中国证券业协会应当建立对承销商()的日常监管制度,加强相关行为的监督检查,发现违规情形的,应当及时采取自律监管措施。 Ⅰ.询价 Ⅱ.定价 Ⅲ.配售行为 Ⅳ.网下投资者报价行为
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监狱应当建立罪犯的日常考核制度,考核的结果作为对罪犯()和()的依据。
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金融机构建立反洗钱内部控制制度对洗钱风险进行预防和控制,与中国人民银行外部监管所要达到的目的存在差异。
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金融机构建立反洗钱内控制度对洗钱风险进行预防和控制,与中国人民银行外部监管索要达到的目标存在差异。
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商业银行应当建立规范的信息披露制度,按照规定及时、真实、完整地披露会计、财务信息,满足()、监管当局和社会公众对其信息的需求。
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2006年新修订的《证券法》的特点有( )。 Ⅰ.进一步完善了证券公司设立制度 Ⅱ.对证券公司实行按地点分类监管 Ⅲ.建立以净资本为核心的监管指标体系 Ⅳ.确立证券公司高级管理人员任职资格管理制度
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()对取得中间介绍业务资格的证券公司进行日常监督检查,发现证券公司违反投资者适当性制度要求的,依法采取监管措施或者予以行政处罚。
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为加强执法监督,需要建立河湖日常监管巡查制度,实行河湖()监管。
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询价对象应当在年度结束后()个月内对上年度参与询价的情况进行总结,并就其是否持续符合《证券发行与承销管理办法》规定的条件以及是否遵守本办法对询价对象的监管要求作出说明。
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中国证监会及其派出机构对取得中间介绍业务资格的证券公司进行日常监督检查,发现证券公司违反投资者适当性制度要求的,依法采取监管措施或者予以行政处罚。()
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《供电监管办法》规定,供电企业应当建立用电投诉处理制度,公开投诉电话。对用户的投诉,供电企业应当自接到投诉之日起()个工作日内提出处理意见并答复用户。
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中国证监会及其派出机构对取得中间介绍业务资格的证券公司进行日常监督检查,发现证券公司违反投资者适当性制度要求的,依法采取监管措施或者()。
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对取得中间介绍业务资格的证券公司进行日常监督检查,发现证券公司违反投资者适当性制度要求的,()依法采取监管措施或者予以行政处罚。
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证券公司应当建立健全信息查询制度、客户回访制度、异常交易和操作监控制度、客户投诉和纠纷处理机制、科学合理的证券经纪人绩效考核制度以及证券经纪人档案,加强对证券经纪人的日常管理。()
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对集合资产管理业务实行集中统一管理,建立严格的业务隔离制度,主要包括( )。 I.证券公司应当实现集合资产管理业务与证券自营业务、证券承销业务、证券经纪业务及其他证券业务之间的有效隔离 II.同一高级管理人员不得同时分管资产管理业务和自营业务 III.同一人不得兼任资产管理业务和自营业务的部门负责人 IV.同一投资主办人不得同时办理资产管理业务和自营业务
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我国企业将按四级信用标准进行分类,建立相应的管理机制,依法实施分类监管。对()实行预警制度,在日常工作中予以提示。
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建立河湖日常监管巡查制度,实行河湖()。
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保险行业协会应当建立健全保险公司偿付能力监管体系,对保险公司的偿付能力实施监控。
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省、城市、县人民政府及其城乡规划主管部门应当建立健全城乡规划监管制度,对城乡规划的编制、审批、实施、修改等活动实行动态监管,定期进行考核评价。()
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根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》,深交所创业板对监管对象实施日常监管,下列具体措施中,不应当包括()。
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中国银保监会《关于弥补监管短板构建严密有效保险监管体系的通知》要求,要完善高管人员管理制度,建立保险公司职业经理人评价体系,强化对高管人员流动、履职的动态监管,建立高管人员灰名单()
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负责农田水利工程运行维护的单位和个人应当建立健全运行维护制度,加强对农田水利工程的日常(),按照有关规定进行调度,保障农田水利工程正常运行。
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《密码法》中“密码管理部门和有关部门建立日常监管和随机抽查相结合的商用密码事中事后监管制度,建立统一的商用密码监督管理信息平台,推进事中事后监管与社会信用体系相衔接,强化商用密码从业单位自律和社会监督。”()
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北京市市住房和城乡建设主管部门应当对物业服务企业实施分类监管,建立()制度。
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公务员法明确规定,机关应当对公务员的()等情况进行监督,开展勤政廉政教育,建立日常管理监督制度。
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