 A．《证券公司融资融券业务试点内部控制指引》 B．《融资融券交易试点实施细则》 C．《融资融券合同必备条款》 D．《证券公司融资融券试点管理办法》

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• 客户要在证券公司开展融资融券业务，提供的申请材料包括（）。Ⅰ．融资融券业务申请表Ⅱ．已开设相关账户的基本信息Ⅲ．担保品证明Ⅳ．客户具有支配权的资产证明

  A．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 证券公司申请融资融券业务资格，应当向中国证监会提交（）材料，同时抄报住所地证监会派出机构。①融资融券业务资格申请书②股东会关于经营融资融券业务的决议③融资融券业务方案④负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员的名册及资格证明文件

  A．①②③ B．①③④ C．①②④ D．①②③④

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