尽职调查的过程控制主要包括（）。

尽职调查工作的各项要求和成果最终体现在尽职调查报告中，归纳起来主要包括：借款人的基本情况、财务情况、贷款用途、还款来源、担保情况等。

A . 正确 B . 错误

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金融机构可对低风险客户采取简化的客户尽职调查及其他风险控制措施，可酌情采取的措施包括但不限于以下（）。

A . 进一步调查客户及其实际控制人、实际受益人情况 B . 在建立业务关系后再核实客户实际受益人或实际控制人的身份 C . 在合理的交易规模内，适当降低采用持续的客户身份识别措施的频率或强度 D . 适当延长客户身份资料的更新周期

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尽职调查的操作流程包括（） Ⅰ.起草尽职调查报告与风险控制报告 Ⅱ.进行内部复核 Ⅲ.在制定调查计划 Ⅳ.设计投资方案

A . I、II、III B . II、III、IV C . I、II、IV D . I、II、III、IV

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发放固定资产贷款之前，贷款人应落实具体的责任部门和岗位，履行尽职调查并形成书面报告。请回答，尽职调查包括哪些主要内容？

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贷款人应落实具体的责任部门和岗位，履行尽职调查并形成书面报告。尽职调查的主要内容包括：（）。

A . A、借款人及项目发起人等相关关系人的情况 B . B、贷款项目的情况 C . C、贷款担保情况 D . D、需要调查的其他内容

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按照《固定资产贷款管理暂行办法》规定，贷款人尽职调查的主要内容包括?（）

A . 借款人及项目发起人等相关关系人的情况； B . 贷款项目的情况； C . 贷款担保情况； D . 需要调查的其他内容

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业务尽职调查内容主要包括（）。 Ⅰ.业务内容，即企业基本情况、管理团队、产品/服务、市场、发展战略、融资运用、风险分析 Ⅱ.历史沿革，即了解标的企业从设立到调查时点的股权变更以及相关的工商变更情况 Ⅲ.主要股东/实际控制人/团队，即调查控股股东/实际控制人的背景 Ⅳ.行业因素，即行业发展的总体方向、市场容量、监管政策、准人门槛、竞争态势以及利润水平等情况。客户、供应商和竞争对手

A . Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ C . Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ D . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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开展投资银行业务过程中，在客户重组并购业务时需要尽职调查的情形包括以下（）

A . 协助客户制定改制方案 B . 协助客户制定重组方案 C . 协助客户制定收购方案 D . 帮助客户根据战略需要确定收购目标 E . 帮助客户根据战略需要引入合作者

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商业银行进行授信工作尽职调查的方式主要包括（）。

A . 现场调查 B . 非现场调查 C . 聘请外部专家进行调查 D . 委托专业机构开展调查工作

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贷款人应落实具体的责任部门和岗位，履行尽职调查并形成书面报告。尽职调查的主要内容包括：（）

A . A.借款人及项目发起人等相关关系人的情况 B . B.贷款项目的情况 C . C.贷款担保情况 D . D.需要调查的其他内容

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固定资产贷款尽职调查的主要内容包括（）