直接或间接持有证券公司5%及以上股份的股东，其持股资格应当经中国证监会认定，并不得有以下情形()．（1分）

相似题目

• 直接或间接持有上市公司已发行－定比例股份的自然人股东不得担任独立董事，该比例为（）。

  A . A．5％以上 B . B．2％以上 C . C．3％以上 D . D．1％以上

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• 在直接或间接持有上市公司已发行股份的()以上的股东单位或者在上市公司前五名股东单位任职的人员及其直系亲属不能担任独立董事

  A . A、1％ B . B、5％ C . C、10％ D . D、15％

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• 直接或间接持有上市公司已发行股份（）以上或者是上市公司前10名股东中的自然人股东及其直系亲属，不得担任独立董事。

  A . 1% B . 2% C . 3% D . 5%

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• 华夏银行的主要非自然人股东是指指能够直接、间接、共同持有或控制华夏银行（）以上股份或表决权的非自然人股东

  A . 1% B . 5% C . 10% D . 20%

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• 在直接或间接持有上市公司已发行一定比例股份的股东单位中任职的人员不得担任独立董事，该比例为()。

  A . 5% B . 2% C . 3% D . 1%

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• 下列各项属于拥有上市公司控制权的有（）。 Ⅰ持有上市公司51％股权的股东 Ⅱ通过控股的两家子公司合计持有上市公司30．o1％股份的自然人 Ⅲ某上市公司股权极为分散且各主要股东持股比例较为接近，其持股6％且出任董事长的第一大股东 Ⅳ某上市公司股东为战略投资人，不直接参与公司经营管理，但能决定提名并担任董事会一半以上董事的选任 Ⅴ某上市公司的投资者可以实际支配该公司股份表决权为25％

  A . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B . Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C . Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ D . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ E . Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

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• 《商业银行公司治理指引》的政策要点：加强对主要股东行为的约束，主要股东是能够直接、间接、共同持有或控制商业银行（）以上股份或表决权以及对商业银行决策有重大影响的股东。

  A . A.2% B . B.5% C . C.7% D . D.10%

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• 下列人员不得担任上市公司独立董事的是（　　）。 Ⅰ．在上市公司或者附属企业任职的人员 Ⅱ．直接或者间接持有上市公司已发行股份1%以上的股东 Ⅲ．上市公司前10名股东中的自然人股东及其直系亲属 Ⅳ．为上市公司或者其附属企业提供财务、法律、咨询的人员

  A . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B . Ⅰ.Ⅱ C . Ⅱ.Ⅲ. Ⅳ D . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ. Ⅳ

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• 在直接或间接持有上市公司已发行股份的（）以上的股东单位或者在上市公司前五名股东单位任职的人员及其直系亲属不能担任独立董事。

  A . 1% B . 5% C . 10% D . 15%

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• 持有一个股份公司已发行股份5%的股东，应当在持股数额达到该比例之日起日内向该公司报告，公司必须在接到报告之日起日内向国务院证券监督管理机构报告。(　　)

  A . 3；3    B . 3；5    C . 5；7 D . 5；10

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• 直接或间接持有上市公司已发行股份3%以上或者是上市公司前10名股东中的自然人股东及其直系亲属不得担任独立董事。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 在直接或间接持有上市公司已发行股份（）以上的股东单位或者在上市公司前（）名股东单位任职的人员及其直系亲属不得担任独立董事。

  A . 10%，l0 B . 5%，l0 C . 10%，57 D . 5%，5

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• 持有一个股份有限公司已发行的股份5%的股东，应当在其持股数额达到该比例之日起()日内向该公司报告。

  A . 3 B . 5 C . 10 D . 15

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• 《兴业银行股份有限公司关联交易管理办法》中，主要非自然人股东是指能够直接、间接、共同持有或控制兴业银行（）以上股份或表决权的非自然人股东。

  A . 5% B . 8% C . 10% D . 15%

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• 首次公开发行股票时，具体接受辅导的对象包括公司的董事（包括独立董事）、监事、高级管理人员及持有5%（含5%）以上股份的股东。

  A . 正确 B . 错误

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• 武汉农村商业银行“控股股东”指直接或间接持有武汉农村商业银行（）以上的股份的股东。

  A . A.15% B . B.20% C . C.25% D . D.30%

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• 第 127 题 直接或间接持有上市公司已发行股份1%以上或者是上市公司前5名股东中的自然人股东及其直系亲属不得担任独立董事。（）

  A．正确 B．错误

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• 直接或间接持有上市公司已发行股份（）以上或者是上市公司前十名股东中的自然 入股东及其直系亲属不能担任该上市公司的独立董事。

  <img src='https://img2.soutiyun.com/ask/uploadfile/2631001-2634000/220a5981fc89a3081e8dc4aeb600e6d6.gif' />

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• 证券公司子公司不得直接或者间接持有其控股股东、受同一证券公司控股的其他子公司的股权或股份，可以以其他方式向其控股股东、受同一证券公司控股的其他子公司投资。此题为判断题(对，错)。

  是 否

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• 直接或间接持有上市公司已发行一定比例股份的自然人股东不得担任独立董事，该比例为（)。A．5％以上B．

  直接或间接持有上市公司已发行一定比例股份的自然人股东不得担任独立董事，该比例为()。 A．5％以上 B．2％以上 C．3％以上 D．1％以上

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• 直接或间接持有上市公司已发行～定比例股份的自然人股东不得担任独立董事，该比例为（）。

  <img src='https://img2.soutiyun.com/ask/uploadfile/2451001-2454000/4c9ae259b3780b99dc68e5b566fcc65a.gif' />

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• 证券评级机构及其实际控制人直接或者间接持有受评级证券发行人或者受评级机构股份达到5%以上的,不得受托开展证券评级业务。()

  A．正确 B．错误

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• 受控外国企业的股份控制，是指由中国居民股东在纳税年度任何一天单层直接或多层间接单一持有外国企业（）以上有表决权股份，且共同持有该外国企业（）以上股份。

  A．10%；50% B．10%；20% C．10%；30% D．20%；50%

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