网点在履行客户身份识别义务时，发现可疑行为的，应于（）个工作日内报告分行法律与合规部。

相似题目

• 金融机构在履行客户身份识别义务时，应当向中国反洗钱监测分析中心和中国人民银行当地分支机构报告以下可疑行为：（）

  A . A、客户拒绝提供有效身份证件或者其他身份证明文件的。 B . B、对向境内汇入资金的境外机构提出要求后，仍无法完整获得汇款人姓名或者名称、汇款人账号和汇款人住所及其他相关替代性信息的。 C . C、客户无正当理由拒绝更新客户基本信息的。 D . D、采取必要措施后，仍怀疑先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性的。 E . E、履行客户身份识别义务时发现的其他可疑行为。

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• 邮政储蓄机构在进行客户身份识别时，发现可疑行为应及时向当地人行、上级行报送可疑交易。

  A .

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• 金融机构在履行客户身份识别义务时，出现什么情况应当及时向反洗钱主管部门报告客户的可疑行为？（）

  A . A、客户拒绝提供有效身份证件或者其他身份证明文件的。 B . B、对向境内汇入资金的境外机构提出要求后，仍无法完整获得汇款人姓名或者名称、汇款人账号和汇款人住所及其他相关替代性信息的。 C . C、客户无正当理由拒绝更新客户基本信息的。 D . D、采取必要措施后，仍怀疑先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性的。 E . E、履行客户身份识别义务时发现的其他可疑行为。

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• 营业机构在履行客户身份识别义务时，发现下列（）情况时，应当提交可疑交易报告。

  A . A、客户无正当理由拒绝更新客户基本信息的。 B . B、对向境内汇入资金的境外机构提出要求后，仍无法完整获得汇款人姓名、账号和汇款人住所及其相关替代信息的。 C . C、客户办理大额现金存取业务，只核对了身份证件，没有进行联网核查的。 D . D、采取必要措施后，怀疑先前客户提供的身份资料的真实性、有效性、完整性的。

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• 金融机构在履行客户识别义务时应向当地人行报告以下（）可疑行为。

  A . 客户拒绝提供身份证明 B . 客户无正当理由拒绝更新客户基本信息 C . 采取必要措施后仍怀疑先前获得的客户身份资料的真实性 D . 客户为及时变更基本信息的

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• 金融机构在履行客户身份识别义务时，应当向中国反洗钱监测分析中心和（）报告可疑行为。

  A . 中国人民银行总行 B . 中国人民银行当地分支机构 C . 金融机构总部 D . 金融机构内设反洗钱部门

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• 金融机构在履行客户身份识别义务时发现可疑行为应当向中国反洗钱监测分析中心和中国人民银行当地分支机构报告。

  A . 正确 B . 错误

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• 金融机构在履行客户身份识别义务时，发现可疑行为，应当向（）报告。

  A . 中国反洗钱监测分析中心 B . 中国人民银行当地分支机构 C . 银行同业协会 D . 中国银行业监督管理委员会

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• 金融机构在履行客户身份识别义务时，不需向人民银行报告的行为是（）。

  A . A、客户拒绝提供有效身份证件或者其他身份证明文件的 B . B、对向境内汇入资金的境外机构提出要求后，可完整获得汇款人姓名等相关信息的 C . C、客户无正当理当拒绝更新客户基本信息的 D . D、采取必要措施后，仍怀疑先前获得的客户身份资料的完整性的

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• 下列机构中，应当依法采取预防、监控措施，建立健全客户身份识别制度、客户身份资料和交易记录保存制度、大额交易和可疑交易报告制度，履行反洗钱义务的是:()。

  A . A、在中华人民共和国境内设立的金融机构 B . B、在中华人民共和国境内外设立的中资金融机构 C . C、按照规定应当履行反洗钱义务的特定非金融机构 D . D、在中华人民共和国境内设立的中资金融机构 E . E、所有的企业

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• 在履行客户身份识别义务时，应当报告以下可疑行为（）

  A . 客户无正当理由拒绝更新客户基本信息的 B . 客户拒绝提供有效身份证件或者其他身份证明文件的 C . 采取必要措施后，仍怀疑先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性的 D . 履行客户身份识别义务时发现的其他可疑行为

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• 2008年5月，中国人民银行某市中心支行对某银行进行反洗钱现场检查时发现，该行存在以下重大违规事实：（1）未按规定履行客户身份识别义务。如：建立业务关系时仅凭客户身份证件复印件或传真件办理开户手续、客户交易情况出现异常且有洗钱活动嫌疑时未重新识别客户、对高风险客户及其交易未进行持续识别。（2）未按规定报送可疑交易报告。如：符合“短期内资金分散转入、集中转出，与客户身份明显不符”、“长期闲置的账户原

  A．金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法 B．金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法 C．反洗钱法 D．刑法

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• 金融机构在履行客户身份识别义务时，应当向中国反洗钱监测分析中心和中国人民银行当地分支机构报告哪些可疑行为()。

  A．客户拒绝提供有效身份证件或者其他身份证明文件的 B．客户无正当理由拒绝更新客户基本信息的 C．采取必要措施后，仍怀疑先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性的 D．履行客户身份识别义务时发现的其他可疑行为

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• 客户经理尽职调查 在客户变更（）等基本信息时，应按我行有关客户身份识别要求，对客户采取重新识别措施，如发现可疑交易或可疑行为的，应当依照《招商银行反洗钱管理办法》规定举报可疑交易或行为

  A．代发渠道 B．账户名称 C．注册资本 D．经营范围 E．法定代表人或负责人

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• 金融机构在履行客户身份识别义务时，客户拒绝提供有效身份证件或者其他身份证明文件的，可以不报告可疑行为。（)

  是 否

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• 《晋商银行反洗钱管理办法》规定，在履行客户身份识别义务时，发现以下情形的，应当及时报告反洗钱管理部门，经总行审定后，提交电子可疑交易报告，并向当地中国人民银行当地分支机构报告:。

  A．客户拒绝提供有效身份证件或者其他身份证明文件 B．对向境内汇入资金的境外机构提出要求后，仍无法完整获得汇款人姓名或者名称、汇款人账号和汇款人住所及其他相关替代性信息 C．客户无正当理由拒绝更新客户基本信息 D．客户使用伪造、变造的身份证明文件欺骗银行开立账户

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• 对于发现客户持虚假证件，或确认客户身份可疑或存在欺诈行为等的，应根据实际情况及时采取纠正、控制措施，如技防申请、账户止付等，并履行报告义务。（）

  是 否

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• 分公司及所辖分支机构在履行客户身份识别义务、业务开展过程中应主动开展人工可疑交易监测工作，发现客户异常行为的，应当开展可疑交易分析与尽职调查（）

  是 否

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• 金融机构在履行客户身份识别义务时，客户拒绝提供有效身份证件或者其他身份证明文件的,应当向中国反洗钱监测分析中心和中国人民银行当地分支机构报告可疑行为（）

  是 否

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• 营业机构在履行客户身份识别义务时，应向中国反洗钱监测分析中心和人民银行当地分支机构报告以下哪些可疑行为（）

  A．客户拒绝提供有效身份证件或者其他身份证明文件的 B．对向境内汇入资金的境外机构提出要求后，仍无法完整获得汇款人姓名或者名称、汇款人账号和汇款人住所及其他相关替代性信息的 C．客户无正当理由拒绝更新客户基本信息的 D．采取必要措施后，仍怀疑先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性的

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• 金融机构在履行客户身份识别义务时，下列哪些情况应当向中国反洗钱监测分析中心和中国人民银行当地分支机构报告哪些可疑行为？（)

  A．客户拒绝提供有效身份证件或者其他身份证明文件的 B．对向境内汇入资金的境外机构提出要求后，仍无法完整获得汇款人姓名或者名称、汇款人账号和汇款人住所及其他相关替代性信息的 C．客户无正当理由拒绝更新客户基本信息的 D．采取必要措施后，仍怀疑先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性的

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• 办理邮政金融业务的各类网点和机构在履行客户身份识别义务时，下列哪些不是应当向中国反洗钱监测分析中心和中国人民银行当地分支机构报告的可疑行为：

  A．A.客户提供有效身份证件或者其他身份证明文件的。 B．B.客户无正当理由拒绝更新客户基本信息的 C．C.对向境内汇入资金的境外机构提出要求后，仍无法完整获得汇款人姓名或者名称、汇款人账号和汇款人住所及其他相关替代性信息的 D．D.采取必要措施后，仍怀疑先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性的

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• 《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》第二十六条规定：金融机构在履行客户身份份识别义务时，应当向中国反洗钱监测分析中心和中国人民银行当地分支机构报告以下可疑行为：();对向境内汇入资金的境外机构提出要求后，仍无法完整获得汇款人姓名或者名称、汇款人账号和汇款人住所及其他相关替代性信息的;客户无正当理由拒绝更新客户基本信息的;采取必要措施后，仍怀疑先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性的;履行客户身份识别义务时发现的其他可疑行为。

  A.客户拒绝提供有效身份证件或者其他身份证明文件的 B.客户有效身份证件过期的 C.客户利用非柜面方式办理资金划转的 D.客户风险等级较高的

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• 证券期货业金融机构在履行客户身份识别义务时发现的可疑行为，应当向中国反洗钱监测分析中心报告，无需向中国人民银行当地分支机构报告。（）

  是 否

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