下列选项中属于审慎性后续监管行动的是（）

相似题目

• 世界各国养老保险基金因多方面因素的影响，在监管内容和强调的重点上各不相同，但大体而言，可以划分为审慎性监管与数量限制监管两种模式。关于养老保险的审慎监管模式，以下说法正确的是()。

  A . A.指政府以“一个审慎人”的标准监管养老保险业务 B . 对养老基金管理者的日常运营进行严格监控 C . 强调养老保险基金管理者对基金持有人的诚信义务和基金管理的透明度 D . 只适用于基金积累制养老保险制度

  查看最佳答案

• 下列选项中不属于银监会监管职责的是（）。

  A . 对银行业金融机构实行并表监督管理 B . 维护支付、清算系统的正常运行 C . 对银行业金融机构的董事长和高级管理人员实行任职资格管理 D . 负责国有重点银行业金融监事会的日常管理工作

  查看最佳答案

• 现场检查后续监管行动按性质可分为审慎性和行政性两种后续监管行动。下述属于审慎性后续监管形式的有（）

  A . 诫免谈话 B . 警告 C . 责令整改 D . 责成纪律处分 E . 没收违法所得 F . 定期书面报告

  查看最佳答案

• 下列选项中不属于非现场监管中的信息收集流程的是（）

  A . 信息采集 B . 信息处理 C . 质量审核 D . 情况记录

  查看最佳答案

• 无论是作为保险市场交易的一种形式，还是养老保障体系的有机构成部分，商业养老保险的健康发展都离不开国家或政府的监管。商业养老保险的监督与管理，既是保险监管的重要领域，又与国家的养老保障体系监管不可分割。以下属于审慎性监管特点的是（）。

  A . 设立专门的养老保险基金监管委员会 B . 多用现场监管方式 C . 对基金的结构、运作和绩效及各类资产在投资组合中所占的比重进行限制性的规定 D . 强调基金管理者对基金持有人的诚信义务和基金管理的透明度

  查看最佳答案

• 下列特点属于审慎性监管的是（）。

  A . 监管机构独立性强，权力较大 B . 对基金的结构、运作和绩效及各类资产在投资组合中所占的比重进行限制性的规定 C . 多用现场监管方式 D . 强调基金管理者对基金持有人的诚信义务和基金管理的透明度

  查看最佳答案

• 下列选项中不属于金融监管手段的是（）

  A . 行政手段 B . 经济手段 C . 调查手段 D . 稽核征信手段

  查看最佳答案

• 后续监管行动按性质可分为（）

  A . 审慎性后续监管行动和行政性后续监管行动 B . 强制性后续监管行动和行政性后续监管行动 C . 强制性后续监管行动和审慎性后续监管行动 D . 审慎后续监管行动和非现场后续监管行动

  查看最佳答案

• 下列选项中属于金融监管手段的是（）

  A . 行政手段 B . 计划手段 C . 调查手段 D . 提案手段

  查看最佳答案

• 下列选项中，不属于对上市公司进行监管的类型的是（ ）。

  A . 信息披露的监管 B . 公司治理监管 C . 并购重组的监管 D . 内幕交易行为的监管

  查看最佳答案

• 下列选项中不属于海湾战争中作战行动代号的是（）

  A . “沙漠盾牌” B . “沙漠风暴” C . “沙漠之狐” D . “沙漠军刀&rdquo

  查看最佳答案

• 下列选项中，不属于银行监管的方法的是( )。

  A . 监督检查 B . 市场退出 C . 资本监管 D . 市场准入

  查看最佳答案

• 下列选项中，属于社会保险基金运营风险监管的是（）

  A . 基金运营机构资格审定 B . 基金征缴监管 C . 基金支付监管 D . 结余基金监管

  查看最佳答案

• 下列选项中，属于银行业金融机构审慎经营规则内容的有（）。

  A . A．风险管理 B . B．内部控制 C . C．资本充足率 D . D．资产质量

  查看最佳答案

• 审慎性后续监管行动可以采取以下（）形式。

  A . 诫勉谈话 B . 责令整改 C . 责成纪律处分 D . 定期书面报告 E . 派驻监管人员

  查看最佳答案

• 下列选项中属于保障基金的后续资盒来源的是()。

  A . A．期货交易所接其向期货公司会员收取的交易手续费 B . B．保障基金管理机构追偿或者接受的其他合法财产 C . C．期货交易所积累的风险准备金 D . D．期货公司从其收取的交易手续赀巾缴纳

  查看最佳答案

• 行政性后续监管行动可以采取以下（）形式。

  A . 行政处罚 B . 强制措施 C . 责成纪律处分 D . 定期书面报告 E . 派驻监管人员

  查看最佳答案

• 企业年金基金监管模式按照对基金监管原则不同可划分为审慎性监管模式和严格限量监管模式两种，以下说法不正确的是（）。

  A . 审慎性监管模式要求资产多样化，避免风险过于集中 B . 审慎性监管模式限制竞争，防止基金管理者操控市场 C . 严格限量监管模式下政府在整个监管体系中位于主导地位 D . 采用严格限量监管模式的多为金融体制尚未成熟、法律还不够健全、企业年金机构刚刚起步的国家

  查看最佳答案

• 下列属于设立农村商业银行审慎性条件的是：（）

  A . 具有良好的公司治理结构、科学有效的人力资源管理制度，拥有高素质的专业人才 B . 主要监管指标符合审慎监管要求 C . 最近3年无严重违法违规行为和因内部管理问题导致的重大案件 D . 具备有效的资本约束与资本补充机制，所有者权益大于等于股本、有健全的风险管理体系，能有效控制各类风险

  查看最佳答案

• 下列选项中属于我国金融业监管体系构成部分的是（ ）。

  查看最佳答案

• 下列选项中不属于银监会的监管职责的是（）。

  A．对银行业自律组织的活动进行指导和监督 B．对擅自设立银行业金融机构或非法从事银行业金融机构业务活动予以取缔 C．负责统一编制金融业的统计数据、报表，并按照国家有关规定予以公布 D．对银行业金融机构的董事和高级管理人员实行任职资格管理

  查看最佳答案

• “十三五”规划是2016－2020年中国经济社会发展的宏伟蓝图，是各族人民共同的行动纲领，是政府履行经济调节、市场监管、社会管理和公共服务职责的重要依据。下列选项中不属于“一五”计划的工业成就的是（）

  A．鞍山钢铁公司 B．长春第一汽车制造厂 C．沈阳机床厂 D．武汉长江大桥

  查看最佳答案

• 下列选项中不属于银监会的监管职责的是（）

  A．对银行业金融机构的董事和高级管理人员实行任职资格管理中国 B．对擅自设立银行业金融机构或非法从事银行业金融机构业务活动予以取缔 C．负责统一编制金融业的统计数据、报表，并按照国家有关规定予以公布 D．对银行业自律组织的活动进行指导和监督

  查看最佳答案

• 下列选项中，属于欧盟金融监管体系现状的是（）

  A．成立欧洲金融监管当局，加强微观审慎监管 B．设立系统性风险委员会，加强宏观审慎监管 C．构建欧洲银行业单一监管机制，赋予欧洲央行银行业最高监管人角色 D．金融政策委员会 E．审慎监管局

  查看最佳答案