下列哪种业务活动涉及执行、交割和流程管理风险()
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操作风险与控制自我评估(RCSA)是采用规范化的方法和手段,评估业务及经营管理活动各流程环节中操作风险的大小。
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内部授权审批控制指要求单位根据国家有关规定和单位的经济活动业务流程,在内部管理制度中明确界定各项经济活动所涉及的表单和票据,要求相关工作人员按照规定填制、审核、归档、保管单据。
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信托公司开展证券投资信托业务,应当有清晰的发展规划,制定符合自身特点的证券投资信托业务发展战略、业务流程和风险管理制度,并经()批准后执行。
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运营风险管理是通过对业务操作、业务环节、业务处理等方面的过程控制和监督管理,实现对涉及业务核算和业务流程的()的管理。
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商业银行应当全面系统地分析梳理业务流程和管理活动中所涉及的不相容岗位,实施相应的分离措施,形成相互制约的()。
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因未按规定造成未对特定客户履行份内义务(如诚信责任和适当性要求)或产品性质或设计缺陷导致的损失事件是执行、交割和流程管理事件。
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保险公司各职能部门和业务单位()接受风险管理部门的组织、协调和监督,建立健全本职能部门或者业务单位风险管理的子系统,执行风险管理的基本流程,定期对本职能部门或者业务单位的风险进行评估,对其风险管理的有效性负责。
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信托公司从事私人股权投资信托业务,应当制定私人股权投资信托业务流程和风险管理制度,经公司()批准后执行。
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期货公司应当遵循诚实信用原则,建立并有效执行风险管理、内部控制、期货保证金存管等业务制度和流程。
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银行在创新活动中涉及投资、交易类业务时,务必认真分析和研究交易对手的信用风险、市场风险和法律风险,做好交易对手风险的管理是指( )。
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商业银行开展金融创新活动,在开展涉及投资和交易业务时,应认真分析和研究交易对手的(),做好交易对手风险的管理。
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内部审计人员不得参与被审计对象业务活动、内部控制和风险管理等有关的决策和执行。
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银行业金融机构应当有效()信贷业务活动中的环境风险和社会风险,建立环境风险和社会风险管理体系,完善相关信贷政策制度和流程管理。
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要求单位根据国家有关规定和单位的经济活动业务流程,在内部管理制度中明确界定各项经济活动所涉及的表单和票据,是()的要求。
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()是通过对业务操作、业务环节、业务处理等方面的过程控制和监督管理,实现对涉及业务核算和业务流程的操作风险的管理。
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公司管理层下可以设立履行风险管理职能的委员会,如操作风险委员会、股票投资风险委员会、信用风险委员会等。这些专业风险管理委员会对管理层负责,协助管理层履行的职责包括()。Ⅰ.指导、协调和监督各职能部门和各业务单元开展风险管理工作Ⅱ.制订相关风险控制政策,审批风险管理重要流程和风险敞口管理体系,并与公司整体业务发展战略和风险承受能力相一致Ⅲ.识别公司各项业务所涉及的各类重大风险,对重大事件、重大决策和重要业务流程的风险进行评估,制定重大风险的解决方案Ⅳ.识别和评估新产品、新业务的新增风险,并制定控制措施
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《商业银行内部控制指引》规定,商业银行应当合理确定各项业务活动和管理活动的__,采取适当的控制措施,执行标准统一的业务流程和管理流程,确保规范运作()
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期货公司应当遵循诚实信用原则,建立并有效执行风险管理、内部控制、期货保证金存管等业务制度和流程。此题为判断题(对,错)。
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风险控制矩阵以风险为导向,阐述该流程内的风险点和对应的控制流程综述以及关键控制措施,反映公司管理层所建立的风险控制。同时列示执行风险控制所涉及的各种管理制度名称以及责任部门/岗位,确保风险控制手册的可操作性()
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银行在创新活动中涉及投资、交易类业务时,务必认真分析和研究交易对手的信用风险、市场风险,做好交易对手风险的管理是指()
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信托公司开展股指期货信托业务,应当制定相应的业务流程和风险管理等制度,经公司 批准后执行()
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内部控制应当贯穿决策、执行和监督全过程,覆盖各项业务流程和管理活动,覆盖所有的部门、岗位和人员。改要求体现了内部控制()
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操作风险识别是指充分认识和界定在我行经营活动和业务流程中,给银行带来财务或非财务损失的所有 操作风险因素或事件,以便对其进行控制和管理()
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《商业银行内部控制指引》(银监发〔2014〕40号)要求,商业银行应当合理确定各项业务活动和管理活动的(),采取适当的控制措施,执行标准统一的业务流程和管理流程,确保规范运作。
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