以下做法不符合基金业从业人员职业道德准则中“守法合规”基本要求的是（）

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• 下列行为中，（）符合银行从业人员职业操守准则的要求。

  A . 利用机构设备下载不安全的信息设备软件 B . 出于为银行节约开支的目的，在电子设备上安装盗版软件 C . 适当的使用银行购用的邮递服务来发送私人信件和特品 D . 按照工作需要节约使用交通工具、通讯器材、文具、水、电等办公资源

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• 守法合规，是指基金从业人员不但要遵守国家法律、行政法规和（），还应当遵守与基金业相关的（）及其所属机构的各种管理规范并配合基金监管机构的监管。

  A . 部门规章、自律规则 B . 公司制度、自律规则 C . 部门规章、他律规则 D . 公司制度、他律规则

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• 以下（）不属于《中国银行业从业人员职业操守》中的从业基本准则。

  A . 专业胜任 B . 勤勉尽用 C . 公平竞争 D . 信息保密

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• 守法合规毫无疑问是从业人员首先应当具备的职业操守。()

  A . 正确 B . 错误

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• 下列符合银行业从业人员“守法合规”要求的做法包括（）。

  A . 遵守法律法规 B . 遵守行业自律规范 C . 遵守所在机构的规章制度 D . 以上皆是

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• 守法合规是基金从业人员职业道德的最为基础的要求。从业人员应遵守（）。 Ⅰ.宪法、刑法、民法等所有公民都需要遵守的法律 Ⅱ.证监会发布的各类部门规章 Ⅲ.基金公司内部工作规程 Ⅳ.行业协会、交易所发布的自律性业务规则

  A . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B . Ⅰ、Ⅱ C . Ⅰ D . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 银行业从业人员守法合规，应当遵守（）。

  A . A、国家法律法规 B . B、员工守则 C . C、行业自律规范 D . D、企业规章制度 E . E、相互合作

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• 下列做法符合《银行业从业人员职业操守》中“尊重同事”原则的有（　　）。

  A . 任何情况下均不得引用同事的工作成果 B . 和同事分享专业知识和工作经验 C . 尊重同事的个人隐私 D . 尊重同事的工作方式和工作成果 E . 和同事分享和交流客户信息

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• 下列符合“守法合规”要求的做法包括（）

  A . 遵守法律法规 B . 遵守行业自律规范 C . 遵守所在机构的规章制度 D . 以上都应遵守

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• 下列做法不符合《银行业从业人员职业操守》中"监管规避"要求的是（）。

  A . 建议客户购买国债以减少利息税 B . 建议客户多样化理财产品以降低风险 C . 建议客户分批次转账以规避反洗钱检查 D . 建议客户减少长期债券投资以规避利率风险

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• 当银行业从业人员离职时，下列做法不符合《银行业从业人员职业操守》的是（）。

  A . 办好离职交接手续 B . 归还欠费 C . 归还办公用品 D . 带走个人在该行工作时长期积累的客户联络信息

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• 银行业从业人员“守法合规”要求：应当遵守（）。

  A . A、法律法规 B . B、地方政府要求 C . C、所在机构规章制度 D . D、行业要求 E . E、行业自律规范

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• 守法合规是对（ ）职业道德的最为基础的要求，其所调整的是基金从业人员与基金行业及基金监管之间的关系。

  A . 基金管理机构 B . 基金从业人员 C . 基金监督机构 D . 金融从业人员

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• 《银行业人员职业操守》中，“守法合规”是指（）。

  A . 银行业从业人员应当以高标准职业道德规范行事 B . 银行业从业人员应当具备岗位所需的专业知识、资格与能力 C . 银行业从业人员应当保守所在机构的商业秘密，保护客户信息和隐私 D . 银行业从业人员应当遵守法律法规、行业自律规范以及所在机构的规章制度

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• 下列做法符合《银行业从业人员职业操守》中“尊重同事”原则的有（）。

  A . 任何情况下均不得引用同事的工作成果 B . 和同事分享专业知识和工作经验 C . 尊重同事的个人隐私 D . 尊重同事的工作方式和工作成果 E . 和同事分享和交流客户信息

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• 下列选项中，不符合银行从业“守法合规”准则要求的做法是（）。

  A . A．遵守法律法规 B . B．遵守行业自律规范 C . C．遵守所在机构的规章制度 D . D．具备岗位所需知识、能力

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• 以下属于《银行业从业人员职业操守》中规定的从业基本准则的有（ ）。

  A . 诚实信用 B . 守法合规 C . 风险控制 D . 勤勉尽职

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• 下列符合“守法合规”要求的做法包括（ ）。

  A . 遵守法律法规 B . 遵守行业自律准则 C . 遵守所在机构的规章制度 D . 以上都应遵守

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• 公司客户经理从业基本准则中守法合规的“法”包括：（）

  A . A、国家法律法规 B . B、地方性法规 C . C、银行业协会的行业规范或公约 D . D、我行各项政策制度E、我行制定的针对公司客户经理的工作规范

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• 职业道德是人们在一定的职业活动中所应遵循的，具有自身职业特征的道德准则。每个从业人员都应该自觉遵守职业道德。从业者的下列行为中，不符合职业道德要求的是（ ）

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• 某基金公司固定收益基金经理的下列行为中，与守法合规道德规范相违背的是（）

  A．发现资金询价人员存在交易时段用个人手机与其他机构私下沟通的情况，立即报告公司监督稽核部予以纠正 B．不仅熟悉固定收益投资相关的法律法规，同时关注学习股票投资、基金销售、后台运营等法律法规 C．妻子的账户有债券投资，但是该基金经理考虑到该债券成交不活跃且公司旗下组合没有同样的持仓品种，所以决定仅向公司做事后报备 D．发现基金公司法规库未纳入交易所最新发布的某投资交易规则，立即提醒公司法务合规人员及时更新法规库

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• 守法合规对基金从业人员的要求是（）

  A．自觉遵守法律法规 B．举报违法违规的行为 C．积极配合监管 D．以上都是

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• 守法合规的目的是避免基金从业人员（）

  A．实施违法违规行为 B．参与违法违规行为 C．为他人违法违规的行为提供帮助 D．以上都是

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