银行业监督管理机构对违规机构的强制措施在法律上称之为（）

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• 依照法律规定国务院银行业监督管理机构可以对已被接管银行业金融机构的有关人员采取限制其一定人身自由的措施。

  A . 正确 B . 错误

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• 强制措施由于有限制或剥夺银行一定权利的性质，因此在法律上称之为准司法行为。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 开展投资银行业务过程中，农村中小金融机构可采取以下哪些措施规避违规收费引发的法律风险（）

  A . 农村中小金融机构总行及时向监管部门报告、备案相应的服务收费标准，并严格要求分支机构不得自行制定收费项目、收费基准和浮动幅度 B . 在内部制定统一的投资银行业务定价管理制度，并将收费制定标准同时报中国银监会和抄送中国银行业协会，接受其监督 C . 不仅在合同中明确列出收费项目、标准、浮动及方式等，还向客户详尽说明、阐述 D . 在总行及各分支机构的营业场所张贴及电子屏幕公示详尽的收费项目及标准 E . 加大对收费的宣传力度，提升业务水平，并就收费标准与同业协商一致，避免恶性竞争，维护自身良好形象

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• 银行业金融机构违反法律、行政法规以及国家有关银行业监督管理规定的，银行业监督管理机构除依法对该银行业金融机构处罚外，还可以区别不同情形，采取（）措施。  

  A . A、责令银行业金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分。 B . B、银行业金融机构的行为不构成犯罪的，对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予警告，处五万元以上五十万元以下罚款。 C . C、取消直接负责的董事、高级管理人员一定期限直至终身的任职资格 D . D、禁止直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员一定期限直至终身从事银行业工作

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• 银行业金融机构有违法违规行为，依据情节的轻重，银行业监督管理机构可以采取的措施有（）

  A . A、责令银行业金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分 B . B、银行业金融机构的行为尚不构成犯罪的，对直接负责的高级管理人员处五万元以上五十万元以下罚款 C . C、取消直接负责的董事、高级管理人员一定期限的任职资格 D . D、责令银行业金融机构改正

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• 银行业金融机构违反法律、行政法规以及国家有关银行业监督管理规定的，银行业监督管理机构除依法对该银行业金融机构处罚外，还可以区别不同情形，采取（）措施。

  A . A、责令银行业金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分 B . B、银行业金融机构的行为不构成犯罪的，对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予警告，处五万元以上五十万元以下罚款 C . C、取消直接负责的董事、高级管理人员一定期限直至终身的任职资格 D . D、禁止直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员一定期限直至终身从事银行业工作

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• （）年中国人民银行法颁布后，从法律上赋予中国人民银行依法审批金融机构和业务进行稽核检查监督。要求金融机构按规定保送报表、对违规行为进行处罚等一系列监管权利。

  A . 1995 B . 1996 C . 1997 D . 1998

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• 各项监管强制措施实施的前提条件是银行业金融机构的行为违反法律、行政法规和国务院银行业监督管理机构规定的审慎经营规则，危及该银行业金融机构的稳健运行、损害存款人和其他客户合法权益。

  A . 正确 B . 错误

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• 当银行出现违规行为，对违规机构采取的监管强制措施不包括（）

  A . 责令控股股东转让股权或限制有关股东权利 B . 撤销高管人员 C . 申请冻结银行账户资金，对银行实施接管 D . 依法撤销违规银行等

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• 下列不属于银行业监督管理机构对违反法律、行政法规以及国家有关银行业监督管理规定的 银行业金融机构工作人员采取的措施的是（　　）。

  A . 责令银行业金融机构直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员限期改正 B . 责令银行业金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分 C . 银行业金融机构的行为尚不构成犯罪的，对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责 任人员给予警告，处5万元以上50万元以下罚款 D . 取消直接负责的董事、高级管理人员一定期限直至终身的任职资格

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• 对违规机构采取的强制措施包括（）

  A . 责令停办部分业务、停止开办新业务 B . 限制资产转让 C . 停止增设分支机构 D . 对银行实施接管

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• 银行业金融机构违反审慎经营规则地，国务院银行业监督管理机构对银行业金融机构采取监管强制措施地内容包括（）。(银监法第37条)

  A . A、责令暂停开展业务，停止批准开办新业务 B . B、责令撤销董事会决议 C . C、责令控股股东转让股权或者限制有关股东地权利 D . D、责令调整董事、高级管理人员或者限制其权利

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• 银监会可以对违法经营、经营管理不善造成严重后果的银行业金融机构予以撤销。撤销是指监管部门对经其批准设立的具有法人资格的金融机构依法采取的()的行政强制措施。

  A . 停止其营业 B . 限制其所有业务 C . 终止其法人资格 D . 接管其所有资产

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• 银监会可以对违法经营、经营管理不善造成严重后果的银行业金融机构予以（）的行政强制措施。

  A . 接管 B . 撤消 C . 重组 D . 披露信息

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• 在电子银行的服务收费上，为了减小与客户的纠纷，预防违规、违约或侵权的法律风险，农村中小金融机构应当采取以下（）风险控制措施。

  A . 根据有关法律法规和监管规章，合理确定电子银行服务收费项目，制定明确的收费标准 B . 通过公告等将收费项目、收费标准告知客户，保护客户的知情权 C . 要与客户签订协议 D . 不得对服务免费进行模糊性或者虚假的宣传 E . 应当与客户约定收取电子银行费用的方式，并依照约定的方式进行扣费处理

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• 银行业金融机构经过整改，符合国务院银行业监督管理机构制定的有关审慎经营规则的，向国务院银行业监督管理机构提交申请，国务院银行业监督管理机构自收到申请之日起三日内解除对其采取的监管强制措施。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 对严重违反法律的银行业金融机构直接负责的高级管理人员，银行业监督管理机构可以采取的措施有（）。

  A . A、责令给予纪律处分 B . B、直接给予行政处罚 C . C、取消任职资格 D . D、追究刑事责任

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• 根据《关于加强信贷管理严禁违规放贷的通知》，监管部门要加强对违规放贷问题的监督检查，对风险突出、问题严重的机构依法采取（）等监管强制措施。

  A . 限制业务 B . 控制贷款发放额度 C . 取消高管人员任职资格 D . 暂停准入

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• 银行业金融机构经过整改，符合国务院银行业监督管理机构制定的有关审慎经营规则的，向国务院银行业监督管理机构提交申请，国务院银行业监督管理机构自收到申请之日起三日内解除对其采取的监管强制措施。（）此题为判断题(对，错)。

  是 否

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• 监管部门对违规放贷问题的监督检查，对问题突出、问题严重的机构依法采取暂停准入、限制业务、取消高级管理人员任职资格等监管强制措施（）

  A．正确 B．错误

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• 根据《中资商业银行专营机构监管指引》的规定，针对现场检查中发现的问题，及时采取监管措施，提出整改意见并监督落实；根据有关规定，针对检查发现的违法违规行为，对专营机构及其分支机构＿＿＿采取行政处罚等措施（）

  A．相关参与人 B．主要参与人 C．总行领导班子 D．相关负责人

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• 在对银行业金融机构的监督管理措施中，撤销是指监管部门对经其批准设立的具有法人资格的金融机构依法采取的（）的行政强制措施

  A．接受单位业务 B．限制其经营范围 C．终止其法人资格 D．中止其法人资格

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• 根据《住房城乡建设部等部门关于加强房地产中介管理促进行业健康发展的意见》(建房[2016]168号)的规定，对违法违规的中介机构和从业人员，有关部门要在依法依规对失信行为作出处理和评价的基础上，通过信息共享，对严重失信行为采取联合惩戒措施，将严重失信主体列为重点监管对象，限制其从事各类房地产中介服务。对严重失信中介机构及其()、主要负责人和对失信行为负有直接责任的从业人员等，要联合实施市场和行业禁入措施

  A．法人 B．法人代表 C．法定代表人 D．实际经营者

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• 根据《中华人民共和国银行业监督管理法》规定，银行业监管管理机构对违反法律、行政法规以及国家有关银行业监督管理规定的金融机构董事、高级管理人员和其他直接责任人员，可以视违规情节轻重，给予“警告、罚款、取消一定期限直至终身董事和高级管理人员任职资格、禁止一定期限直至终身从事银行业工作”等行政处罚措施（）

  是 否

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