有关股权投资基金监管的法律规定,监管机构依法行使监管权,均具有行政法律效力,具有强制性。下列监管权不属于监管机构依法行使的是()
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证券投资咨询机构及其工作人员利用"荐股软件"从事证券投资咨询业务,违反相关法律法规和本规定的,()依法采取监管措施或者依法进行处罚。 Ⅰ.中国证券业协会 Ⅱ.中国证监会 Ⅲ.中国证监会派出机构 Ⅳ.国务院证券监督管理机构
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根据涉外投资法律制度的规定,境外公司股东以股权作为支付手段并购境内公司的,该境外公司及其管理层最近一定年限内应未受到监管机构的处罚。该一定年限是()。
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2013年6月,中央编办发出《关于私募股权基金管理职责分工的通知》,明确由()统一行使股权投资基金监管职责。
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()是我国股权投资基金的监管机构,依法对股权投资基金业务活动实施监督管理。
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《供电监管办法》规定,供电企业有下列情形之一的,由电力监管机构责令改正;拒不改正的,处()罚款,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,依法给予处分;构成犯罪的,依法追究刑事责任:拒绝或者阻碍电力监管机构及其从事监管工作的人员依法履行监管职责的;提供虚假或者隐瞒重要事实的文件、资料的;未按照国家有关电力监管规章、规则的规定公开有关信息的。
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( )是我国股权投资基金的监管机构,依法对股权投资基金业务活动实施监督管理。
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基金监管活动具有( )是指有关基金监管的法律规定,具有强制性规范的性质。
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任何单位和个人对供电企业违反本办法和国家有关供电监管规定的行为,有权向电力监管机构(),电力监管机构应当依法处理。
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2013年6月,中央编办发出《关于私募股权基金管理职责分工的通知》,明确由( )统一行使股权投资基金监管职责。
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境外机构应当依法协助、配合驻在国家或地区司法机关和金融监管机构打击洗钱活动,依照法律、行政法规等有关规定协助司法机关、监管机构等部门()客户存款。
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股权投资基金管理人、托管人、销售机构及其他服务机构及其从业人员违反法律、行政法规及部门规章规定,中国证监会及其派出机构可以对其采取()措施。 Ⅰ.行政处罚 Ⅱ.行政监管 Ⅲ.市场禁入
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理财资金投资于未上市企业股权和上市公司非公开发行或交易的股份,应符合国家法律法规和监管规定。
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以下关于保险资金运用比例监管的监督管理措施的陈述中,正确的是()。①因客观原因造成投资比例超过监管比例的,保险公司不得增加相关资产的投资②保险公司投资存款、股票、债券等品种的,需要向信息登记平台报送相关信息③对于资金运用超出或不符合监测比例有关规定的,中国保监会责令限期改正④偿付能力不符合监管要求的,监管机构依法采取限制资金运用形式、比例等措施
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下列有关股权投资基金的监管机构表述中,正确
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有关股权投资基金监管的法律规定,具有强制性规范的性质,监管机构依法行使()。Ⅰ.审批权Ⅱ.检查权Ⅲ.撤销权Ⅳ.行政处罚权
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以下体现依法监管原则的行为包括()。Ⅰ、监管机构的设置及其监管职权的取得,必须有法律依据;Ⅱ、监管职权的行使,必须依据法律形式;Ⅲ、对法律行为的制裁,必须依据法律的明确规定
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明确由中国证监会统一行使股权投资基金监管职责的文件是()
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《电力监管条例》规定,电力监管机构及其从事监管工作的人员依法履行电力监管职责,有关单位和人员应当予以。(出处:《电力监管条例》第二章第十条)()
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股权投资基金的监管的()原则是指股权投资基金监管机构在制定监管规范以及实施监管行为时,注重金融机构的风险防控和偿付能力,以确保基金运行稳健和基金财产安全,切实保护投资者的合法权益
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我国股权投资基金监管的基本原则包括()。I .依法监管原则II .审慎监管原则III.联合监管原则IV.全面监管原则
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股权投资基金管理人、托管人、销售机构及其他服务机构及其从业人员违反法律、行政法规及部门规章规定,中国证监会及其派出机构可以对其采取()措施。Ⅰ.行政处罚 Ⅱ.行政监管措施Ⅲ.市场禁入
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我国股权投资基金监管的基本原则包括()。Ⅰ.依法监管原则Ⅱ.审慎监管原则Ⅲ.联合监管原则Ⅳ.全面监管原则
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在股权投资基金行业的市场主体违反法律、行政法规及部门规章,中国证监会及其派出机构可对其采取的行政监管措施包括()。Ⅰ.责令改正Ⅱ.监管谈话Ⅲ.出具警示函Ⅳ.公开谴责