基金信息披露中以下属于严重的违法犯罪行为的有（）。

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• （ ），是指基金从业人员不应泄露或者披露客户和所属机构或者相关基金机构向其传达的信息，除非该信息涉及客户或潜在客户的违法活动，或者属于法律要求披露的信息，或者客户或潜在客户允许披露此信息。

  A . 诚实守信 B . 守法合规 C . 专业审慎 D . 保守秘密

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• 基金信息披露义务人将不存在的事实在基金信息披露文件中予以记载属于严重的违法犯罪行为。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 在信息披露过程中（）不属于严重违法犯罪行为。

  A . 信息披露义务人将不存在的事实在基金纰漏文件中予以记载的行为 B . 存在致使基金投资者对其投资行为发生错误判断并产生重大影响的误导性陈述 C . 披露中存在应披露而未披露的信息，以致性向投资者做出正确的投资决策 D . 违法运用客户资金罪和违反国家规定运用资金罪

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• 信息披露义务人将不存在的事实在基金信息披露文件中予以记载的行为属于（ ）。

  A . 重大遗漏 B . 不当竞争 C . 虚假记载 D . 误导性陈述

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• 基金信息披露中属于严重违法犯罪行为的有（）。

  A . 虚假记载 B . 误导性陈述 C . 重大遗漏 D . 承诺收益

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• 根据《信息披露违法行为行政责任认定规则》，以下不属于应认定为从轻或者减轻处罚的考虑情形的是（）。

  A . 未直接参与信息披露违法行为 B . 在信息披露上有不良诚信记录并记人证券期货诚信档案 C . 在信息披露违法行为被发现前，及时主动要求公司采取纠正措施或者向证券监管机构报告 D . 受他人胁迫参与信息披露违法行为

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• （ ）是指基金从业人员不应泄露或者披露客户和所属机构或者相关基金机构向其传达的信息，除非该信息涉及客户或潜在客户的违法活动，或者属于法律要求披露的信息，或者客户或潜在客户允许披露此信息。

  A . 守法合规 B . 诚实守信 C . 保守秘密 D . 专业审慎

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• 以下属于基金运作信息披露文件的有（　　）。

  A . 基金份额上市交易公告书 B . 基金资产净值和份额净值公告 C . 重大事项公告 D . 基金定期报告

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• 以下属于基金运作信息披露文件的有（）。

  A . A．基金份额上市交易公告书 B . B．基金资产净值和份额净值公告 C . C．重大事项公告 D . D．基金定期报告

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• 公开披露基金信息时，不得有以下行为：（）。

  A . 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏 B . 对证券投资业绩进行预测 C . 承诺收益或承担损失 D . 诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金份额发售机构

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• 信息披露义务人将不存在的事实在基金信息披露文件中予以记载的行为属于（　　）。

  A . 重大遗漏 B . 不当竞争 C . 虚假记载 D . 误导性陈述

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• 基金信息披露中以下不属于严重的违法犯罪行为的有( )。

  A . 虚假记载 B . 误导性陈述 C . 重大遗漏 D . 承诺收益

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• （ ）是指基金从业人员不应泄露或者披露客户和所属机构或者相关基金机构向其传达的信息，除非该信息涉及客户或潜在客户的违法活动，或者属于法律要求披露的信息，或者客户或潜在客户允许披露此信息。

  A . 守法合规 B . 诚实守信 C . 保守秘密 D . 专业审慎

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• 下列属于基金信息披露禁止行为的有（）。

  A . 对基金业绩进行预测 B . 违规承诺收益 C . 诋毁其他基金管理人 D . 登载基金过往业绩

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• 为防止信息误导给投资者带来损失，法律法规对基金披露信息作出了禁止性规定，下列属于禁止行为的有()。

  A . A、虚假记载、误导性陈述或重大遗漏 B . B、对证券投资业绩进行预测 C . C、违规承诺收益或者承担损失 D . D、诋毁其他基金管理人、托管人或者基金销售机构

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• 下列选项中，属于发生信息披露违法行为而认定为应当从重处罚情形的是（ ）。 I.两次以上违反信息披露规定并受到行政处罚或者证券交易所纪律处分 II.在信息披露上有不良诚信记录并记入证券期货档案 III.在信息披露违法案件中变造、隐瞒、毁灭证据，或者提供伪证，妨碍调查 IV.证监会认定的其他情形

  A . I、II、IV B . I、III、IV C . II、III、IV D . I、II、III、IV

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• 信息披露义务人将不存在的事实在基金信息披露文件中予以记载的行为属于（）。

  A . 重大遗漏 B . 不当竞争 C . 虚假记载 D . 误导性陈述

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• 下列选项中，属于发生信息披露违法行为而认定为应当从重处罚情形的是（）。

  A . 不直接从事经营管理 B . 任职时间短、不了解情况 C . 在信息披露违法案件中变造、隐瞒、毁灭证据，或者提供伪证，妨碍调查 D . 受到股东、实际控制人控制或者其他外部干预

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• 以下选项中不属于基金运作信息披露文件的是（）。

  A . 基金上市交易公告书 B . 基金资产净值和份额净值公告 C . 基金定期报告 D . 基金份额发售公告

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• 下列属于基金信息披露的禁止行为有()。

  A．对证券投资业绩进行预测 B．违规承诺收益 C．诋毁其他基金管理人 D．登载基金过往业绩

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• 违法行为按照情节严重程度分为一般违法行为和严重违法行为,即犯罪行为。 一般违法行为和犯罪行为的共同点是 （） 1都属于违法行为 2都对社会有危害性 3都要负法律责任 4都应受到刑罚处罚

  A．A．②③④ B．B．①②③ C． C．①②④ D． D．①③④

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• 在信息披露行为中，不得单独作为不予处罚情形认定的有()。Ⅰ.受他人胁迫参与信息披露违法行为 Ⅱ.不直接从事经营管理Ⅲ.配合证券监管机构调查且有立功表现 Ⅳ.任职时问短、不了解情况

  A．Ⅱ、Ⅳ B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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• 基金持有的一只债券的发行人违约，基金管理人在该基年度报告中披露其代表基金起诉并获得赔偿,但事实上法院尚未就该案做出判决。基金管理人上述行为涉嫌（)等信息披露违法行为。

  A．承诺效应 B．虚假记载 C．重大遗漏 D．误导性陈述

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