证券投资者保护基金公司应建立科学的业绩考评制度和信息报告制度，并报送（）。 Ⅰ.中国人民银行 Ⅱ.中国商务部 Ⅲ.财政部 Ⅳ.中国证监会
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（）负责监督证券公司按期足额缴纳证券投资者保护基金及向证券投资者保护基金公司报送财务、业务等经营管理信息和资料。
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在证券公司自营业务内控机制中，建立完备的业绩考核和激励制度，应遵循（）原则，对自营业务人员的投资能力、业绩水平等情况进行评价。 Ⅰ.客观 Ⅱ.公正 Ⅲ.公开 Ⅳ.可量化
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基金销售机构从事基金销售活动，存在下列情形之一的，将依据《证券投资基金法》对相关机构和人员进行处罚（）。 I.未经中国证监会注册或认定，擅自从事基金销售业务的 II.挪用基金销售结算资金或者基金份额的 III.未建立应急等风险管理制度和灾难备份系统 IV.泄露与基金份额持有人、基金投资运作相关的非公开信息的
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在证券公司自营业务内控机制中，建立完备的业绩考核和激励制度，应遵循（）原则，对自营业务人员的投资能力、业绩水平等情况进行评价。 I.客观 II.公正 III.公开 IV.可量化
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基金管理人运用基金财产进行证券投资，应当遵守（）经营规则，制定科学合理的投资策略和风险管理制度，有效防范和控制风险。
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在证券公司自营业务内控机制中，建立完备的业绩考核和激励制度，应遵循（ ）原则，对自营业务人员的投资能力、业绩水平等情况进行评价。 I.客观 II.公正 III.公开 IV.可量化
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基金管理公司应建立与股东的业务和信息隔离制度。（ ）
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证券公司加强自营业务内部控制的措施主要有（ ）。 Ⅰ.应加强自营账户的集中管理和访问权限控制 Ⅱ.建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制 Ⅲ.提高自营业务运作的透明度 Ⅳ.建立完备的业绩考核和激励制度
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基金管理公司应建立电子信息数据的及时保存和备份制度，重要数据应（）并长期保存。
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证券投资者保护基金公司应建立科学的业绩考评制度和信息报告制度，并报送（）。
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基金销售机构从事基金销售活动，存在下列情形之一的，将依据《证券投资基金法》对相关机构和人员进行处罚（）。 I.未经中国证监会注册或认定，擅自从事基金销售业务的 II.挪用基金销售结算资金或者基金份额的 III.未建立应急等风险管理制度和灾难备份系统 IV.泄露与基金份额持有人、基金投资运作相关的非公开信息的
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证券投资者保护基金公司是负责保护基金筹集、管理和使用，不以盈利为目的的股份公司。（）
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证券公司应当建立健全信息查询制度、客户回访制度、异常交易和操作监控制度、客户投诉和纠纷处理机制、科学合理的证券经纪人绩效考核制度以及证券经纪人档案，加强对证券经纪人的日常管理。（）
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基金销售机构应建立严格的基金份额持有人信息管理制度和（），及时维护更新基金份额持有人的信息，基金份额持有人的信息应严格保密，防范投资人资料被不当运用。
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证券公司应当建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度，加强投资者教育，保护客户合法权益。
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《证券法》主要修订的内容包括（ ）。 Ⅰ.完善了上市公司的监管制度，提高上市公司质量 Ⅱ.加强对证券公司监管，防范和化解证券市场风险 Ⅲ.加强对投资者特别是中小投资者权益的保护力度，建立证券投资者保护基金制度 Ⅳ.对分业经营和管理、现货交易、融资融券、禁止国企和银行资金违规进入股市等问题进行了修订
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设立基金管理公司，其主要股东应具有从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理较好的经营业绩和良好的社会信—誉，最近3年没有违法记录，注册资本不低于5亿元人民币。（）
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下列关于证券公司、证券投资咨询机构及证券分析师在证券研究报告中应履行职责的说法正确的包括（）。Ⅰ．遵循独立、客观、公平、审慎原则，加强合规管理，提升研究质量和专业服务水平Ⅱ．建立健全相关的管理制度，加强流程管理和内部控制Ⅲ．应当从组织设置、人员职责上，将证券研究报告制作发布环节与销售服务环节分开管理，以维护证券研究报告制作发布的独立性Ⅳ．应当建立证券研究报告的信息来源管理制度，加强信息收集环节的管
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听力原文：切记没有公开。故选ABD。在证券公司自营业务内控机制中，建立完备的业绩考核和激励制度，应遵循()原则，对自营业务人员的投资能力、业绩水平等情况进行评价。
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设立基金管理公司，其主要股东应具有从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理较好的经营业绩和良好的社会信誉，最近3年没有违法记录，注册资本不低于5亿元人民币。()此题为判断题(对，错)。
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保护基金公司设立的意义有（）。Ⅰ、可以在证券公司出现关闭时保护投资者权益；Ⅱ、有助于稳定市场，防止证券公司个案风险的传递和扩散；Ⅲ、可以推动我国其他金融业公司的快速发展；Ⅳ、有助于我国建立国际成熟市场通行的证券投资者保护机制
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基金公司投资决策业务控制包含（）。Ⅰ．健全投资决策授权制度Ⅱ．投资决策应有研究报告和风险分析支持并有决策记录Ⅲ．建立投资风险评估与管理制度Ⅳ．建立科学的投资管理业绩评价体系
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基金管理人会计核算控制应（）。Ⅰ．确保正确记载经济业务，明确经济责任Ⅱ．采取合理的估值方法和科学的估值程序Ⅲ．规范基金清算交割工作Ⅳ．建立严格的成本控制和业绩考核制度