下列满足首次公开发行股票的主体资格的是（）。

相似题目

• 下列事项中，发行人应当聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责的有（）。 Ⅰ.首次公开发行股票并上市 Ⅱ.公司发行短期融资债券 Ⅲ.上市公司发行新股 Ⅳ.上市公司发行可转换公司债券

  A . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C . Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D . Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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• 在主板首次公开发行股票时，发行人应当满足的财务条件包括（）。

  A . 最近3个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币3000万元，以扣除非经常损益前后较低者为依据 B . 最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币3000万元，或者最近3个会计年度营业收入累计超过人民币3亿元 C . 最近一期末总的无形资产占净资产的比例不得高于20% D . 最近一期末不存在未弥补亏损

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• 某股份有限公司首次公开发行股票8000万股，下列情形属于发行失败的是（）。

  A . A．包销期限届满，向投资者出售的股票数量为3000万股 B . B．包销期限届满，向投资者出售的股票数量为4000万股 C . C．代销期限届满，向投资者出售的股票数量为5000万股 D . D．代销期限届满，向投资者出售的股票数量为6000万股

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• 下列关于深圳市场首次公开发行股票网上发行的说法中，不正确的是（）。

  A . 每一个申购单位为500股，申购数量应当为500股或其整数倍，但最高不得超过当次网上初始发行股数的1／1000 B . 投资者在深交所进行申购时无需缴付申购资金 C . 投资者参与网上申购，只能使用一个有市值的证券账户 D . 如有效申购量小于或等于本次网上发行量，则通过摇号抽签，确定有效申购中签号码，每一中签号码认购一个申购单位新股

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• 首次公开发行股票中附有先行赔偿义务的主体是（）。

  A . 发行人 B . 保荐机构 C . 会计师事务所 D . 律师事务所

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• 发行人申请首次公开发行股票必须满足（）的有关规定。

  A . 持续经营时限 B . 连续盈利 C . 净资产 D . 股本总额

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• 关于首次公开发行股票的发行人的财务指标，下列叙述错误的是（）。

  A . 最近3年会计年度净利润均为正数且累计超过人民币3000万元，净利润以扣除非经常性损益后较低者为计算依据 B . 最近1期末无形资产（扣除土地使用权、水面养殖权和采矿权等）占净资产的比例不高于20% C . 最近1期末不存在未弥补亏损 D . 发行前股本总额不少于人民币5000万元

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• 首次公开发行股票，发行人的董事、监事和高级管理人员符合法律、行政法规和规章规定的任职资格，且不得有（）情形。

  A . 被中国证监会采取证券市场禁入措施尚在禁入期的 B . 最近36个月内受到中国保监会行政处罚 C . 最近18个月内受到证券交易所公开谴责 D . 因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查，尚未有明确结论意见

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• 下列不符合首次公开发行股票申请文件的要求的是（）。

  A . 整个申请过程中，发行人报送的申请文件共计4份，其中原件一份，复印件三份 B . 申请文件所有需要签名处，均需签名，加盖名章、签名章 C . 发行人在每次报送书面申请文件的同时，应报送一份相应的标准电子文件 D . 发行人应根据中国证监会对申请文件的反馈意见提供补充资料

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• 2015年2月，某股份有限公司拟在主板上市，首次公开发行股票。根据证券法律制度的规定，下列各项中，符合公司首次公开发行股票条件的是（）。

  A . 该公司的主要资产存在重大权属纠纷 B . 2007年1月至今，该公司的实际控制人为甲公司 C . 该公司控股股东和受控股东、实际控制人支配的股东持有的发行人股份存在重大权属纠纷 D . 该公司最近1个会计年度的净利润主要来自合并财务报表范围以外的投资收益

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• 发行人应当就下列（）事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责。 Ⅰ.首次公开发行股票并上市 Ⅱ.上市公司发行新股、可转换公司债券 Ⅲ.增资扩股 Ⅳ.配股

  A . Ⅰ、Ⅱ B . Ⅲ、Ⅳ C . Ⅱ、Ⅳ D . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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• 首次公开发行股票的发行人的财务指标应满足的要求包括，（）。

  A . 最近3个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币3000万元，净利润以扣除非经常性损益后较低者为计算依据 B . 最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币5000万元；或者最近3个会计年度营业收入累计超过人民币3亿元 C . 发行前股本总额不少于人民币5000万元 D . 最近1期末无形资产（扣除土地使用权、水面养殖权和采矿权等后）占总资产的比例不高于20%

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• 下列有关公开发行股票的说法正确的是（）。Ⅰ.股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量百分之五十的，为发行失败Ⅱ.公司对公开发行股票所募集资金，必须按照招股说明书所列资金用途使用Ⅲ.发行人申请首次公开发行股票的，在提交申请文件后，应当按照证券业协会的规定预先披露有关申请文件Ⅳ.向不特定对象公开发行股票，依法采取承销方式的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人

  A . A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B . B.Ⅱ、Ⅳ C . C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D . D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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• 发行人在主板首次公开发行股票时，其董事、监事和高级管理人员符合法律、行政法规和规章规定的任职资格，且不得拥有下列情形（）。

  A . 被中国证监会采取证券市场禁入措施尚在禁入期的 B . 最近12个月内受到中国证监会行政处罚，最近36个月内受到证券交易所公开谴责 C . 最近36个月内受到中国证监会行政处罚，最近12个月内受到证券交易所公开谴责 D . 因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查，尚未有明确结论意见

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• 首次公开发行股票的主体资格包括（）。

  A . A、发行人应当是依法设立且合法存续的有限责任公司 B . B、发行人自股份有限公司成立后，持续经营时间应当在2年以上 C . C、发行人最近3年内主营业务和董事、高级管理人员没有发生重大变化，实际控制人没有发生变更 D . D、发行人的股权清晰，控股股东和受控股股东、实际控制人支配的股东持有的发行人股份不存在重大权属纠纷

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• 2011年2月，某股份有限公司拟在主板上市，首次公开发行股票。根据证券法律制度的规定，下列各项中，符合公司首次公开发行股票的条件的是（）

  A . A．该公司的主要资产存在重大权属纠纷 B . B．2007年1月起，该公司的实际控制人为甲公司 C . C．该公司与控股股东共用银行账户 D . D．该公司与实际控制人控制的其他企业存在同业竞争

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• 下列关于首次公开发行股票并上市的网上、网下发行的说法，正确的是（）。

  A . 参与初步询价的网下投资者只有在未获得初步配售时，才可以在T日参与网上申购 B . 网下投资者T日参与网下申购时缴付申购资金 C . 初步询价后，主承销商必须将不低于所有网下投资者拟申购总量的10％作为最高报价剔除 D . 网下投资者参与询价时，可以申报三档价格

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• 关于首次公开发行股票申请文件的要求，下列说法正确的是（）。

  A . 申请文件一经受理未经中国证监会同意，不得增加、撤回或更换 B . 如原出文单位不再存续，可不再证明文件的真实性 C . 申请文件可以单面印刷也可以双面印刷 D . 发行结束后，发行人应将招股说明书的电子文件及历次报送的电子文件汇总报送中国证监会备案

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• 关于首次公开发行股票的发行人的财务指标，下列叙述有误的是（ ）。

  A . 最近3个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币3000万元，净利润以扣除非经常性损益后较低者为计算依据 B . 最近1期末无形资产（扣除土地使用权、水面养殖权和采矿权等后）占净资产的比例不高于20% C . 最近1期末不存在未弥补亏损 D . 发行前股本总额不少于人民币5000万元

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• 下列首次公开发行股票并上市的发行人的律师的做法，正确的是（）。

  A . 在判断发行人是否符合发行上市条件时，法律意见书中表述为“发行人基本符合《公司法》、《证券法》、《首发管理办法》……” B . 对于勤勉尽责仍不能对其法律性质或其合法性作出准确判断的某重大事项，律师仅做了客观描述，未发表法律意见 C . 针对中国证监会的反馈意见，出具补充法律意见书 D . 律师工作底稿的正式文本由一名经办律师签名，并加盖事务所公章

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• 10首次公开发行股票并上市主体资格应符合以下（）条件

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• 关于首次公开发行股票的发行人的财务指标应满足要求的描述，正确的有（）。

  A．最近3个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币3000万元，净利润以扣除非经常性损益后较低者为计算依据 B．最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币5000万元，或者最近3个会计年度营业收入累计超过人民币3亿元 C．发行前股本总额不少于人民币5000万元 D．最近1期末无形资产（扣除土地使用权、水面养殖权和采矿权等后）占总资产的比例不高于20%

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• 下列不属于首次公开发行股票的信息披露文件的是()。

  A．招股说明书及其附录和备查文件 B．发行公告 C．招股说明书摘要 D．承销商尽职调查报告

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• 根据《发行监管问答——首次公开发行股票申请审核过程中有关中止审查等事项的要求》，下列关于首次公开发行股票审核中止审查、恢复审查、终止审查等事项的说法，正确的是（）

  A．发行人更换律师事务所，应当中止审查 B．发行人更换签字律师，无需中止审查 C．发行人更换保荐机构的，应当重新履行申报及受理程序 D．发行人中止审查事项消失后，发行人及中介机构应当在3个工作日内提交恢复审查申请 E．发行人中介机构最近12个月内被中国证监会行政处罚的，需要中介机构履行复核程序

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