证券公司净资本或其他风险控制指标达到预警标准的，派出机构应当区别情形，对其采取下列(措施。

相似题目

• 证券公司净资本或其他风险控制指标达到预警标准的进行重大业务决策时至少提前（）个一个作日报送专门报告。

  A . 2 B . 3 C . 4 D . 5

  查看最佳答案

• 证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正。整改期内，中国证监会及其派出机构应当区别情形对证券公司采取（）措施。

  A . 停止批准新业务 B . 停止批准增设、收购营业性分支机构 C . 限制分配红利 D . 限制转让财产或在财产上设定其他权利

  查看最佳答案

• 证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正，整改期限最长不超过（）个工作日。

  A . 10 B . 15 C . 20 D . 30

  查看最佳答案

• 证券公司借入或发行次级债应符合的条件有（）。 Ⅰ.借入或募集资金有合理用途 Ⅱ.次级债应以现金或中国证监会认可的其他形式借入或融入 Ⅲ.长期次级债计入净资本的数额不得超过净资本的40% Ⅳ.净资本与负债的比例、净资产与负债的比例等各项风险控制指标不触及预警标准

  A . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B . Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D . Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  查看最佳答案

• 期货公司风险监管指标达到预警标准的，进入风险预警期。中国证监会派出机构应当在7个工作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实，对公司的影响程度进行评估。（）

  A . 正确 B . 错误

  查看最佳答案

• 证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正，在5个工作日内制订并报送整改计划，整改期限最长不超过（）个工作日。

  A . A．10 B . B．15 C . C．20 D . D．30

  查看最佳答案

• 证券公司净资本或其他风险控制指标不符薯规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正。整改期内，中国证监会及其派出机构应当区别情形对证券公司采取以下（）措施。

  A . A．停止批准新业务 B . B．停止批准增设、收购营业性分支机构 C . C．限制多分配红利 D . D．限制转让财产或在财产上设定其他权利

  查看最佳答案

• 证券公司净资本或其他风险控制指标达到预警标准的，派出机构应当区别情形，对其采取（）措施。

  A . 向其出具监管关注函并抄送公司主要股东，要求公司说明潜在风险和控制措施 B . 要求公司采取措施调整业务规模和资产负债结构，提高净资本水平 C . 要求公司进行重大业务决策时至少提前5个工作日报送专门报告，说明有关业务对公司财务状况和净资本等风险控制指标的影响 D . 限制转让财产或在财产上设定其他权利

  查看最佳答案

• 期货公司变更注册资本，模拟计算的变更注册资本后的净资本和其他财务指标满足风险监管指标标准。（）

  A . 正确 B . 错误

  查看最佳答案

• 从事交易结算业务的期货公司净资本达到预警标准的，根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定，期货公司应当履行以下（）程序。

  A . 向公司住所地中国证监会派出机构书面报告 B . 向中国期货业协会书面报告 C . 向公司全体董事书面报告 D . 向公司全体股东书面报告

  查看最佳答案

• 证券公司的（）或其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正。

  A . 总资产 B . 固定资产 C . 负债 D . 净资本

  查看最佳答案

• 证券公司净资本或其他风险控制指标达到预警标准的，派出机构应当区别情形，对其采取下列（      ）措施。

  A . 向其出具监管关注函并抄送公司主要股东，要求公司说明潜在风险和控制措施 B . 要求公司采取措施调整业务规模和资产负自结构，提高净资本水平 C . 要求公司进行重大业务决策时至少提前5 个工作日报送专门报告，说明有关业务对公司财务状况和净资本等风险控制指标的影响 D . 限制转让财产或在财产上设定其他权利

  查看最佳答案

• 证券公司集合资产管理业务制度不健全，净资本或者其他风险控制指标不符合规定，或者违规开展资产管理业务的，中国证监会及其派出机构可采取的措施有（　　）。 Ⅰ．责令其限期改正 Ⅱ．责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告 Ⅲ．对公司高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，记人监管档案 Ⅳ．责令处分或者更换有关责任人员，并报告结果

  A . Ⅰ.Ⅲ. Ⅳ B . Ⅰ.Ⅱ. Ⅳ C . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ .Ⅳ D . Ⅰ.Ⅱ. Ⅲ

  查看最佳答案

• 证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正。证券公司未按时报送整改计划的，派出机构应当立即限制其业务活动。（）

  A . 正确 B . 错误

  查看最佳答案

• 期货公司风险监管指标达到预警标准的，期货公司应当于当日向公司住所地中国证监会派出机构书面报告，详细说明原因、对公司的影响、解决问题的具体措施和期限，还应当向公司全体董事书面报告。（）

  A . 正确 B . 错误

  查看最佳答案

• 期货公司风险监管指标达到预警标准的，进入风险预警期。中国证监会派出机构应当在（）个工作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实，对公司的影响程度进行评估

  A．2 B．3 C．5 D．7

  查看最佳答案

• 期货公司风险监管指标达到预警标准的，期货公司应当于（）向公司住所地中国证监会派出机构提交书面报告

  A．当日 B．两天内 C．三天内 D．一周内

  查看最佳答案

• 证券公司借入或发行次级债应符合的条件有（）。Ⅰ．借入或募集资金有合理用途Ⅱ．长期次级债计入净资本的数额不得超过净资本（不含长期次级债累计计入净资本的数额）的50％Ⅲ．应以现金或中国证监会认可的其他形式借入或融入Ⅳ．净资本与负债的比例、净资产与负债的比例等各项风险控制指标不触及预警标准

  A．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  查看最佳答案

• 期货公司风险监管指标达到预警标准的，期货公司应当于3日内向公司住所地中国证监会派出机构书面报告，详细说明原因、对公司的影响、解决问题的具体措施和期限，还应当向公司全体股东书面报告。()此题为判断题(对，错)。

  是 否

  查看最佳答案

• 证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正；证券公司整改后，经派出机构验收符合有关风险控制指标的，中国证监会及其派出机构应当自验收完毕之日起（）个工作日内解除对其采取的有关措施

  A．1 B．3 C．5D

  查看最佳答案

• 证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正，在（）个工作日制定并报送整改计划，整改期限最长不超过（）个工作日

  A．5；10 B．7；10 C．5；20D

  查看最佳答案

• 证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正，在（）个工作日内制定并报送整改计划，整改期限最长不超过20个工作日。

  <img src='https://img2.soutiyun.com/ask/uploadfile/2499001-2502000/15f752b63ee5b0d0f98ab0f184189f59.gif' />

  查看最佳答案

• 证券公司必须持续符合风险控制指标标准得净资本与负债的比例不得低于（）

  A．100% B．8% C．40% D．20%

  查看最佳答案

• 列关于证券公司风险控制指标基本要求的说法，正确的有()。I、证券公司应当遵循审慎、实质重于形式的原则，计算各项风险控制指标;Ⅱ、证券公司应当确保净资本等风险控制指标仅在报告时点符合规定标准;Ⅲ中国证监会及其派出机构应当对证券公司净资本等风险控制指标数据生成过程及计算结果的真实性、准确性、完整性进行定期或者不定期检查;IV、中国证监会及其派出机构可以根据监管需要，要求证券公司聘请具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所对其风险控制指标监管报表进行审计

  A、Ⅰ、Ⅱ B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  查看最佳答案