期货公司内部员工应当取得期货投资咨询业务从业资格。()此题为判断题(对，错)。

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• 取得证券、期货投资咨询从业资格，但是未在证券、期货投资咨询机构执业的，其从业资格自取得之日起满（）个月后自动失效。

  A . 12 B . 18 C . 24 D . 36

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• 证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，应当提交的文件有（　　）。 Ⅰ．身份证 Ⅱ．学历证书 Ⅲ．中国证监会统一印制的申请表 Ⅳ．参加证券、期货从业人员资格考试的成绩单

  A . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ. Ⅳ B . Ⅰ.Ⅱ C . Ⅰ.Ⅲ .Ⅳ D . Ⅱ. Ⅳ

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• 申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当具备的条件包括（）。 Ⅰ.有100万元人民币以上的注册资本 Ⅱ.分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有3名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员 Ⅲ.有健全的内部管理制度 Ⅳ.有固定的业务场所和与业务相适应的通信及其他信息传递设施

  A . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B . Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ C . Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ D . Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

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• 从事期货经营业务的机构任用取得从业资格考试并满足（）条件的人员，应当为其办理从业资格申请。

  A . 已被本机构聘用 B . 最近2年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚 C . 未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施，或者禁入期已经届满 D . 最近3年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格

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• 取得从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的，应当事先通过其所在机构向中国证监会或其派出机构申请从业资格。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 取得证券、期货投资咨询从业资格，但是未在证券、期货投资咨询机构执业的．其从业资格自取得之日起满（　　）后自动失效。

  A . 1年 B . 18个月 C . 2年 D . 3年

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• 申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件包括（）。 Ⅰ.其高级管理人员中，至少有1名取得证券或者期货投资咨询从业资格 Ⅱ.有100万元人民币以上的注册资本 Ⅲ.有固定的业务场所和与业务相适应的通信及其他信息传递设施 Ⅳ.有健全的内部管理制度

  A . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B . Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C . Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 下列属于证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，应当提交的文件的是（　　）。

  A . 参加证券、期货从业人员资格考试的成绩单 B . 银行开具的信用证明 C . 硕士学位证 D . 个人简历

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• 取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续（）年未在从事期货经营业务的机构中执业的，在申请从业资格前应当参加中国期货业协会组织的后续职业培训。

  A . 1 B . 2 C . 3 D . 5

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• 申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备下列条件（　　）。 Ⅰ.有固定的业务场所和相应设施 Ⅱ.高级管理人员中．至少有1名取得证券或期货投资咨询从业资格 Ⅲ.有500万元人民币以上的注册资本 Ⅳ.有健全的内部管理制度

  A . Ⅰ.Ⅱ B . Ⅱ.Ⅲ C . Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ D . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ .Ⅳ

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• 期货公司申请从事期货投资咨询业务，应当具有3年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的高级管理人员不少于（　　）名。

  A . 2 B . 1 C . 3 D . 4

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• 证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，应当提交的文件有（ ）。Ⅰ.身份证Ⅱ.学历证书 Ⅲ.中国证监会统一印制的申请表 Ⅳ.参加证券、期货从业人员资格考试的成绩单

  A . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B . Ⅰ.Ⅱ C . Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ D . Ⅱ.Ⅳ.

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• 分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，要求有（）名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有（）名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。

  A . 5；5 B . 5；10 C . 10；5 D . 10；10

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• 证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格证，应当提交（ ）。 I.身份证 II.学历证件 III.参加证券、期货从业人员资格考试的成绩单 IV.所在单位开具的以往行为说明材料

  A . I、II、III、IV B . III、IV C . I、II、III D . II、IV

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• 从事期货投资咨询业务的人员应（ ）。 Ⅰ.取得证券投资咨询从业资格 Ⅱ.取得期货投资咨询从业资格 Ⅲ.加入一家有从业资格的期货投资咨询机构 Ⅳ.加入一家有从业资格的证券投资咨询机构

  A . Ⅱ.Ⅲ B . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ C . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D . Ⅰ.Ⅳ

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• 申请同时从事证券和期货投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件之一是有（）名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；其高级管理人员中，至少有1名取得证券或者期货投资咨询从业资格。

  A . A．10 B . B．15 C . C．20 D . D．25

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• 从事期货投资咨询业务的人员应（）。 Ⅰ.取得证券投资咨询从业资格 Ⅱ.取得期货投资咨询从业资格 Ⅲ.加入一家有从业资格的期货投资咨询机构 Ⅳ.加入一家有从业资格的证券投资咨询机构

  A . Ⅱ.Ⅲ B . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ C . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D . Ⅰ.Ⅳ

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• 申请同时从事证券和期货投资咨询从业资格的机构，需有（）名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。

  A . 10 B . 15 C . 20 D . 25

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• 取得从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的，应当事先通过（）向中国期货业协会申请从业资格。

  A . 期货公司 B . 期货交易所 C . 所在从事期货经营业务的机构 D . 期货监督管理机构的分支机构

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• 同时从事证券、期货投资咨询从业资格的机构，要求有（ ）名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。

  A . 5 B . 10 C . 20 D . 30

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• 取得从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的，应当事先通过其所在机构向（）申请从业资格。

  A . 中国证监会 B . 中国期货业协会 C . 期货交易所 D . 证券交易所

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• 证券公司从事投资咨询业务，应当有5名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员，其高级管理人员中，至少有1名取得证券投资咨询从业资格，要求公司有健全的内部管理制度。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 《证券投资基金销售管理办法》规定商业银行申请基金代销业务资格时，公司及其主要分支机构负责基金代销业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的（）。

  <img src='https://img2.soutiyun.com/ask/uploadfile/2898001-2901000/084c3e7a1102e7837aae919149df7237.gif' />

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• 期货公司申请资产管理业务试点资格，应具有5年以上期货、证券或者基金从业经历，并取得期货投资咨询业务从业资格或者证券投资咨询、证券投资基金等证券从业资格的高级管理人员不少于（）人

  A．1 B．2 C．3 D．5

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