我国《证券法》规定，为保证证券市场的稳定，可采取的稳定市场的政策与制度有（）。

相似题目

• 根据《证券法》有关规定，未经批准，擅自设立证券公司的，可采取的处罚措施有（　　）。 Ⅰ．由证券监督管理机构予以取缔 Ⅱ．处以违法所得1倍以上3倍以下的罚款 Ⅲ．违法所得不足60万元的，处以60万元以上90万元以下的罚款 Ⅳ．对直接负责的主管人员处以3万元以上30万元以下的罚款

  A . Ⅰ.Ⅳ B . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ. Ⅳ C . Ⅲ. Ⅳ D . Ⅰ.Ⅱ

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• 证券公司对客户买卖证券的收益作出承诺的，可采取的处罚措施有（　　）。 Ⅰ．没收违法所得，并处以5万元以上20万元以下的罚款 Ⅱ．暂停或者撤销相关业务许可 Ⅲ．对直接负责的主管人员给予警告 Ⅳ．可以撤销直接负责的主管人员的任职资格

  A . Ⅱ.Ⅲ. Ⅳ B . Ⅰ.Ⅲ. Ⅳ C . Ⅰ .Ⅱ. Ⅲ D . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ. Ⅳ

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• 关于委托指令中的证券数量，下面说法错误的是（）。 Ⅰ.买卖证券的数量，可分为整数委托和零数委托 Ⅱ.零数委托指客户证券交易时，买卖的证券不足交易所规定的1股 Ⅲ.目前，我国买入证券时可采用零数委托 Ⅳ.目前，我国卖出证券时可采用零数委托

  A . Ⅱ、Ⅳ B . Ⅱ、Ⅲ C . Ⅲ、Ⅳ D . Ⅰ、Ⅱ

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• 根据《证券法》有关规定未经批准，擅自设立证券公司的，可采取的处罚措施有（ ）。 Ⅰ.由证券监督管理机构予以取缔Ⅱ.处以违法所得1倍以上3倍以下的罚款 Ⅲ.违法所得不足60万元的，处以60万元以上90万元以下的罚款 Ⅳ.对直接负责的主管人员处以3万元以上30万元以下的罚款

  A . Ⅰ.Ⅳ B . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ. C . Ⅲ.Ⅳ. D . Ⅰ.Ⅱ

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• 我国《证券法》规定，我国证券公司的组织形式为（ ）。

  A . 私营合伙企业 B . 私营独资企业 C . 有限责任公司或股份有限公司 D . 非法人组织形式

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• 聘任不具有证券从业资格的人员的，可采取的处罚措施是（　　）。

  A . 处以证券从业资格的人员Ⅰ资1倍以上3倍以下的罚款 B . 对直接负责的主管人员处以3万元以上30万元以下的罚款 C . 由证券监督管理机构予以取缔 D . 处以10万元以上30万元以下的罚款

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• 期货交易所会员、客户可以使用标准仓单、国债等价值稳定、流动性强的有价证券冲抵保证金进行期货交易。有价证券的（）由国务院期货监督管理机构规定。

  A . A．种类 B . B．名称 C . C．价值的计算方法 D . D．冲抵保证金的比例

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• 证券公司的从业人员故意提供虚假资料，诱骗投资者买卖证券的，可采取的处罚措施不包括（　　）。

  A . 撤销证券从业资格 B . 处以5万元的罚款 C . 处以9万元的罚款 D . 一律给予行政处分

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• 证券公司代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，可采取的处罚措施是（　　）。

  A . 撤销直接负责的主管人员的任职资格或者证券从业资格 B . 违法所得超过30万元的，没收全部财产 C . 对直接负责的主管人员处以1万元以上3万元以下的罚款 D . 没有违法所得的，只需责令其停止承销

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• 按照对网点目标市场营销选择与策略的规定，网点可采取的主要营销方式，不包括（）。

  A . 间接推荐 B . 直接推荐 C . 引导式营销 D . 一对一营销

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• 收购人未按照《证券法》规定履行上市公司发出收购要约等义务的，可采取的措施有（　　）。 Ⅰ．责令改正，给予警告 Ⅱ．对收购人处以10万元以上30万元以下的罚款 Ⅲ．收购人对其收购不得行使表决权 Ⅳ．对直接负责的主管人员处以3万元以上30万元以下的罚款

  A . Ⅰ.Ⅱ .Ⅳ B . Ⅱ.Ⅲ. Ⅳ C . Ⅰ.Ⅲ .Ⅳ D . Ⅰ.Ⅱ

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• 证券公司对其证券经纪业务和证券资产管理业务混合操作的，可采取的处罚措施有（　　）。 Ⅰ．处以30万元以上60万元以下的罚款 Ⅱ．撤销直接负责的主管人员的任职资格 Ⅲ．由公司登记机关吊销其公司营业执照 Ⅳ．撤销相关业务许可

  A . Ⅰ.Ⅱ B . Ⅰ.Ⅱ. Ⅳ C . Ⅲ .Ⅳ D . Ⅰ.Ⅲ. Ⅳ

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• 一般而言，在证券交易市场上，可转换债券的持有者可采取的行为有（）。

  A . A．向债券发行人要求提前兑付 B . B．将债券转换成普通股股票 C . C．持有至偿还期满收回本金和利息 D . D．在证券交易市场上抛售

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• 证券公司承销未经核准擅自公开发行的证券的，可采取的处罚措施有（　　）。 Ⅰ.责令停止承销 Ⅱ．没收全部财产 Ⅲ．撤销直接负责的主管人员的任职资格或者证券从业资格 Ⅳ．给投资者造成损失的，应当与发行人承担连带赔偿责任

  A . Ⅲ. Ⅳ B . Ⅰ.Ⅱ C . Ⅰ.Ⅲ .Ⅳ D . Ⅱ .Ⅲ

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• 根据我国《继承法》的规定，放弃继承与放弃受遗赠可采取的行为方式是（）。

  A . A．放弃继承既可采用明示方式，也可采用默示方式，放弃受遗赠亦如此 B．放弃继承只能采用明示方式，放弃受遗赠亦如此 C．放弃继承只能采用明示方式，放弃受遗赠则既可采用明示方式，也可采用默示方式 D．放弃继承既可采用明示方式，也可采用默示方式，放弃受遗赠只能采明示方式

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• 证券公司承销证券，采用误导投资者的广告进行虚假宣传，可采取的处罚措施不包括（　　）。

  A . 处以30万元以上60万元以下的罚款 B . 对直接负责的主管人员处以1万元以上10万元以下的罚款 C . 没收违法所得 D . 给其他证券承销机构或者投资者造成损失的，依法承担赔偿责任

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• 我国《证券法》规定，我国证券公司的组织形式为（）。

  A . A．私营合伙企业 B . B．私营独资企业 C . C．有限责任公司或股份有限公司 D . D．非法人组织形式

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• 证券公司代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，可采取的处罚措施是（ ）。

  A . 撤销直接负责的主管人员的任职资格或者证券从业资格 B . 违法所得超过30万元的，没收全部财产 C . 对直接负责的主管人员处以1万元以上3万元以下的罚款 D . 没有违法所得的，只需责令其停止承销

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• 证券公司承销未经核准擅自公开发行的证券的，可采取的处罚措施有（ ）。Ⅰ.责令停止承销Ⅱ.没收全部财产 Ⅲ.撤销直接负责的主管人员的任职资格或者证券从业资格 Ⅳ.给投资者造成损失的，应当与发行人承担连带赔偿责任

  A . Ⅲ.Ⅳ B . Ⅰ.Ⅱ C . Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ D . Ⅱ.Ⅲ

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• 第490题：为防止水泥稳定碎石基层裂缝病害， 可采取的预防措施有（）。

  A：在保证强度的情况下， 适当增加水泥稳定碎石混合料的水泥用量 B：碎石级配应接近要求级配范围的中值 C：严格控制集料中粘土含量 D：养护结束后应及时铺筑下封层 E：宜在气温较低的季节组织施工

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• 根据我国《继承法》的规定，放弃继承与放弃受遗赠可采取的行为方式是（)。A．放弃继承既可采用明示方式

  根据我国《继承法》的规定，放弃继承与放弃受遗赠可采取的行为方式是()。 A．放弃继承既可采用明示方式，也可采用默示方式，放弃受遗赠亦如此 B．放弃继承只能采用明示方式，放弃受遗赠亦如此 C．放弃继承只能采用明示方式，放弃受遗赠则既可采用明示方式，也可采用默示方式 D．放弃继承既可采用明示方式，也可采用默示方式，放弃受遗赠只能采用明示方式

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• 证券公司可采取的组织形式有：()。

  A．无限责任公司 B．有限责任公司 C．两合公司 D．股份有限公司

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• 为保证证券市场的稳定，稳定市场的政策与制度安排不包括（）

  A．证券交易所根据需要，可以对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易 B．因突发事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所可以采取技术性停牌的措施 C．因不可抗力的突发性事件或者为维护证券交易的正常秩序，证券交易所可以决定临时停市 D．保证金制度

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• （）是期货交易者按照规定交纳的资金或者提交的价值稳定、流动性强的标准仓单、国债等有价证券，用于于结算和保证履约

  A．会员费 B．担保金 C．保证金 D．结算金

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