资产业务不包括（）。

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• 资产管理业务的存在风险不包括()。

  A . 法律风险 B . 市场风险 C . 声誉风险 D . 经营风险

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• 证券公司从事资产管理业务，应当符合的条件不包括()。

  A . 经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围 B . 净资本不低于人民币2亿元，且符合中国证监会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定 C . 资产管理业务人员具有证券业从业资格，无不良行为记录，其中具有2年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人 D . 具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行

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• 证券公司从事客户资产管理业务，不得有的行为不包括（）。

  A . 向客户做出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺 B . 资产管理业务先于自营业务进行交易 C . 以获取佣金或者其他利益为目的，用客户资产进行不必要的证券交易 D . 将客户资产管理业务与其他业务混合操作

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• 证券公司从事集合资产管理业务，不得有的行为不包括（）。

  A . 募集资金不入账或者其他任何形式的账外经营 B . 挪用集合计划资产 C . 募集资金超过计划说明书约定的规模 D . 接受单一客户参与资金高于中国证监会规定的最低限额

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• 对于非固定资产贷款信贷业务，重点调查内容不包括（）。

  A . A.客户用信合法性手续是否齐备 B . B.用信需求是否真实合理 C . C.用信人的生产经营计划是否合理 D . D.项目技术和财务的可行性

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• 私募基金的资产管理业务不包括（）

  A . 私募证券投资基金 B . 私募股权投资基金 C . 集合资金信托 D . 私募风险投资基金

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• 证券公司开展定向资产管理业务应遵循的原则不包括（）。

  A . 投资发生损失，证券公司承担连带责任 B . 公平公正、诚实守信 C . 投资风险客户自担 D . 健全内部控制、规范运作

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• 证券公司从事资产管理业务的，资产管理业务人员应当符合的条件不包括()。

  A . 业务人员具有证券从业资格 B . 业务人员具有硕士以上的学位 C . 业务人员具有3年以上证券自营、资产管理或证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人 D . 业务人员具有证券投资咨询业务执业资格的人员不少于3人

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• 表外业务是指商业银行所从事的，按照现行的会计准则不记入资产负债表内，不形成现实资产负债，但能改变损益的业务。具体包括（）三种类型的业务。

  A . 担保类 B . 承诺类 C . 资产类 D . 金融衍生交易类

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• 正常类信贷资产卖断转让业务的基本原则不包括（）。

  A . 自愿转让原则 B . 自求平衡原则 C . 分级审批原则 D . 总额控制原则

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• 集合资产管理业务的特点不包括（　　）。

  A . 集合性 B . 分散性 C . 投资范围有限定性和非限定性的区分 D . 比较严格的信息披露

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• 不良资产剥离和委托资产处置业务有关主体不包括（）

  A . 委托处置行的开户行 B . 委托处置行 C . 资产剥离行 D . 资产处置部

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• 不得注册为客户资产管理业务投资主办人的情形不包括（）

  A . 被证券业协会采取纪律处分未满2年 B . 未通过证券从业人员年检 C . 尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内 D . 被监管机构采取重大行政监管措施满2年

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• 银行类资产业务不包括（）.

  A . A、本外币同业借款业务 B . B、小额贷款公司业务 C . C、货币互存业务 D . D、三方原币转存业务

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• 期货公司从事资产管理业务的投资范围不包括（）。

  A、期货、期权及其他金融衍生品 B、股票、债券、证券投资资金集合资产管理计划行票据、短期融资券、资产支持证券 C、中国证监会认可的其他投资品种 D、直接投资于国际贸易转运

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• 《证券公司客户资产管理业务试行办法》规定，经中国证监会批准，证券公司可以从事的客户资产管理业务不包括（）。

  A . 为单一客户办理定向资产管理业务 B . 为多个客户办理集合资产管理业务 C . 为客户办理特定目的的专项资产管理业务 D . 为单一客户办理集合资产管理业务

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• 商业银行的业务主要分为资产业务、负债业务和中间业务，其中负债业务不包括（）。

  A . 单位存款业务 B . 存放同业 C . 同业拆借 D . 债券回购

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• 资产托管业务中托管人的职责不包括（ ）。

  A . 对投资资产进行安全保管 B . 会计核算 C . 理财获利 D . 信息披露

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• 证券公司依法从事的客户资产管理业务类型不包括（）。

  A . 为单一客户办理定向资产管理业务 B . 为客户办理特定目的的定向资产管理业务 C . 为客户办理特定目的的专项资产管理业务 D . 为多个客户办理集合资产管理业务

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• 保险资产管理公司的资产管理业务不包括（）

  A . 企业年金 B . 保险资产管理计划 C . 定向资产管理计划 D . 第三方保险资产管理计划

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• 资产业务是商业银行运用所吸收资金创造利润的业务，主要包括信贷业务和投资业务。下列陈述不正确的资产业务是商业银行运用所吸收资金创造利润的业务，主要包括信贷业务和投资业务。下列陈述不正确的是（）

  A．消费信贷居民户贷款属于消费信贷居民户贷款 B．信贷业务是我国商业银行最重要的资产业务 C．我国融资结构中直接融资的比例占据明显优势 D．我国商业银行进行投资的资产品种仅以国债等固定收益证券为主

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• 不良资产责任追究的业务范围不包括（）

  A．表内外信贷类业务所形成的责任 B．表内外不良贷款形成的责任 C．抵债资产在管理、清收、处置过程中形成的责任 D．除涉及违法、违纪、违规等行为外旧账旧贷类贷款

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• 处置不良资产过程中获取的股权业务不包括（）

  A．不良债权转股权 B．主动实施的以股抵债 C．损失债权转股权 D．司法裁定的被动以股抵债

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