商业银行内部控制措施包括（）

相似题目

• 商业银行运行控制的措施主要包括（）。

  A . 高层检查 B . 行为控制 C . 实物控制 D . 审批与授权

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• 提高商业银行人员素质是加强商业银行内部控制的根本所在，其措施包括（）。

  A . 加强对“人”的管理 B . 把“以人为本”的思想作为企业文化的一个重要方面贯穿于经营管理的始终 C . 干部选拔以及重要岗位人员的配备，要注重德、能、勤、绩 D . 加强岗前和在职行员多层次、多方位的培训

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• 银行内部控制构成要素中，控制活动的控制措施不包括（　　）。

  A . 相容职务分离控制 B . 授权审批控制 C . 财产保护控制 D . 预算控制

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• 对识别出来的银行风险进行控制的措施包括（）。

  A . 风险分散 B . 风险对冲 C . 风险转移 D . 风险规避

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• 商业银行的内部控制措施包括（）。

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• 商业银行的运行控制措施中，控制要点包括（）。

  A . 对于可能导致偏离内部控制政策、目标的运行情况，应建立并保持书面程序和要求，并在程序中规定操作和控制标准 B . 对于重要活动应实施连续记录和监督检查 C . 在可能的情况下，应考虑运用计算机系统进行控制 D . 对于产品、组织结构、流程、计算机系统的设计过程，应建立有效的控制程序

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• 商业银行内部控制措施方案应包括的内容有（）。

  A . 为实现对风险的控制而规定的相关职责与权限 B . 控制的策略与方法 C . 控制的资源需求 D . 控制的时限要求

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• 银行内部控制措施的要求不包括（）。

  A . 应对其业务和管理活动采取控制措施 B . 应建立完善的公司治理组织架构，分权制衡 C . 应考虑计算机系统环境下的业务运行特征，建立信息安全管理体系 D . 应建立并保持预案和程序，以识别可能发生的意外事件或紧急情况

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• 商业银行内部控制要素包括（）。①内部控制环境②风险识别与评估③内部控制措施④信息交流与反馈⑤监督评价与纠正

  A . A、②④⑤ B . B、①② C . C、③④⑤ D . D、①②③④⑤

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• 商业银行应确定需要采取控制措施的业务和管理活动，依据所策划的控制措施或已有的控制程序对这些活动加以控制。主要包括以下措施：高层检查、行为控制、审批与授权、不兼容岗位的适当分离和（）。（《商业银行内部控制评价试行办法》第20条）

  A . A、实物控制 B . B、风险暴露限制的审查 C . C、验证与核实 D . D、监督纠正

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• 银行内部控制构成要素中，控制活动的控制措施不包括()。

  A . A．相容职务分离控制 B . B．授权审批控制 C . C．财产保护控制 D . D．预算控制

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• 实时监控是加强商业银行内部控制的重要环节，其措施不包括（）。

  A . 及时查找内部控制的空白点 B . 及时建立预警体系 C . 建立符合国际标准的财务会计制度和信息披露制度 D . 将风险控制的重点由“事后”监测转变为“事前”预警和实时监控

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• 根据中国银监会《商业银行操作风险管理指引》，商业银行应当将加强内部控制作为操作风险管理的有效手段，与此相关的内部措施包括（）

  A . A、部门之间具有明确的职责分工以及相关职能的适当分离，以避免潜在的利益冲突 B . B、定期对交易和账户进行复核和对账 C . C、主管及关键岗位轮岗轮调、强制性休假制度和离岗审计制度 D . D、对基层操作风险管控奖惩兼顾的激励约束机制

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• 电子银行法律风险的控制措施包括：（）

  A . A、将监管部门要求落实到业务制度。 B . B、制定相关的协议、须知等法律文本。 C . C、与法律部门妥善应对法律诉讼事件。 D . D、做好媒体关系维护，正面引导舆论。

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• 商业银行应制定内部控制方案，以控制已识别的不可接受风险。内部控制措施方案应包括以下内容（）。

  A . 为实现对风险的控制而规定的相关职责与权限 B . 控制的策略与方法 C . 资源需求 D . 时限要求

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• 商业银行内部控制措施的控制要点包括（）。

  A . A、对于可能导致偏离内部控制政策、目标的运行情况，应建立并保持书面程序和要求，并在程序中规定操作和控制标准。 B . B、对于重要活动应实施连续记录和监督检查。 C . C、在可能的情况下，应考虑运用计算机系统进行控制。 D . D、对于采购或外包的设施、设备、系统和服务中已识别的风险，应建立并保持控制程序，并将有关程序和要求通报供方，确保其遵守商业银行相关的控制要求。 E . E、对于产品、组织结构、流程、计算机系统的设计过程，应建立有效的控制程序。

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• 商业银行控制个人汽车贷款信用风险的措施不包括（）。

  A、严格审查客户信息资料的真实性 B、详细调查客户的还款能力 C、对于关键操作做好记录备查 D、科学合理地确定客户的还款方式

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• 对识别出来的银行风险进行控制的措施包括()

  A . 风险分散 B . 风险对冲 C . 风险转移 D . 风险规避

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• 商业银行内部控制措施中的实物控制主要的控制措施包括（）。

  A . A、账实相符 B . B、实物限制 C . C、双重保管 D . D、定期盘存

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• 内部控制措施是银行根据风险评估结果，采用相应的控制措施，将风险控制在可承受度之内。商业银行的内部控制措施包括（）。

  A . A.信息系统 B . B.岗位设置 C . C.授权管理 D . D.内控制度 E . E.外包管理

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• 商业银行应当将加强内部控制作为操作风险管理的有效手段，与此相关的内部措施包括()

  A . 部门之间具有明确的职责分工以及相关职能的适当分离，以避免潜在的利益冲突； B . 密切监测遵守指定风险限额或权限的情况； C . 对接触和使用银行资产的记录进行安全监控； D . 员工具有与其从事业务相适应的业务能力并接受相关培训； E . 识别与合理预期收益不符及存在隐患的业务或产品；

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• 银行有权采取措施适当控制账户交易的情形包括（）

  A．银行发现企业名称、法定代表人或单位负责人发生变更的，通知企业办理变更手续，企业自通知送达之日起合理期限内仍未办理变更手续，且未提出合理理由的 B．企业超过对账时间未反馈或者核对结果不一致的，且经查明原因后 C．涉及可疑交易报告的账户 D．企业营业执照、法定代表人或单位负责人有效身份证件有效期到期后合理期限内仍未更新，且未提出合理理由的 此题为多项选择题。

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• 商业银行的内部控制措施包括()。[2014年6月真题]

  A．针对不同活动的特点，执行差异化的业务流程和管理流程 B．建立健全内部控制制度体系 C．形成规范的部门、岗位职责说明，明确相应的报告路线 D．严格执行会计准则与制度，及时准确地反映各项业务交易，确保财务会计信息真实、可靠、完整 E．建立有效的核对、监控制度

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• 根据《承德银行网络查控管理办法（试行）》，冻结类措施包括等控制措施（）

  A．冻结 B．续冻 C．解冻 D．紧急止付 E．只进不出

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