依法合规类培训内容包括()
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案防合规培训是指银行业金融机构专门进行合规及安防教育内容的有培训记录的培训,不包括()
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《中国农业银行员工行为守则》的核心内容是爱岗敬业、诚实守信、勤奋尽职、依法合规。()
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合规风险管理体系应包括的核心要素包含合规培训与教育制度。
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基金管理人合规培训的具体内容不包括( )
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合规管理是寿险公司全面风险管理的一项核心内容,也是实施有效内部控制的一项基础性工作。寿险公司合规管理的主要内容包括()。 ①制定合规政策和准则 ②合规风险评估、报告 ③合规调查 ④合规考核问责 ⑤合规培训
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合规培训的内容,描述错误的是()。
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培育合规文化,在各级管理人员中倡导依法合规经营理念,主要包括()。
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保险公司合规管理的主要内容包括() ①制定合规政策和准则 ②合规风险的评估和报告 ③合规调查与合规考核、问责 ④合规培训
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《银行业金融机构案防情况统计表》半年报中,案防合规培训形式不包括()。
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合规经理的日常工作规程业务管理中培训指导包括()
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银行业金融机构应当将员工()作为案防工作的重要内容,建立完善的员工合规及案防培训体系,制定合规及案防培训计划和重点业务培训方案,建立配套的培训考核机制,并与员工岗位、待遇、职务晋升等挂钩。
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寿险公司的理赔原则包括从实原则、高效原则、依法合规原则、保密原则等,以下关于这些原则的说法中,错误的是()。
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招标文件内容必须依法合规,大部分反映建设要求。
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合规管理部门协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训,包括新员工的合规培训,以及所有员工的定期合规培训,并成为员工咨询有关合规问题的内部联络部门。
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《银行业金融机构案防情况统计表》半年报中,案防合规培训形式包括()。
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人民币非融资类保函合规性审查要点包括()。
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基金管理人合规培训的具体内容不包括( )。
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根据《证券公司合规管理试行规定》,证券公司合规总监的职责包括()。Ⅰ.组织合规培训Ⅱ.处理涉及公司和工作人员违法违规行为的投诉和举报Ⅲ.组织实施公司反洗钱和信息隔离墙制度Ⅳ.负责公司的法律诉讼
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中心支行、网点需履行相应反洗钱职责的人员,如客户经理、大堂经理、营运人员等培训内容:应包含监管政策类和实务操作类培训课程。业务条线的反洗钱培训可与业务培训相结合,并结合业务场景、业务产品、业务洗钱风险等有效开展,监管政策类培训课程内容可由合规部提供()
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商业银行合规培训与教育的内容包括()
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合规管理部门应在督察长的管理下协助高级管理层有效识别和管理所面临的合规风险,履行的基本职责有()。Ⅰ.协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训,包括新员工的合规培训,以及所有员工的定期合规培训,并成为员工咨询有关合规问题的内部联络部门Ⅱ.组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南,并评估合规管理程序和合规指南的适当性,为员工恰当执行法律、规则和准则提供指导Ⅲ.收集、筛选可能预示潜在合规问题的数据,如消费者投诉的增长数、异常交易等,建立合规风险监测指标,按照风险矩阵衡量合规风险发生的可能性和影响,确定合规风险的优先考虑序列Ⅳ.保持与监管机构日常的工作联系,跟踪和评估监管意见和监管要求的落实情况。如基金管理合规部门可就基金募集、基金投资、管理人员变动等运作情况主动与监管机构进行沟通,通过监管机构相关信息的反馈避免合规风险的发生
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()风险管理体系应包括以下基本要素:合规政策;合规管理部门的组织结构和资源;合规风险管理计划;合规风险识别和管理流程;合规培训与教育制度
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银行业金融机构绩效考评指标包括:合规经营类指标、经营效益类指标、风险管理类指标、发展转型类指标、()。
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基金公司合规管理的目标包括()Ⅰ建立健全基金管理人合规风险管理体系Ⅱ实现对合规风险的有效识别和管理Ⅲ 保证投研人员,特别是基金经理的稳定Ⅳ 确保基金管理人依法合规经营
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