以下各项中，不符合《商业银行开办代客境外理财业务管理暂行办法》的有关规定的是（）。

相似题目

• 根据《商业银行开办代客境外理财业务管理暂行办法》中的规定，境外理财资金汇回后，（）。

  A . 商业银行一律以外汇支付给投资者 B . 投资者以外汇投资的，商业银行结汇后支付给投资者 C . 投资者以外汇投资的，商业银行将外汇直接划入投资者任一账户 D . 业银行应将投资本金和收益支付给投资者

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• 商业银行向中国银监会申请开办代客境外理财业务资格，应提交地材料包括（）。（《商业银行开办代客境外理财业务管理暂行办法》第10条）

  A . A、申请书 B . B、相关地内部控制与风险管理制度 C . C、托管协议草案 D . D、中国银监会要求地其他文件

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• 根据《商业银行开办代客境外理财业务管理暂行办法》中的规定。境外理财资金汇回后（）

  A . 商业银行应将投资本金和收益支付给投资者 B . 商业银行一律以外汇支付给投资者 C . 投资者以外汇投资的，商业银行结汇后支付给投资者 D . 投资者以外汇投资的，商业银行将外汇直接划入投资者任一账户

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• 商业银行开办代客境外理财业务时，运用掉期、远期等金融市场上流通的衍生金融工具应仅限于规避风险目的，严禁用于投机或放大交易。

  A . 正确 B . 错误

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• 《商业银行开办代客境外理财业务管理暂行办法》规定，从事境外理财的商业银行应（　）。 

  A . 在收到外汇局购汇额度的批准后，与境内托管人签订托管协议，开设托管账户，在境内托管账户开设之日起l0日内，向外汇局报送正式托管协议 B . 在发售产品时，向投资者全面详细告知投资计划、产品特征及相关风险，由投资者自主作出选择 C . 定期向投资者披露投资状况、投资表现、风险状况等信息 D . 按规定履行结售汇统计报告义务 E . 购买的境外金融产品，必须符合中国银监会的相关风险管理规定

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• 商业银行有()情形，应在发生后5个工作日内报中国银监会和国家外汇局备案。（《商业银行开办代客境外理财业务管理暂行办法》第32条）

  A . A、变更托管人及托管代理人 B . B、公司注册资本和股东结构发生重大变化 C . C、涉及诉讼或受到重大处罚 D . D、中国银监会和外汇局规定地其他情形

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• 《商业银行开办代客境外理财业务管理暂行办法》中规定，作为托管人的境内商业银行应当履行的职责包括（ ）等。

  A . 监督商业银行的投资运作 B . 协助外汇局检查商业银行资金的境外运用情况 C . 保存商业银行的资金往来记录等资料，且保存时间应当不少于5年 D . 办理国际收支统计申报

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• 商业银行开办代客境外理财业务时，应将募集的客户资金与自有资金及各相关责任人的资金完全分开，并以理财产品的名义开设独立账户。

  A . 正确 B . 错误

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• 关于商业银行开办代客境外理财业务管理，下列描述正确的是（　）。 

  A . 商业银行取得代客境外理财业务资格后，向境内机构发售理财产品，准入管理适用审批制 B . 商业银行受投资人委托以人民币购汇办理代客境外理财业务，应向中国银监会申请代客境外理财购汇额度 C . 商业银行接受投资者的委托以投资者的自有外汇进行境外理财的，其委托的金额不计入外汇局批准的投资购汇额度 D . 在批准的购汇额度内，商业银行可向投资者发行以外汇标价的境外理财产品，并统一办理购汇手续

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• 对商业银行银行来讲，下列有关代客境外理财业务的说法中，正确的是（） （1）代客境外理财业务是商业银行的表外业务； （2）代客境外理财业务里的投资收益不归商业银行所有，商业银行只按事先约定的比例收取一定的费用； （3）代客境外理财业务属于中间业务。

  A . 全部正确 B . （1）和（3）正确 C . （2）正确 D . 全部不正确

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• 代客境外理财业务地托管人保存商业银行地汇出、汇入、兑换、收汇、付汇和资金外来纪录等相关资料，其保存地时间不得少于()。（《商业银行开办代客境外理财业务管理暂行办法》第20条）

  A . A、15年 B . B、20年 C . C、10年 D . D、5年

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• 从事代客境外理财业务的商业银行不应当（ ）。

  A . 定期向投资者披露投资风险状况 B . 代投资者选择投资产品 C . 履行结售汇统计报告义务 D . 详细告知投资者投资计划

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• 《商业银行开办代客境外理财业务管理暂行办法》规定从事境外理财的商业银行应()。

  A . 在收到外汇局购汇额度的批准后，与境内托管人签订托管协议，开设托管账户，在境内托管账户开设之日起10日内，向外汇局报送正式托管协议 B . 在发售产品时，向投资者全面详细的告知投资计划、产品特征、相关风险，由投资者自主选择 C . 定期向投资者披露投资状况、投资表现、风险状况等信息 D . 按规定履行结售汇统计报告义务 E . 购买的境外金融产品，必须符合中国银监会的相关风险管理规定

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• 《商业银行开办代客境外理财业务管理暂行办法》规定从事境外理财的商业银行应（　　）。

  A . 在收到外汇局购汇额度的批准后，与境内托管人签订托管协议，开设托管账户，在境内托管账户开设之日起10日内，向外汇局报送正式托管协议 B . 在发售产品时，向投资者全面详细的告知投资计划、产品特征、相关风险，由投资者自主选择 C . 定期向投资者披露投资状况、投资表现、风险状况等信息 D . 按规定履行结售汇统计报告义务 E . 购买的境外金融产品，必须符合中国银监会的相关风险管理规定

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• 关于商业银行开办代客境外理财业务管理，下列描述正确的是()。

  A . 商业银行取得代客境外理财业务资格后，向境内机构发售理财产品，准人管理适用审批制 B . 商业银行受客户委托以人民币购汇办理代客境外理财业务，应向银监会申请代客境外理财购汇额度 C . 商业银行接受投资者的委托以投资者的自有外汇进行境外理财的，其委托的金额不计人经批准的投资购汇额度 D . 在批准的购汇额度内，商业银行可向投资者发行以外汇标价的境外理财产品，并统一办理购汇手续

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• 我国目前的法规规定，商业银行开办代客境外理财业务必须向银监会申请代客理财业务资格，这项规定属于（　　）。

  A . 禁止性规定 B . 程序性规定 C . 义务性规定 D . 授权性规定

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• 商业银行申请开办代客境外理财业务，其理财业务活动在申请前2年内没有受到中国银监会的处罚。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 商业银行申请代客境外理财购汇额度，应向（）报送有关购汇材料。（《商业银行开办代客境外理财业务管理暂行办法》第14条）

  A . A、中国人民银行 B . B、国家外汇局 C . C、中国银监会 D . D、国家外汇局和中国银监会

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• 《商业银行开办代客境外理财业务管理暂行办法》规定，商业银行可以集合境内机构和居民个人的（）购汇投资境外固定收益类产品。

  A．外币存款 B．外汇资金 C．人民币资金 D．各类资金

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• 《商业银行开办代客境外理财业务管理暂行办法》规定从事境外理财的商业银行应（）。

  <img src='https://img2.soutiyun.com/ask/uploadfile/2763001-2766000/8a1959d0282e4a319e737cf64316b9ee.gif' /> 此题为多项选择题。

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• 外资银行申请开办代客境外理财业务，应由其哪级机构向监管部门提出申请（）

  A．开办业务的分支行 B．主报告行或总行 C．开办业务的办事处 D．境内托管行

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• 商业银行不符合下列哪些条件不能开办代客境外理财业务（）

  A．建立健全了有效的市场风险管理体系 B．内部控制制度比较完善 C．不具有境外投资管理的能力和经验 D．理财业务活动在申请前一年内没有受到中国银监会的处罚

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• 外资银行申请开办代客境外理财业务，应首先向哪级监管部门提出申请（）

  A．主报告行或总行向所在地银监会派出机构 B．银监会 C．境内托管行所在地银监会派出机构 D．人民银行 此题为多项选择题。

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• 商业银行及其境内托管人违反《商业银行开办代客境外理财业务管理暂行办法》的，由（）给予行政处罚

  A．中国证监会 B．中国银监会 C．国家外汇管理局 D．中国人民银行

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