在账户资料的扫描和审核中下列属于非要件类资料的是（）。

相似题目

• （）在信贷管理系统中发起放款申请，扫描影像材料，并向（）提交贷款资料以供审核。

  A . 客户经理；放款复核员 B . 客户经理；放款审核员 C . 客户经理主管；放款复核员 D . 客户经理主管；放款审核员

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• 证券经纪业务中资金账户挂失与补办时经办和复核在该客户的"客户账户类资料更改登记表"上写明（）。

  A . 变更事项 B . 变更时间 C . 变更数量 D . 签名或盖章

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• 下列个人健康资料中属于临床资料类的是（）。

  A . A.现病史、过去史、家族史 B . B.年龄、性别、教育程度 C . C.饮食习惯 D . D.体重、血压、血型

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• 对开立法人现汇资本金账户的客户进行身份识别时，下列（）属于应审核的客户资料。

  A . 资本项目外汇业务核准件 B . 外商投资企业批准证书或外经委批文 C . 外商投资企业外汇登记证 D . 预留银行印鉴

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• 基金代销系统在客户办理资金账户签约类业务和基金账户类业务时检验客户资料的规则表述正确的是（）。

  A . 对机构投资人需要校验经办人信息（姓名、证件类型、证件号码）、法人代表信息（姓名、证件类型、证件号码） B . 邮政编码必须为6位数字 C . 地址信息必须为5个汉字以上（含） D . 对中华人民共和国居民身份证校验时，需要校验是否15位或18位，18位需要检查最后一位校验位是否正确，如果为X，必须为半角大写字符

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• 与开立账户识别客户身份流程中规定的“核对”一样，银行在与客户办理信贷业务时，采取审核相关证明文件和资料、到相关部门查询客户身份信息和资料、实地查看等多种形式进行审核。

  A . 正确 B . 错误

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• 下列授信调查过程中需搜集和审核的资料中，可以在授信审批同意后提供的是（）。

  A . A.组织机构代码证书 B . B.税务登记证书 C . C.董事会或其他有权机构同意申请授信的决议 D . D.公司章程

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• 人民银行负责对银行报送的核准类银行结算账户开户资料的（）及存款人开立基本存款账户的（）进行审核。

  A . A、完整性、唯一性 B . B、完整性、真实性 C . C、合规性、完整性 D . D、合规性、唯一性

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• 账户扫描资料中属于要件类资料的有（）。

  A . 印鉴变更申请书 B . 法人授权书 C . 企业名称预先核准通知书 D . 外汇核准件 E . 法人身份证件

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• 下列选项中，不属于证券账户注册资料查询的是（）。

  A . 法人申请查询 B . 自然人申请查询 C . 经办人向中国结算公司实时办理查询，并将查询结果交客户经办人 D . 收市后经办人将客户留存资料归入客户资料档案留存

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• 营业厅无纸化业务操作规范要求，在客户资料审核时，对于非身份证类证件（含单位类证件），要求客户出示证件原件，由营业员通过什么方式进行识别（）

  A . 系统识别 B . 人工表面识别 C . 电话确认

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• 纸质资料和信贷系统扫描文件内容的一致性审核，对《授信业务申请书》内容中无需审核以下哪项（）

  A . 申请日期一致 B . 公章一致 C . 信贷担保承诺书一致 D . 有权签字人一致

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• 办理账户印鉴变更，初审机构应发起账户变更流程，打印印鉴卡信息并在系统中进行印鉴卡新增和维护，同时应收回原印鉴卡并将其状态维护为（），成功后提交账户复审机构，并将印鉴变更纸质资料扫描上传。

  A . 作废 B . 注销 C . 无效 D . 收回

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• 在大额现金审批，异地审批中，柜员启动预约审批交易，录入相关要素，并进行相关资料的扫描后，提交给审核人员进行审核，该任务显示在柜员“我的任务”列表的（）栏中。

  A . 待处理 B . 待审核 C . 已完成 D . 待执行

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• 放款审核员审核（）和重要法律文件的落实，并审核客户经理送交的纸质档案与系统中已扫描的资料是否一致。

  A . 授信担保条件 B . 放款担保条件 C . 五级分类条件 D . 贷后条件

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• 下列授信调查人员需搜集和审核的资料中，可以在授信审批同意后提供的是（）。

  A . 申请人法人营业执照（副本）或法人证书 B . 组织机构代码证书 C . 《信贷业务申请书》原件 D . 以上全部

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• 下列账户资料属于“客户类”的有（）。

  A . 法人身份证 B . 法人身份证核查件 C . 营业执照 D . 代码证

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• 下列个贷档案资料属要件类档案的是（）

  A . 房屋产权证 B . 他项权证 C . 借款凭证 D . 收入证明

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• 下列账户资料属于“账户类”的有（）。

  A . 开户申请书 B . 账户管理协议书 C . 开户核准件正本 D . 开户核准件副本

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• 下列哪些要件类资料是个人物业通贷款必须提供的（）

  A . 共同还款承诺书 B . 抵押人承诺书 C . 资金结算承诺书 D . 配偶同意保证书

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• 柜员在办理对公结算账户开立，应认真审核客户送交相关开户资料，下列说法正确的是（）

  A . 审核印鉴卡中的公章或财务专用章是否与证明文件的名称一致，私章是否为单位法人代表或其授权代理人印章 B . 审核营业执照、代码证、税务登记证等单位证明文件原件是否真实、完整、有效 C . 审核开户申请书填写的事项和证明文件是否一致，是否加盖单位公章 D . 审核开户经办人是否为单位法定代表人、负责人，应出具身份证件，若授权他人办理的应同时出具授权书、被授权人身份证件

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• 下列选项中，不属于非财务资料的是（）。

  A . 重大事项公告 B . 生产经营战略 C . 董事会决议 D . 报表附注

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• 主管人员审核《中国光大银行单位人民币银行结算账户信息回访确认表》无误并签字确认后，将其补扫描到变更业务流水的传票中，相关资料原件，并删除该账户的非强制备注信息（）

  A．与原账户的开户资料一并保管 B．退客户 C．专夹保管 D．立即销毁

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• 中国人民银行应负责对银行报送的核准类银行结算账户的开户资料的以及存款人开立基本存款账户的进行审核（）

  A．合法性、合规性 B．合规性、完整性 C．合规性、唯一性 D．完整性、唯一性

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