期货公司董事、监事和高级管理人员有下列哪些情形的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对其进行监管谈话，出具警示函?（）

相似题目

• 根据《公司法》的规定，下列情形中，不得担任董事、监事、高级管理人员的是（）

  A . A、张某，因打架被判处刑罚（未剥夺政治权利），执行期满已逾2年 B . B、李某，因侵占国有资产被判处刑罚，执行期满已逾6年 C . C、黄某，因个人创业失败欠债500万元，尚未清偿 D . D、赵某，曾一直担任某化工厂法定代表人，1年前该化工厂因违法排放而被吊销营业执照

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• 保险机构临时负责人可以有《保险公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理规定》禁止担任高级管理人员的情形，但应当具有与履行职责相当的能力。

  A . 正确 B . 错误

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• 依照《中华人民共和国公司法》规定，有下列情形之一的，不得担任公司的董事、监事、高级管理人员（）。

  A . A、因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序，被判处刑罚，执行期满未逾五年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾五年 B . B、担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企业的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾三年 C . C、担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾三年 D . D、个人所负数额较大的债务到期未清偿。公司违反前款规定选举、委派董事、监事或者聘任高级管理人员的，该选举、委派或者聘任无效

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• 有下列情形之一的，不得担任公司的董事、监事、高级管理人员（）。

  A . 无民事行为能力 B . 限制民事行为能力 C . 因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾5年 D . 曾受治安拘留处罚 E . 个人所负数额较大的债务到期未清偿

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• 保险机构拟任董事、监事或者高级管理人员有下列哪些情形的，中国保监会不予核准其任职资格（）。

  A . 无民事行为能力或者限制民事行为能力 B . 贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序，被判处刑罚，执行期满未逾5年 C . 因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾5年 D . 被金融监管部门禁止进入市场期满未逾5年

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• 有下列（）情形之一的，不得担任公司的董事、监事、高级管理人员。

  A . 无民事行为能力或者限制民事行为能力人 B . 因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序，被判处刑罚，执行期满未逾五年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾五年 C . 担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企业的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾三年 D . 担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾三年

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• 有下列（）情形之－地，不得担任公司地董事、监事、高级管理人员。（公司法第１47条）

  A . A、无民事行为能力或者限制民事行为能力； B . B、因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序，被判处刑罚，执行期满未逾五年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾五年； C . C、担任破产清算地公司、企业地董事或者厂长、经理，对该公司、企业地破产负有个人责任地，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾三年； D . D、担任因违法被吊销营业执照、责令关闭地公司、企业地法定代表人，并负有个人责任地，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾三年； E . E、个人所负数额较大地债务到期未清偿。

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• 有下列情形之一的，不得担任个人征信机构董事、监事和高级管理人员（）.

  A . 因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序，被判处刑罚 B . 因犯罪被剥夺政治权利执行期满未逾5年的 C . 最近3年有重大违法违规记录的 D . 正直诚实，品行良好

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• 有下列哪些情形之一的，不得担任个人征信机构董事、监事和高级管理人员（）。

  A . 因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序，被判处刑罚 B . 因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾5年的 C . 最近3年有犯罪记录 D . 最近3年有重大行政处罚记录

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• 有（）情形之一的，不得担任公司的董事、监事和高级管理人员。

  A . 无民事行为能力或者限制民事行为能力 B . 个人所负数额较大的债务到期未清偿 C . 因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾三年 D . 因侵占财产、挪用财产被判处刑罚，执行期满未逾五年 E . 担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司的法定代表人，自该公司被吊销营业执照之日起未逾三年

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• 对股份有限公司董事、监事、高级管理人员股份转让限制的情形有（）。

  A . 在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的百分之二十五。 B . 所持本公司股份自公司股票上市交易之日起一年内不得转让。 C . 上述人员离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份。 D . 持有的本公司股份，自公司成立之日起一年内不得转让。

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• 期货公司董事、监事和高级管理人员有下列（　　）情形的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对其进行监管谈话，出具警示函。

  A . 未按规定履行职责 B . 未按规定参加业务培训 C . 违规兼职或者未按规定报告兼职情况 D . 未按规定报告相关人员代为履行职责的情况

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• 保险机构拟任董事、监事或者高级管理人员有下列哪些情形（）之一的，中国保监会不予核准其任职资格。

  A . 无民事行为能力或者限制民事行为能力 B . 因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序，被判处刑罚，执行期满未逾5年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾5年 C . 被判处其它刑罚，执行期满未逾3年 D . 被金融监管部门取消、撤销任职资格，自被取消或者撤销任职资格之日起未逾5年 E . 被金融监管部门禁止进入市场，期满未逾5年

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• 期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现下列哪些情形的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选?（）

  A . A．向中国证监会提供虚假信息或者隐瞒重大事项，造成严重后果 B . B．拒绝配合中国证监会依法履行监管职责，造成严重后果 C . C．1年内累计2次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话 D . D．对期货公司出现违法违规行为或者重大风险负有责任

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• 有下列（）情形之一的不得担任公司的董事、监事、高级管理人员。

  A . 无民事行为能力或者限制民事行为能力 B . 因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序，被判处刑罚，执行期满未逾5年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾5年 C . 担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企业的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾3年 D . 个人所负数额较大的债务未到期清偿的 E . 担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾5年

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• 有下列哪些情形之一的不得担任公司的董事、监事、高级管理人员（）

  A . 无民事行为能力或者限制民事行为能力 B . 因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序，被判处刑罚，执行期满未逾5年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾5年 C . 担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企业的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾3年 D . 个人所负数额较大的债务未到期清偿的 E . 担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾5年

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• 有下列情形之一的，不得担任公司的董事、监事和高级管理人员（）。

  A . 无民事行为能力或者限制民事行为能力 B . 个人所负数额较大的债务到期未清偿 C . 因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾三年 D . 因侵占财产、挪用财产被判处刑罚，执行期满未逾五年 E . 担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司被吊销营业执照之日起未逾三年

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• 按照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，当出现下列哪些情形时，期货公司应当向中国证监会派出机构履行报告义务？（）

  A . 调整高级管理人员职责分工的 B . 董事因涉嫌违法违规行为被有权机关调查的 C . 免除董事职务的 D . 对董事给予处分的

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• 临时负责人应当具有履行职责相当的能力，并不得有《保险公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理规定》禁止担任高级管理人员的情形。

  A . 正确 B . 错误

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• 有下列情形之一的，不得担任公司的董事、监事和高级管理人员()

  A . A、无民事行为能力或者限制民事行为能力 B . B、个人所负数额较大的债务到期未清偿 C . C、因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾五年 D . D、因侵占财产、挪用财产被判处刑罚，执行期满未逾三年 E . E、担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司被吊销营业执照之日起未逾三年

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• 有下列情形之一的，可以担任公司的董事、监事、高级管理人员：（）

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• 有（）情形的人，不得担任公司的董事、监事、高级管理人员。

  A、无民事行为能力或者限制民事行为能力B因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序，被判处刑罚，执行期满未逾5年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾5年 B、担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企业的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾3年 C、个人所负数额较大的债务未到期清偿的 D、担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾5年 此题为多项选择题。

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• 期货公司董事长、监事会主席、独立董事离开原任职期货公司不超过12个月，且未出现《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十九条规定情形的，拟任职期货公司应当提交下列（）申请材料。

  <img src='https://img2.soutiyun.com/ask/uploadfile/2892001-2895000/f74eb92b7bce8ea5a85ea4595e7b38b0.gif' /> 此题为多项选择题。

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• 下列情形中，可以担任公司的董事、监事、高级管理人员的有（）

  A．限制民事行为能力人 B．因犯罪被剥夺政治权利，执行期满已经4年 C．个人所负数额较大的债务到期未清偿 D．曾担任竞争企业经理的人员 E．担任因违法被吊销营业执照的公司法定代表人，不负有个人责任的

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