银行业金融机构发行资产支持证券，应该向（）提出申请。

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• 证券公司申请设立专项计划、发行资产支持证券，应当具备以下条件（）。

  A . 具备证券资产管理业务资格 B . 最近3年未因重大违法违规行为受到行政处罚 C . 具有完善的合规制度 D . 最近3年未出现亏损 E . 具有完善的风控制度以及风险处置应对措施，能有效控制业务风险

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• 银行业金融机构发行资产支持证券，报送的申请文件应该一式（）份。

  A . 2 B . 3 C . 4 D . 5

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• 受托机构在全国银行间债券市场发行资产支持证券应当向（）提交申请文件。

  A . 中国证监会 B . 中国银监会 C . 中国人民银行 D . 中国保监会

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• 资产支持证券在全国银行间债券市场发行结束后（），可申请在全国银行间债券市场进行交易。

  A . 15天内 B . 1个月内 C . 2个月内 D . 45天内

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• 根据《银行间债券市场非金融企业资产支持票据指引》，企业发行银行间债券市场非金融企业资产支持票据应当披露的信息包括（）。 Ⅰ资产支持票据的交易结构和基础资产情况 Ⅱ相关机构出具的现金流评估预测报告 Ⅲ具有证券期货资格的会计师事务所审计的审计报告 Ⅳ在资产支持票据存续期内，定期披露基础资产的运营报告 Ⅴ两家资信评级机构出具的信用评级报告

  A . Ⅰ、Ⅱ B . Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C . Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ D . Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ E . Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

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• （）在银行间市场发行了首批资产支持证券。

  A . 国家开发银行和中国银行 B . 进出口银行和中国建设银行 C . 国家开发银行和中国建设银行 D . 国家开发银行和中国工商银行

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• 特定目的信托受托机构应当在资产支持证券发行结束后（）工作日内，向银监会报告资产支持证券的发行情况。

  A . A、五个 B . B、七个 C . C、十个 D . D、十五个

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• 从2005年起，银行间债券市场推出资产支持证券，但2009年之后没有新证券发行。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 受托机构应当在发行资产支持证券（）个工作日前发布最终的发行说明书。

  A . 3 B . 5 C . 10 D . 20

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• 资产支持证券在全国银行间债券市场发行结束后10个工作日内，受托机构应当向中国人民银行和（）报告资产支持证券发行情况。

  A . 中国证监会 B . 中国银监会 C . 中国保监会 D . 银行业协会

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• 根据《证券公司资产证券化业务管理规定》，以下哪些金融机构（）可以在规定的交易场所发行和转让资产支持证券。

  A . 证券投资基金管理公司 B . 期货公司 C . 证券金融公司 D . 信托公司 E . 保险公司

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• 银行业金融机构作为发起机构，将信贷资产信托给受托机构，由受托机构以资产支持证券的形式向投资机构发行受益证券，应向银监会联合提出申请，银监会应当自收到完整申请材料之日起（）个工作日内决定是否受理申请。

  A . 5 B . 10 C . 15 D . 20

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• 分期发行资产支持证券的，在每期资产支持证券发行前（）个工作日，受托机构应将最终发行说明书及其他相关文件报送中国人民银行。

  A . 3 B . 5 C . 10 D . 15

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• 2005年12月，作为资产证券化试点银行，国家开发银行信贷资产为支持，在银行间市场发行了第一期资产证券化产品。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 证券公司通过设立专项计划发行资产支持证券，应当向中国证监会提出申请并获得批准。中国证监会应当自受理申请之日起（）个月内，对上述申请作出批准或不予批准的书面决定。

  A . 3 B . 6 C . 2 D . 5

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• 商业银行申请发行“三农”专项金融债，应当向银监会提出申请，提交以下材料：（）。

  A . 《全国银行间债券市场金融债券发行管理办法》规定的材料 B . 最近一年涉农贷款增长、主要投向、风险管理和产品服务创新等情况的报告 C . 商业银行出具的将发行“三农”专项金融债所募集资金全部用于发放涉农贷款的书面承诺 D . 银监会要求的其他材料

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• 银行业金融机构在申请发行资产支持证券时，应当报送的材料包括但不限于（）。

  A . 可行性分析报告 B . 信贷资产证券化业务计划书 C . 发起机构对特定目的公司受托机构的选任标准及程序 D . 发起机构信贷资产证券化业务主管人员和主要业务人员的名单和履历

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• 申请公开发行公司债券，应当向国务院授权的部门或者国务院证券监督管理机构报送的文件有（） Ⅰ.资产负债表 Ⅱ.公司债券募集办法 Ⅲ.资产评估报告和验资报告 Ⅳ.现金流量表

  A . Ⅰ、Ⅱ B . Ⅰ、Ⅲ C . Ⅰ、Ⅳ D . Ⅱ、Ⅲ

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• 中国人民银行决定受理资产支持证券发行申请的，应当自受理申请之日起（）个工作日内作出核准或不核准的书面决定。

  A . 15 B . 20 C . 25 D . 30

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• 发行资产支持证券时，发行人应该组建承销团，承销人可在发行期内向其他投资者分销其所承销的资产支持证券。（）

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• 资产支持证券是指由银行业金融机构作为发起机构，将信贷资产信托给受托机构，由受托机构发行的、以该财产所产生的现金支付其收益的受益证券。受托机构以信托财产为限向投资机构承担支付资产支持证券收益的义务。（）

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• 中国人民银行决定受理资产支持证券发行申请的，应当自受理申请之日起（）内作出核准或不核准的书面决定

  A．1个月 B．3个月 C．10个工作日 D．20个工作日

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• 按揭贷款证券化产品（MBS）的操作流程是（）。①发放贷款的金融机构将符合有关标准且是经过保险或担保的贷款打包注入特殊目的公司（SPV）。②在信用增级的基础上，向资信评级机构申请评级。③SPV委托投资银行发行和承销证券化产品。④SPV将募集资金支付给出售资产的商业银行或其他金融机构。⑤SPV按月或按季向借款人收取贷款本金和利息，再向证券化产品持有人支付。⑥SPV再将所出售的证券申购回来。

  A．①②③④⑤ B．①②③④⑤⑥ C．①②③⑤⑥ D．①③④⑤⑥

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• 根据《中国人民银行、工业和信息化部、银监会、证监会、保监会关于金融支持制造强国建设的指导意见》的规定,鼓励制造业企业通过银行间市场发行资产支持票据，以及通过交易所市场开展企业资产证券化，改善企业流动性状况（）

  是 否

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