中国证监会及其派出机构建立的诚信档案内容包括()。
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推荐人签署的意见有虚假陈述的,自中国证监会及其派出机构作出认定之日起5年内不再受理该推荐人的推荐意见和签署意见的年检登记表,并记入该推荐人的诚信档案。()
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公民、法人或其他组织违反证券期货市场诚信监督管理暂行办法规定获取、使用、泄露诚信信息的,中国证监会及其派出机构可以采取的措施不正确的是()。
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中国证监会及其派出机构将下列事项记人期货公司及期货公司首席风险官诚信档案。( )
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完善环评文件责任追究机制,建立环评机构及其从业人员、评估专家诚信档案数据库,强化对环评机构及其从业人员、评估专家的()分类监管。
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中国证监会派出机构应该建立期货公司董事、监事和高级管理人员诚信档案,记录董事、监事和高级管理人员的合规和诚信情况。()
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中国证监会及其派出机构将中国证监会及其派出机构对首席风险官采取的监管措施、首席风险官的培训情况和考试成绩、中国证监会及其派出机构认定的与首席风险官有关的其他事项记入期货公司及首席风险官诚信档案。()
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中国证券业协会取得诚信信息来源的渠道有()。 Ⅰ.中国证监会及其派出机构传送的文件 Ⅱ.中国证券业协会与上海、深圳证券交易所、地方证券业协会建立的信息交换渠道 Ⅲ.证券从业机构经由中国证券业协会执业注册系统报备 Ⅳ.有关媒体,经证实后予以记录
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中国证券业协会的诚信信息来源有( )。 Ⅰ.中国证监会及其派出机构传送的文件 Ⅱ.中国证券业协会与上海、深圳证券交易所、地方证券业协会建立的信息交换渠道 Ⅲ.有关媒体,经证实后予以记录 Ⅳ.投诉,经核实后予以记录
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推荐人签署的意见有虚假陈述的,自中国证监会及其派出机构作出认定之日起2年内不再受理该推荐人的推荐意见和签署意见的年检登记表,并记入该推荐人的诚信档案。()
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中国人民银行及其分支机构建立的反洗钱非现场监管信息档案包括()
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中国证监会将私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员诚信信息记人证券期货市场诚信档案数据库;根据私募基金管理人的信用状况,实施()监管。
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中国证监会及其派出机构将下列哪些事项记入期货公司及首席风险官诚信档案?()
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证监会及其派出机构在开展监督检查等日常监管工作中,可以综合考虑被监管的机构及其人员的诚信状况,有针对性地进行现场检查和非现场检查,或者适当调整、安排现场检查的对象、频率和内容。
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中国证监会及其派出机构可以根据( )原则,要求财务顾问提供已按照规定履行尽职调查义务的证明材料、工作档案和工作底稿。
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银监会及其派出机构应当加强金融许可证的信息管理,建立完善的机构管理档案系统,()。
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公民、法人或其他组织申报、报告或公告的诚信信息,有虚假内容的,证监会及其派出机构可以采取哪些监管措施?()
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中国证监会及其派出机构将下列()事项记入期货公司及期货公司首席风险官诚信档案。
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在哪些情形下,公民、法人或其他组织申请查询其他主体的诚信信息时,证监会及其派出机构不予查询?()
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证监会及其派出机构依职责采集公民、法人或其他组织的受表彰、奖励、评比和信用评级信息,并记入诚信档案。
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中国证监会及其派出机构可以将( )记入期货公司及首席风险官诚信档案。
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中国证券业协会的诚信信息来源有( ) Ⅰ.中国证监会及其派出机构传送的文件 Ⅱ.中国证券业协会与上海、深圳证券交易所、地方证券业协会建立的信息交换渠道Ⅲ.有关媒体经证实后予以记录 Ⅳ.投诉,经核实后予以记录
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中国证监会及其派出机构审查行政许可,不得在同等条件下对诚信积分较高的申请人优先审查()
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中国证券投资基金业协会对私募基金管理人的自律管理包括()。Ⅰ.对私募基金管理人及其从业人员实施非现场检查Ⅱ.建立私募基金管理人及其从业人员诚信档案Ⅲ.对私募基金管理人进行公开谴责Ⅳ.给予私募基金管理人行政处罚
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中国证监会建立全国统一的证券期货市场诚信档案数据库,即诚信信息,诚信信息的监管对象不包括()
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