下列年份中，公司申请上市时是由证监会审核的是（）年

相似题目

• 依据证监会、银监会《关于规范上市公司对外担保行为的通知》要求，各银行业金融机构进行担保审批行为时必须认真审核以下事项（）。

  A . A、由上市公司提供担保的贷款申请的材料齐备性及合法合规性； B . B、上市公司对外担保履行董事会或股东大会审批程序的情况； C . C、上市公司对外担保履行信息披露义务的情况； D . D、上市公司的担保能力； E . E、贷款人的资信、偿还能力等其他事项。

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• 飞天股份有限公司（以下简称“飞天公司”）为扩大融资拟申请其股票在创业板首发并上市。2015年5月11日，飞天公司按照证监会的有关规定制作了申请文件，由保荐人速达证券公司保荐并向证监会申报。根据证券法律制度的规定，下列选项的表述中，正确的有（）。

  A . 飞天公司的招股说明书申报稿正式受理后，应当立即在中国证监会网站披露 B . 飞天公司的招股说明书预先披露后，相关信息及财务数据不得随意更改 C . 如飞天公司制作的申请材料中记载的信息自相矛盾，中国证监会应终止审核，并在12个月内不再受理速达证券公司推荐的发行申请 D . 中国证监会收到申请文件后，应当在5个工作日内作出是否受理的决定

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• 关于可转换公司债券的发行核准程序，下列说法错误的有（）。 Ⅰ中国证监会收到申请文件后，5个工作日内决定是否受理 Ⅱ自中国证监会核准发行之日起，上市公司应在6个月内发行证券 Ⅲ证券发行申请未获核准的上市公司，自中国证监会作出不予核准的决定之日起3个 月后，可再次提出证券发行申请 Ⅳ上市公司发行证券前发生重大事项的，应暂缓发行，并及时报告中国证监会 Ⅴ自中国证监会核准发行之目起，上市公司超过6个月未发行债券的，核准文件失效，须重新经中国证监会核准后方可发行

  A . Ⅲ B . Ⅰ、Ⅱ C . Ⅳ、Ⅴ D . Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ E . Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

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• 发审委委员在审核上市公司非公开发行股票申请和中国证监会规定的其他非公开发行证券申请时，不得提议暂缓表决。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 并购重组委会议审核上市公司并购重组申请事项的，中国证监会在并购重组委会议召开的第4个工作日前将会议审核的（）在中国证监会网站上予以公示。

  A . 申请人名单 B . 会议时间 C . 相关当事人承诺函 D . 参会委员名单

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• 非上市公司股份报价转让试点挂牌公司向中国证监会申请公开发行股票并上市的，主办券商应当自中国证监会正式受理其申请材料的下一报价日起暂停其股份转让，直至股票发行审核结果公告日。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 甲股份有限公司于2011年5月成立，股本总额为1000万元，发起人股东人数为20人，2012年6月，甲股份有限公司准备增加注册资本发行新的股份，下列情形中，甲股份有限公司应当依法向证监会申请核准成为非上市公众公司的是()

  A . A、采用向特定对象发行股票的方式，特定对象主要为本行业的自然人投资者，人数为185人 B . B、采用公开方式向社会公众公开转让 C . C、采用向特定对象发行股票的方式，特定对象主要是国内本行业的3家战略投资者 D . D、发行的股份向原有股东配售

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• 中国证监会于2001年4月4日公布了《上市公司行业分类指引》，将上市公司分为18个大类，下列属于这18类的是（）。

  A . 农林牧渔业 B . 采掘业 C . 制造业 D . 原材料行业 E . 建筑业

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• 在上市公司重大资产重组审核中，收购人拟以重组面临严重财务困难的上市公司为理由申请豁免要约收购义务时，需要关注重组方案是否切实可行，包括重组方案的授权对上市公司的影响。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 上市公司购买的资产符合关于完整经营实体的规定且业绩需要模拟计算的，不得向中国证监会申请将本次重组方案提交并购重组委员会审核。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 申请上市的企业在向中国证监会申请出具监管意见书时，应提交的关于公司内部控制情况应包括内容有（）。

  A . 公司内部控制制度建立情况 B . 公司内部控制制度执行情况 C . 会计师事务所对公司内部控制的整体评价意见 D . 律师事务所对公司内部控制的整体评价意见

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• 根据证券法律制度的规定，泰林上市公司因信息披露文件中存在虚假记载，受到证监会行政处罚，下列表述错误的是( )

  A . 在证监会作出行政处罚决定之日起两年内，证券交易所应当作出终止泰林上市公司的股票上市交易的决定 B . 证券交易所应当依法作出暂停泰林上市公司的股票上市交易的决定 C . 若在证券交易所作出终止泰林上市公司的股票上市交易的决定后，因对违法行为性质的认定发生根本性变化，被依法变更的，泰林上市公司可以向证券交易所申请重新上市 D . 若在证券交易所作出终止泰林上市公司的股票上市交易的决定前，证监会作出的行政处罚决定被依法撤销，且证监会不能重新作出行政处罚决定的，泰林上市公司可以向证券交易所申请恢复上市

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• 甲股份有限公司于2012年5月成立，股本总额为1000万元，发起人股东人数为20人，2013年6月，甲股份有限公司准备增加注册资本发行新的股份，下列情形中，甲股份有限公司应当依法向证监会申请核准成为非上市公众公司的有（）。

  A . 采用向特定对象发行股票的方式，特定对象主要为本行业的自然人投资者，人数为185人 B . 2013年7月甲公司股东人数达到220人，欲采用公开方式向社会公众公开转让 C . 采用向特定对象发行股票的方式，特定对象主要是国内本行业的3家战略投资者 D . 发行的股份向原有股东配售

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• 中国证监会于2006年5月6日发布的（），对上市公司申请发行新股作出了规定。

  A . A、《证券法》 B . B、《上市公司证券发行管理办法》 C . C、《上市公司证券发行试行办法》 D . D、《公司法》

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• 某股份公司在向证监会申请其股票上市的文件中反映以下情况，其中哪些符合上市的条件？（ ）

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• A上市公司于2013年5月向中国证监会提出增发股票的申请，根据《发行管理办法》规定，下列各项中，不符合上市公司增发股票条件的有（）。

  A．2010年10月现任公司董事甲因违规行为受到中国证监会的行政处罚 B．2011年8月曾公开发行股票，发行当年营业利润比上年下降35% C．2012年3月现任董事会秘书未及时发布公司重大信息受到证券交易所的公开谴责 D．2013年1月为控股股东违规提供担保

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• （）依法对审核上市公司新股发行申请，证监会根据其的审核意见依法作出核准或不予核准的决定。

  A．股票发行审核委员会 B．证监会 C．证券管理委员会 D．证券交易所

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• 上市公司向证券交易所申请办理公开发行事宜时，应当提交（）。Ⅰ．上市报告书Ⅱ．相关证监会的核准文件Ⅲ．相关募集说明书Ⅳ．发行公告

  A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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• 中国证监会组织沪深交易所起草了《上市公司信息披露电子化规范》，并于2005年申请为国家金融行业推荐性标准。()

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• 中国证监会收到上市公司报送的全部材料后，审核工作时问不超过30 个工作日。()此题为判断题(对，错)。

  是 否

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• 中国证监会于2010年8月受理了甲上市公司（本题下称“甲公司”）申请向不特定对象公开募集股份（增发）的申报材料，该申报材料披露了以下相关信息：

  （1）甲公司（非金融类企业）2007年、2008年和2009年按照扣除非经常性损益前的净利润计算的加权平均净资产收益率分别为6％、5％和9％，按照扣除非经常性损益后的净利润计算的加权平均净资产收益率分别为5.6％、6％和8％。 （2）截至2010年6月30日，甲公司借给乙公司1000万元的现金尚未归还。 （3）发行价格拟订为公告招股意向书前一个交易日均价的90％。 （4）甲公司2008年度的财务报表被注册会计师出具了带强调事项段的无保留意见的审计报告，但所涉及的事项对甲公司无重大不利影响。 （5）甲公司最近3年以现金方式累计分配的利润为最近3年年均可分配利润的25％。 （6）2010年2月，甲公司现任董事陈某在任期期间因违规抛售所持甲公司股票被上海证券交易所公开谴责。2009年2月，甲公司现任董事会秘书张某因违规行为受到中国证监会的行政处罚。 （7）2010年6月，甲公司因一项标的额为100万元的买卖合同纠纷作为原告向人民法院提起诉讼，该诉讼截止增发材料提交时，仍在进行中。 （8）甲公司董事会于2010年6月18日召开会议，出席本次董事会的董事一致通过增发提案，并于6月19日发出公告，通知于2010年7月21日召开临时股东大会专项通过该提案。在如期举行的临时股东大会上，出席该次会议的股东所代表的股权数为45000万股，赞成票为32000万股。此外，根据控股股东的提议，该次股东大会临时增加了一个增选公司独立董事的议案，以100％的赞成票通过。 要求：

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• 根据《深圳证券交易所创业板上市公司重大资产重组审核规则》，以下说法正确的是（）。Ⅰ．深交所收到申请文件后5个工作日内，对文件进行核对，作出是否受理的决定，告知上市公司及其独立财务顾问Ⅱ．申请文件与中国证监会及本所规定的文件目录不相符的，上市公司应当予以补正，补正时限最长不超过30个工作日Ⅲ．本所受理申请文件后10个工作日内，独立财务顾问应当以电子文档形式报送工作底稿，

  A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ D．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ E．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

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• 甲上市公司于2017年2月1日作出虚假陈述，2017年7月1日中国证监会作出处罚决定对甲上市公司的行为进行处罚并予以公告。根据规定，下列各项中，投资者的损失与甲上市公司的虚假陈述行为具有因果关系的是（）

  A．投资者王某持有的甲上市公司的股票系2017年3月份买入，2017年8月份卖出 B．投资者刘某明知甲上市公司存在虚假陈述行为仍进行投资 C．投资者赵某所持甲上市公司的股票系2017年1月份买入，2017年5月份卖出 D．投资者张某所持甲上市公司的股票系2017年10月份买入，2017年12月份卖出

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• 甲股份有限公司于201 2年5月成立，股本总额为1000万元，发起人股东人数为20人，201 3年6月，甲股份有限公司准备增加注册资本发行新的股份，下列情形中，甲股份有限公司应当依法向证监会申请核准成为非上市公众公司的有（）。

  A．采用向特定对象发行股票的方式，特定对象主要为本行业的自然人投资者，人数为185人 B．采用公开方式向社会公众公开转让 C．采用向特定对象发行股票的方式，特定对象主要是国内本行业的3家战略投资者 D．发行的股份向原有股东配售

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