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以下行为中,构成强迫交易的违反治安管理行为的有()。
A . 林某强迫他人购买价值200元的衣服
B . 刘某强迫同学以8折价格出让手表给自己
C . 吴某强迫酒店服务员为自己提供性服务
D . 侯某强迫旅客到自己的旅店住宿,花费200元
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下列属于操纵证券、期货交易价格罪中自己交易行为的表现形式的有()。
A . 以自己为对象,进行不转移证券所有权的自买自卖
B . 以自己为对象,自买自卖期货合约
C . 自己的行为影响了证券、期货交易价格
D . 自己的行为影响了证券、期货交易量
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下列行为属于内幕交易的有()。
A . 非内幕信息知情人利用不正当手段获得内幕信息,根据该信息建议他人买卖证券
B . 内幕信息知情人根据内幕信息建议他人买卖证券
C . 内幕信息知情人根据内幕信息自行买卖证券
D . 内幕信息知情人向他人泄露内幕信息,他人利用该信息获利
E . 非内幕信息知情人以不正当手段获得内幕信息,根据该信息买卖证券
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下列属于操纵证券、期货交易价格罪中自己交易行为的表现形式的有( )。
A . 以自己为交易对象,进行不转移证券所有权的自买自卖
B . 以自己为交易对象,自买自卖期货合约
C . 自己的行为影响了证券、期货交易价格
D . 自己的行为影响了证券、期货交易量
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下列行为属于《治安管理处罚法》规定的强迫交易行为的有()。
A . 葛某,男,26岁,某日酒后到其家附近的一西瓜摊前,让老板为其挑选一个10斤重的西瓜,然后以远低于市价的价格付钱,并警告老板如果不卖就找人砸他的摊子,瓜摊老板只好卖给他
B . 闫某,男,31岁,某日在当地中学放学途中,拦住回家的马某等人,让他们购买其贩来的笔记本,并称如果他们不买就教训他们,马某等人只得按要求每人买了5本
C . 乔某,男,35岁,某日和几位朋友打完牌后,提议出去吃夜宵,遂一起到附近的一家餐馆。因时间太晚,餐馆已打烊,乔某等人便猛击餐馆门,并高呼如果不开门就砸玻璃,老板无奈只好开门为其点火做饭
D . 邱某,男,32岁,某发廊老板,某日听到在其发廊理发的张某是外地口音,便要求张某做全身按摩,张某拒绝,邱某上前便将张某推倒。张某害怕,遂做了全身按摩并付了款
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以下属于证监会监管职责的有( )。
Ⅰ.批准企业债券的上市
Ⅱ.依法监管保险公司的偿付能力和市场行为
Ⅲ.管理信贷征信业
Ⅳ.统一管理证券期货交易市场
V.对银行业金融机构实行并表监督管理
A . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B . Ⅰ.Ⅳ
C . Ⅰ.Ⅱ. V
D . Ⅰ.Ⅲ. Ⅳ. V
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以下属于证券经营机构的禁止行为的有( )。
I.非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券
II.在自己实际控制的账户之间进行证券交易
III.证券经营机构将自营业务和经纪业务分开管理和操作
IV.委托他人代为买卖证券
A . I、III
B . I、II、III、IV
C . I、II、IV
D . II、III、IV
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以下关于货币市场上交易行为分析正确的有()。
A . 贴现实质上是一种票据买卖关系
B . 同业拆借借助经纪商通过公开竞价确定的利率弹性较小
C . 在回购期内,逆回购方有权利对质押证券进行转卖、再回购等处置
D . 大额可转让存单发行市场上的中介机构一般都是由投资银行承担
E . 中央银行参与短期政府债券市场的主要目的是为了进行公开市场操作
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下列行为属于治安管理处罚法规定的强迫交易行为的有()。
A . 葛某,男,26岁,某日酒后到其家附近的一西瓜摊前,让老板为其挑选一个10斤重的西瓜,然后以市价1/4的价格付钱,并警告老板如果不卖就找人砸他摊子,瓜摊老板只好卖给他
B . 闫某,男,31岁,某日在当地中学放学途中,拦住回家的马某等人,让他们购买其贩来的笔记本,并称如果他们不买就教训他们。马某等人只得按要求每人买了5本
C . 乔某,男,35岁,某日夜间和其几位朋友打完牌后,提议出去吃夜宵,遂一起到附近一家餐馆。因时间太晚,餐馆已打烊,乔某等人便猛击餐馆门,并高呼如果不开门就砸玻璃,老板无奈只好开门为其点火做饭
D . 邱某,男,32岁,某发廊老板,某日听到在其发廊理发的张某是外地口音,便要求张某做全身按摩,张某拒绝,邱某上前便将张某推倒。张某害怕,遂做了全身按摩并付了款
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以下交易行为,具有可疑交易特征的有()
A . 长期内分散投保,集中退保的
B . 购买的保险产品与其表述明显不符,经劝说改为其他险种的
C . 不关注退保可能带来的较大金钱损失,而坚决要求退保,且不能合理解释退保原因的
D . 明显超额支付当期应缴保费并随即要求反还超出部分的
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根据证券法律制度的规定,下列选项中不属于刑法上的内幕交易行为的有()。
A . 持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司5%以上股份的自然人、法人或者其他组织收购该上市公司股份的
B . 按照事先订立的书面合同、指令、计划从事相关证券、期货交易的
C . 依据已被他人披露的信息而交易的
D . 交易具有其他正当理由或者正当信息来源的
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下列选项中,不属于刑法上的证券内幕交易行为的有()。
A . 依据已被他人披露的信息而交易的
B . 按照事先订立的书面合同、指令、计划从事相关证券、期货交易的
C . 利用私下合理支付价款交易得来的上市公司信息进行证券交易的
D . 交易具有其他正当理由或者正当信息来源的
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下列股票交易行为中,属于国家有关证券法律、法规禁止的有()。
A . 甲上市公司的董事乙,将持有的该公司的股票在买入后8个月后卖出
B . W证券公司的从业人员Y,在任职期间,买卖Z上市公司的股票
C . 为M上市公司年度会计报表出具审计报告的会计师事务所的A注册会计师,在审计报告公布后的第3日,转让其所持有M公司的股票
D . 为M股份有限公司首次发行股票出具审计报告的N会计师事务所的H注册会计师,在该公司股票承销期满后的第11个月,买卖该公司的股票
E . 证券公司包销购入剩余股票超过5%,在购入后的2个月卖出
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下列股票交易行为中,属于国家有关证券法律、法规禁止的有()。
A . 甲上市公司的董事乙,在任职期间的1年内转让其所持甲上市公司22%的股票
B . W证券公司的从业人员Y,在任职期间,买卖Z上市公司的股票,W证券公司、从业人员Y与Z上市公司无任何关联关系
C . 为N上市公司年度会计报表出具审计报告的会计师事务所的A注册会计师,在审计报告公布后的第3日,转让其所持有N公司的股票
D . 为M股份有限公司首次发行股票出具审计报告的N会计师事务所的H注册会计师,在该公司股票承销期满后的第11个月,买卖该公司的股票
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以下属于强迫交易罪的行为方式的有()
A . 强买强卖商品的
B . 强迫他人提供或者接受服务的
C . 强迫他人参与或者退出投标、拍卖的
D . 强迫他人转让或者收购公司、企业的股份、债券或者其他资产的
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下列股票交易行为中,属于国家有关证券法律、法规禁止的有()
A . 甲上市公司的董事乙,在任职期间,买卖丙上市公司的股票,甲上市公司,董事乙与丙上市公司无任何关联关系
B . W证券公司的从业人员Y,在任职期间,买卖Z上市公司的股票,W证券公司、从业人员Y与Z上市公司无任何关联关系
C . 某上市公司的收购人,在收购行为完成后的第4个月,转让其所收购股票的三分之一
D . 为M股份有限公司首次发行股票出具审计报告的N会计师事务所的H注册会计师,在该公司股票承销期满后的第11个月,买卖该公司的股票
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下列股票交易行为中.属于国家有关证券法律、法规禁止的有()。
A . A.甲上市公司的董事乙,在任职期间的1年内转让其所持甲上市公司22%的股票
B . B.W证券公司的从业人员Y,在任职期间,买卖2上市公司的股票,W证券公司、从业人员Y与Z上市公司无任何关联关系
C . C.为N上市公司年度会计报表出具审计报告的会计师事务所的A注册会计师,在审计报告公布后的第3日.转让其所持有N公司的股票
D . D.为M股份有限公司首次发行股票出具审计报告的N会计师事务所的H注册会计师,在该公司股票承销期满后的第11个月,买卖该公司的股票
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以下属于证券经营机构的禁止行为的有()。 I.非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券 II.在自己实际控制的账户之间进行证券交易 III.证券经营机构将自营业务和经纪业务分开管理和操作 IV.委托他人代为买卖证券
A . I、III
B . I、II、III、IV
C . I、II、IV
D . II、III、IV
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下列行为不属于可疑交易的有()
A . 法人、其他组织和个体工商户银行帐户之间单笔或者当日累计人民币200万元以上或者外币等值20万美元以上的款项划转。
B . 客户频繁地以同一种期货合约为标地,在以一价位开仓的同时在相同或者大致相同价位、等量或者接近等量反向开仓后平仓出局,支取资金。
C . 客户信息资料有虚假内容。
D . 客户要求变更其信息资料但提供的相关文件资料有伪造、变造嫌疑。
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下列行为中,属于《治安管理处罚法》规定的强迫交易行为的有()
A . 葛某,男,26岁,某日酒后到其家附近的一西瓜摊前,让老板为其挑选一个10斤重的西瓜,然后以市价1/4的价格付钱,并警告老板如果不卖就找人砸他摊子,瓜摊老板只好卖给他
B . 闰某,男,31岁,某日在当地中学附近拦住放学回家的马某等人,让他们购买其贩来的笔记本,并称如果他们不买就教训他们,马某等人只得按其要求每人买了5本
C . 乔某,男,35岁,某日深夜和几位朋友打完牌后,提议出去吃宵夜,遂到其家附近的一家餐馆,但因时间太晚餐馆已打烊,乔某等人便猛击餐馆门,并高呼如果不开门就砸玻璃,老板无奈只好开门并为其点火做饭
D . 王某,男,27岁,某日林某(女)到服装市场买衣服,经过王某店铺时看中一条裤子,但嫌价格太高,便欲离开,王某不允,称林某已试过衣服不买不行,并叫来两个大汉将林某堵在店门口,后林某很不情愿地买下裤子后,王某才让林某离开
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以下不属于上市公司收购这一证券交易行为主体的有( )。
A.收购人,即投资者及其一致行动人
B.目标公司
C.目标公司股东
D.目标公司管理层,即目标公司董事、监事和高级管理人员
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按照我国现行法规的规定,以下行为属于“内幕交易、泄露内幕信息”行为的有?()
A.某上市公司遭受到重大资产损失,在该信息尚未公开前,李某将这一消息告诉刘某,刘某立刻将该上市公司股票卖出
B.某上市公司高管孙某指使该公司财务人员隐瞒重要事实的财务会计信息
C.上市公司高级管理人员李某,知悉在本公司公开增发股票的信息后,在该信息公告前,大量买入该上市公司股票
D.张某直接参与了某上市公司的资产重组,在该信息尚未公开前,他将此信息告诉他的朋友并大量买入该公司股票
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下列属于诱导非官方交易行为的有哪些?()
A.第三方应用账号
B.第三方网站账号
C.公众号
D.电子邮箱
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操纵市场是指通过扭曲证券价格形成机制或人为控制交易量等方式从而意图误导市场参与者的行为。以下属于操纵市场行为的有()
A.基金经理甲通过互联网散布关于某公司的不实清息,从而达到推高或打压公司股价的效果,使自己运作的基金获利
B.炒股大户通过多个股票账户自买自卖某公司股票,从而达到放大股票交易量偷偷出货的目的
C.上市公司高管甲在所在公司发布重大重组信息之前暗示亲朋好友大量买人公司股票
D.庄家通过盘中刷烈拉抬股价、涨停板虚假委托等方式使得某公司股价大幅波动