证券公司从事资产管理业务应当遵守的原则主要包括（）。

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• 证券公司从事客户资产管理业务，应当（）。 Ⅰ.遵守法律、行政法规和中国证监会的规定 Ⅱ.遵循公平、公正的原则 Ⅲ.维护客户的合法权益 Ⅳ.诚实守信，勤勉尽责，避免利益冲突

  A . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B . Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C . Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 证券投资咨询机构利用"荐股软件"从事证券投资咨询业务，应当遵循的原则不包括（）。

  A . 风险收益匹配 B . 客观 C . 公正 D . 诚实信用

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• 证券公司应当健全业务隔离制度，确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互分离、独立运行。这属于证券公司从事融资融券业务应遵守的（）原则。

  A . A．岗位分离 B . B．合法合规 C . C．独立运行 D . D．集中管理

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• 证券公司从事资产管理业务，应当符合的条件不包括()。

  A . 经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围 B . 净资本不低于人民币2亿元，且符合中国证监会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定 C . 资产管理业务人员具有证券业从业资格，无不良行为记录，其中具有2年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人 D . 具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行

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• 证券公司从事资产管理业务应遵循的（）原则是指证券公司应当按规定向中国证券监督管理委员会申请资产管理业务资格，未取得资产管理业务资格的证券公司，不得从事资产管理业务。

  A . 守法合规 B . 资格管理 C . 约定运作 D . 集中管理

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• 开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则包括（）。

  A . A．独立运行原则 B . B．集中管理原则 C . C．合法合规原则 D . D．岗位分离原则

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• 证券公司从事客户资产管理业务，应当遵循的原则有（ ）。 Ⅰ.公平 Ⅱ.公开 Ⅲ.公正 Ⅳ.自愿

  A . Ⅱ.Ⅳ B . Ⅱ.Ⅲ C . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ D . Ⅰ.Ⅲ

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• 证券公司从事资产管理业务应当遵守的原则有（）

  A . A．守法合规 B . B．公平公正 C . C．约定运作 D . D．分散管理

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• 证券公司从事资产管理业务应遵循的（ ）原则是指证券公司应当按规定向中国证券监督管理委员会申请资产管理业务资格，未取得资产管理业务资格的证券公司，不得从事资产管理业务。

  A . 守法合规 B . 资格管理 C . 约定运作 D . 集中管理

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• 证券公司从事自营业务，应当遵守的规定包括（）。 Ⅰ.真实、合法的资金和账户 Ⅱ.明确授权 Ⅲ.业务隔离 Ⅳ.风险监控

  A . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B . Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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• 证券公司从事资产管理业务的，资产管理业务人员应当符合的条件不包括()。

  A . 业务人员具有证券从业资格 B . 业务人员具有硕士以上的学位 C . 业务人员具有3年以上证券自营、资产管理或证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人 D . 业务人员具有证券投资咨询业务执业资格的人员不少于3人

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• 从事证券、期货投资咨询业务要遵守的原则有（）。

  A . 客观 B . 公正 C . 公开 D . 诚实信用

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• 商业银行开展业务，应当遵守（）的原则，不得从事不正当竞争。

  A . A、诚实信用 B . B、公平竞争 C . C、依法交易 D . D、公开公正

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• 信托公司以固有资产从事股权投资业务，应当遵守以下规定（）：

  A . A、不得投资于关联人，但按照规定事前报告并进行信息披露的除外 B . B、不得控制、共同控制或重大影响被投资企业 C . C、不得参与被投资企业的日常经营 D . D、持有被投资企业股权不得超过5年

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• 证券公司从事资产管理业务应当遵守()原则。

  A . 遵循公平、公正原则，维护客户的合法权益，诚实守信，勤勉尽责，避免利益冲突 B . 应当在公司内部实行集中运营管理，对外统一签订资产管理合同，并设立专门的部门负责资产管理业务 C . 应当建立健全风险控制制度，将资产管理业务与公司的其他业务严格分开 D . 遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，不得有欺诈客户的行为

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• 从事融资融券业务的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有（）。

  A . 合法合规原则 B . 集中管理原则 C . 独立运行原则 D . 岗位分离原则

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• 期货公司从事金融期货结算业务，应当遵守（）。

  A . 《证券结算管理办法》 B . 《证券交易管理办法》 C . 《期货公司金融期货结算业务试行办法》 D . 《期货交易条例》

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• 开展融资融券业务试点证券公司从事融资融券业务应当遵守的原则包括（）。

  A . A．必须经证监会和人民银行的批准 B . B．证券公司融资融券业务的决策应集中于证券公司总部 C . C．遵守法律、行政法规和有关管理办法的规定 D . D．证券公司各分支机构应承担融资融券业务的管理职责

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• 证券公司从事资产管理业务应当遵守的原则有（）。

  A . 守法合规 B . 公平公正 C . 约定运作 D . 分散管理

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• 证券公司从事资产管理业务应当遵守的原则包括()。

  A．遵循公平、公正原则，维护客户的合法权益，诚实守信，勤勉尽责，避免利益冲突 B．应当在公司内部实行集中运营管理，对外统一签订资产管理合同，并设立专门的部门负责资产管理业务 C．应当建立健全风险控制制度，将资产管理业务与公司的其他业务严格分开 D．遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，不得有欺诈客户的行为

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• 按照《证券投资业务暂行规定》，证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当遵守的基本原则有（）Ⅰ 守法合规 Ⅱ 诚实信用 Ⅲ 忠实客户利益 Ⅳ 控制风险

  A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 证券公司从事证券投资顾问业务，应当遵守的基本原则是（）

  A．诚实守信、客户自担风险、分类管理 B．守法合规、诚实守信、忠实客户利利益 C．守法合规、公平公正、集中管理 D．规范运作、利益至上、公平公正

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