证券公司发行与承销业务的主要法律法规包括（）。Ⅰ．《公司法》 Ⅱ．《证券法》 Ⅲ．《企业债券管理条例》 Ⅳ．《中国人民银行法》
相似题目
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下列主体中，应当制定相关业务规则，规范证券发行与承销行为的有（）。 Ⅰ.中国证监会 Ⅱ.证券交易所 Ⅲ.证券登记结算机构 Ⅳ.中国证券业协会
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在证券公司发行与承销业务中，属于市场准入方面的法律法规的是（）。
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下列表述中，正确的有（ ）。 Ⅰ．证券发行的保荐机构可以是2家 Ⅱ．证券发行的主承销商可以是2家 Ⅲ．证券发行的主承销商可以与保荐机构是同一证券公司 Ⅳ．同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐可以由不同的保荐机构承担
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证券公司承销未经核准擅自公开发行的证券的，中国证监会可以采取（）个月暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施。 Ⅰ.6 Ⅱ.10 Ⅲ.15 Ⅳ.28
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根据《首次公开发行股票承销业务规范》，承销商应当保留承销过程中的相关资料包括但不限于（ ）。 Ⅰ.路演推介活动及询价过程中的推介或宣传材料、投资价值研究报告 Ⅱ.定价与配售过程中的投资者报价信息、申购信息、获配信息。获配信息包括但不限于投资者名称、获配数量、证券账户号码及身份证明文件等 Ⅲ.确定网下投资者条件、发行价格或发行价格区间、配售结果等的决策文件 Ⅳ.信息披露文件与申报备案文件
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公开发行公司债券应在主承销商核查意见上签字的人员有（）。 Ⅰ主承销商法定代表人 Ⅱ内核负责人 Ⅲ项目负责人 Ⅳ合规负责人 Ⅴ债券承销业务负责人
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证券公司主要业务包括（ ）。 Ⅰ．担保业务 Ⅱ．证券承销与保荐业务 Ⅲ．证券资产管理业务 Ⅳ．证券投资咨询业务
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境内上市外资股发行准备过程中，需要聘请的法律顾问包括（ ）。 Ⅰ．中国境内的企业法律顾问 Ⅱ．中国境内的承销商法律顾问 Ⅲ．中国境外的企业法律顾问 Ⅳ．中国境外的承销商法律顾问
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我国证券公司的业务范围包括（ ） Ⅰ.证券经纪 Ⅱ.证券承销与保荐 Ⅲ.证券投资咨询 Ⅳ.证券自营
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根据《律师事务所从事证券法律业务管理办法》，以下说法正确的是（ ）。 Ⅰ．同一律师事务所不得同时为同一证券发行的发行人和保荐机构、承销的证券公司出具法律意见 Ⅱ．同一律师事务所不得同时为同一收购行为的收购人和被收购的上市公司出具法律意见 Ⅲ．同一律师事务所不得在其他同一证券业务活动中为具有利害关系的不同当事人出具法律意见 Ⅳ．同一律师事务所可以为同一收购行为的收购人和被收购的上市公司出具法律意见
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.我国证券公司的业务范围包括（ ）。 Ⅰ.证券经纪Ⅱ.证券承销与保荐 Ⅲ.证券投资咨询Ⅳ .证券自营
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投资银行业务主要包括证券发行、承销、交易、企业重组、兼并与收购、（）、风险投资、项目融资等业务。
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下列表述中，正确的有（ ）。 Ⅰ．证券发行的保荐机构可以是2家 Ⅱ．证券发行的主承销商可以是2家 Ⅲ．证券发行的主承销商可以与保荐机构是同一证券公司 Ⅳ．同次发行的证券．其发行保荐和上市保荐可以由不同的保荐机构承担
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发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律、行政法规或者《证券发行与承销管理办法》规定的，中国证监会可以视情节轻重采取（）等监管措施。 Ⅰ.责令改正 Ⅱ.出具警示函 Ⅲ.认定为不适当人选 Ⅳ.采取市场禁入措施
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我国证券公司的主要业务包括（）。 Ⅰ.担保业务 Ⅱ.证券承销与保荐业务 Ⅲ.证券资产管理业务 Ⅳ.证券投资咨询业务
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《证券法》中有关证券发行的主要内容包括（ ）。 Ⅰ.公开发行证券的条件和程序 Ⅱ.公开发行股票的条件 Ⅲ.证券发行的信息披露 Ⅳ.证券承销的期限
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下列选项中，适用《证券发行与承销管理办法》的有（）。 Ⅰ.发行人在境内发行股票 Ⅱ.发行人在境内发行可转换公司债券 Ⅲ.证券公司在境内承销证券 Ⅳ.投资者认购境内发行的证券
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下列属于部门规章及规范性文件的有（）。 Ⅰ.《证券发行与承销管理办法》 Ⅱ.《中华人民共和国证券法》 Ⅲ.《证券公司融资融券业务管理办法》 Ⅳ.《中华人民共和国公司法》
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在证券公司发行与承销业务中，下列属于市场准入方面的法律法规的是（）。
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按我国有关法律法规的要求，债券应采用公募方式发行。在公募间接发行方式下，发行公司应慎重选择承销机构，与承销团签订承销协议。
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证券承销制度具体包括()等内容。Ⅰ.证券承销的管理结构Ⅱ.信息披露制度Ⅲ.证券承销方式Ⅳ.证券承销法律制度
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证券公司发行与承销业务的主要法律、行政法规包括（）。①《公司法》②《证券法》③《证券公司监督管理条例》④《企业债券管理条例》
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证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为，证券承销业务可以采用的方式有（）Ⅰ、代销Ⅱ、全额包销Ⅲ、余额包销Ⅳ、自销
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根据《证券发行与承销管理办法》《上海证券交易所科创板股票发行与承销实施办法》和《上海证券交易所科创板股票发行与承销业务指引》，下列关于科创板首次公开发行股票定价的说法，正确的有（）。Ⅰ．发行人和主承销商可以通过初步询价确定发行价格，或者在初步询价确定发行价格区间后，通过累计投标询价确定发行价格Ⅱ．参与询价的网下投资者报价应当包含每股价格和该价格对应的拟申购股数，且只能有一个报价
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